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考研必看南开大学政治经济学精品课件

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发表于 2011-4-19 11:22:46 | 显示全部楼层 |阅读模式
政治经济学原理   第一章 导言
一、人类经济思想的发展和马克思主义政治经济学的创立
二、政治经济学的研究对象
三、政治经济学的方法
四、学习政治经济学的意义
五、资本主义经济制度的基本特征
一、马克思主义政治经济学的创立

1
、政治经济学的产生与马克思主义政治经济学的创立

2
、西方经济学的出现

3
、政治经济学与西方经济学的区别
   
一、马克思主义
           
政治经济学的创立
一、马克思主义政治经济学的创立
         大学经济学教学体系中的政治经济学课程特指马克思主义的政治经济学。它是建立在辩证唯物主义和历史唯物主义世界观和方法论基础上的科学理论。
一、马克思主义
            
政治经济学的创立
    马克思、恩格斯在批判地继承了资产阶级古典政治经济学的基础上,运用科学的世界观方法论,对资本主义生产方式进行了全面深入的研究。创立了科学的政治经济学理论。
二、政治经济学的研究对象

1
、政治经济学的研究领域
            政治经济学是研究人类社会中与人们物质生活密切相关的那部分活动规律的科学。它揭示的是人类社会一定生产方式下支配物质生活资料生产与交换的规律。
           现阶段它涉及的是适应市场经济这一生产方式和交换形式的物质资料生产与交换,以及分配的规律。
二、政治经济学的研究对象
2、政治经济学考察经济活动的基本哲学思想——历史唯物主义


历史唯物主义认为,物质生产活动是人类最基本的实践活动,它是社会存在与发展的基础,也是一切社会经济现象的基础。因此,物质资料生产成为政治经济学的基本出发点。
二、政治经济学的研究对象

任何人类历史的第一个前提无疑是有生命的个人的存在。

人们为了能够创造历史,必须能够生活。但是为了生活,首先就需要衣、食、住以及其他东西。因此第一个历史活动就是生产满足这些需要的资料,即生产物质生活本身。

——
马克思
二、政治经济学的研究对象
西方经济学的出发点分析:
       西方经济学的分析起点是个人的本性。人具有无穷的欲望;相对于人的欲望来说物品是稀缺的。人们必须采取对有效的方式利用资源,为此,必须在各种利用方式之间进行选择。
        对这种选择方式、选择过程的研究就构成了西方经济学的基本内容。
二、政治经济学的研究对象
           西方经济学的出发点反映了现代社会经济中具体场合下,人们的行为取向与方式,但是以此来解释经济体系的起源及其运动规律则是错误的。错误就在于脱离人的社会性、历史性去考察经济活动,因此这一出发点是经不起推敲的。
        
二、政治经济学的研究对象
讨论:西方经济学资源稀缺概念分析

1
、什么稀缺?资源还是产品?

2
、什么是资源?资源与技术、产品与劳动

3
、所谓稀缺概念形成的社会条件,以所真正反映的客观事实。

4
、配置资源的前提条件是什么?
二、政治经济学的研究对象
3、物质生活资料生产的分析
      人类物质生产过程的基本要素:
      劳动(劳动概念的科学含义、三种劳动)、劳动资料、劳动对象
      物质生产活动的基本条件:
          劳动者、劳动条件(劳动资料与劳动对象)
二、政治经济学的研究对象
人类的物质资料生产活动是社会生产。
         人类是社会的动物,物质生产活动从来就是以社会的形式进行的,孤立的个人进行生产活动只是存在于幻想小说的虚构之中。
         因此,对经济活动的研究不能脱离开生产的社会性,任何试图脱离生产的社会性,单纯从物质技术过程研究经济活动的作法,都不能正确地认识和理解客观经济过程。
二、政治经济学的研究对象
4、人类物质生产活动的基本构成——
       生产力和生产关系
           生产力与生产关系是人类生产活动的两个侧面,分别反映着人与自然的关系和人们相互之间的关系。
         生产力与生产关系的统一构成社会生产方式。
   
二、政治经济学的研究对象
        生产力: productive force)人类改变自然使之适应自身需要的力量,它体现着人与自然的关系。
生产力的构成 :人的因素:劳动者
                              物的因素:生产资料
劳动者:具有一定科学知识、劳动技能和生产经验的劳动者。
生产资料:包括劳动资料和劳动对象
    科学技术与管理在生产力中的地位
二、政治经济学的研究对象
正确理解科学技术是第一生产力的含义
        生产力的三个要素并不仅是指它们的物质实体,更主要的是以它们作为载体所表现出的知识、技术的力量。
         科学技术是人类对自然及其利用规律的认识,它们只是潜在的生产力,只有物化在劳动者、生产资料上才能成为真正的生产力。
        科学家、技术人员的劳动是创造生产力的劳动。
二、政治经济学的研究对象
必要劳动和剩余劳动:人类生产活动的生产率达到一定高度后,人类所生产的产品就不仅能够供应当时生活的需要,而且还出现了剩余产品。
        这样就使人们的劳动有了必要劳动和剩余劳动之分。必要劳动是社会存在的基础,而剩余劳动则是人类发展的物质条件。

二、政治经济学的研究对象
       剩余劳动生产的产品叫作剩余产品。一定社会的剩余产品是人类可以自由支配的产品,它一方面构成了社会发展的条件,另一方面,在社会历史发展的一定阶段上,剩余产品也是阶级产生和存在的物质基础。
       现实经济生活的复杂性源于剩余产品运动的复杂性和多样性。
二、政治经济学的研究对象
        生产关系:社会生产关系是人们在物质资料生产与再生产过程中结成的关系,是以生产资料所有制为基础,由生产、分配、交换、消费关系组成的体系。
           生产关系是人类社会生产活动中的客观存在。任何生产都在一定的生产关系下进行,没有生产关系的生产是不存在的。

二、政治经济学研究对象
         生产关系的二重内容:
第一、由生产的物质技术规律决定的相互关系:
        包括分工、合作、规模、时序、布局、组织、协调等。它反映着人类在自然规律面前所结成的关系。
第二、由人们的物质利益规律决定的相互关系:
         包括对生产资料的所有、使用、处置、受益;对劳动的投入以及对生产成果的享用等。
二、政治经济学研究对象
  生产力与生产关系之间的相互作用:
      人类的社会生产力性质决定了人们相互之间的结合方式,通过人们的物质结合方式,进而决定着人们物质利益关系及其社会形式。
       反映特定物质利益关系的社会形式一经形成,就有着它独立的运动规律。它的运动会对生产力的发展起着促进或阻碍的反作用。      
二、政治经济学研究对象
       政治经济学的研究对象:
            政治经济学将反映人们物质利益关系的生产关系及其社会形式作为研究对象中的核心内容,把生产力及其决定的人们的物质结合方式作为研究的前提条件。
             政治经济学所研究的生产关系是通过物质对象所表现出的经济范畴来反映的。
            政治经济学把经济活动看成是有着物质内容和社会形式的客观对象,研究人类物质生产活动怎样通过一定的社会形式而成为现实活动。
二、政治经济学的研究对象
5、生产关系在社会中的地位
         生产关系是社会的经济基础
         社会生产关系是一切社会关系中的最基本的关系,它决定着其它各种重要社会关系,一些次要的社会关系也要受到它的影响,因此社会生产关系是一个社会的经济基础。
二、政治经济学的研究对象分析
         上层建筑
        上层建筑:社会的政治法律制度与思想意识形态。它是从政治、思想、文化等方面考察社会时所观察到的社会面貌。上层建筑是由生产关系决定,并服务于这种生产关系。

二、政治经济学的研究对象分析
6、政治经济学的阶级性


科学的任务在于揭示不以人们意志为转移的客观经济规律。政治经济学的任务在于揭示经济规律,不仅包括一定时期经济运动的规律,而且包括支配社会生产关系转变的经济规律。
          但是由于政治经济研究对象的特殊性,使人们对它的理论接受与否表现出强烈的阶级性。
三、政治经济学的方法
1、辩证唯物主义和历史唯物主义世界观
2、科学抽象法:区分本质与现象,注重揭示隐藏在现象背后的本质关系,并用本质运动的规律说明现象的成因;
3、逻辑与历史的统一:从历史事实出发,撇开历史的偶然性,用经济范畴的运动变化,从逻辑上再现历史发展过程。
三、政治经济学的方法
4、辩证法规律的运用
       把事物内部矛盾运动作为经济活动发展变动的根本原因;从质和量两方面说明经济范畴的规定性及变动过程;用否定之否定的观点考察经济事物发展的历史趋势。
5、各种逻辑方法的综合运用
       分类、比较、定义、归纳、演绎、分析、综合等。
四、学习政治经济学的意义
1、马克思主义政治经济学是剖析重大经济现象,认识经济规律的理论工具。
2、马克思主义政治经济学在学习和研究其它经济理论方面起着指导思想作用。


五、资本主义经济制度的
                                    
基本特征
(一)资本主义发展历程
1、资本主义经济制度产生于商品经济;
2、原始积累过程加速了资本主义经济制度的产生;
3、资本主义经济制度的发展
      自由资本主义;垄断资本主义;国家对经济的干预;经济全球化与资本主义世界体系的形成
五、资本主义经济制度的
                                   
基本特征
(二)资本主义经济制度的基本特征
1、商品经济的高度发展
2、生产资料的私有制与雇佣劳动
3、市场交换的普遍化
4、市场竞争的普遍化
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:24:21 | 显示全部楼层

第二章 政治经济学原理

政治经济学原理

   
南开大学经济学系
第二章  商品与货币
第二章  商品与货币
本章内容:通过对商品与货币的分析,阐明劳动价值论。
本章的主要经济范畴:商品、使用价值、交换价值、价值(价值实体与价值量)、具体劳动、抽象劳动、价值形式、私人劳动、社会劳动
第二章  商品与货币
           资本主义生产方式占统治地位的社会的财富,表现为庞大的商品堆积,单个商品表现为这种财富的元素形式。因此,我们的研究就从分析商品开始。

——
马克思
第二章  商品与货币
为什么研究资本主义要从对商品的分析开始
1、商品是资本主义生产方式下社会财富的最普遍形式,是资本主义社会区别于前资本主义社会的显著特征。商品关系是资本主义社会最普遍的经济关系。
2、商品是资本主义社会财富的最基本、最简单的形式;
3、商品所包含的矛盾是资本主义一切矛盾的胚芽。
第二章  商品与货币
本章共分为三节
     第一节   商品
     第二节   货币
     第三节   价值规律
第一节  
第一节  
一、商品的二因素
二、体现在商品中的劳动的二重性——具体劳动和抽象劳动
三、价值形式的发展和货币的产生   
四、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾——私人劳动与社会劳动的矛盾
五、商品拜物教
一、 商品的二因素
一、 商品的二因素
       商品是用来交换的劳动产品。这种交换的基本原则是:
          等价交换
        任何商品都具有两个因素:使用价值和交换价值
一、  商品的二因素
(一)、商品的使用价值:
使用价值:物品能够满足人们某种需要的属性。
一种商品体可能有多种使用价值。
使用价值同人们取得它所耗费的劳动多少没有关系。
使用价值在任何社会都构成社会财富的物质内容,它本身不反映社会生产关系。
在商品经济中,使用价值同时又是交换价值的物质承担者。
一、商品的二因素
(二)交换价值和价值
           交换价值:一种商品能够交换其它商品的属性。一种商品的交换价值表现为与其它商品交换时的比例关系。
          如,1斗小麦交换15尺布,
                  1斗小麦=15尺布
    交换价值的现代形式:

X
量商品A=Y单位货币
一、商品的二因素
“1 斗小麦=15 尺布等式的基础:


等式两端相等在于两种商品中包含有共同的内容。这种共同的内容不是它们的使用价值,也不是它们的效用,不同商品的使用价值或效用无法进行一般的比较。
一、商品的二因素


两种商品共同的内容:无差别的人类劳动的凝结,它构成商品价值的实体。(价值的客观性)
        价值 是凝结在商品中的无差别人类劳动

一、商品的二因素
价值与交换价值的关系:
        交换价值是价值的表现形式,价值是隐藏在交换价值背后的实际内容。价值只通过交换价值才能表现出来。
一、 商品的二因素
(三)价值量
        价值量是凝结在商品中的无差别人类劳动的数量。劳动是用时间来衡量的,因此价值量也是用劳动时间来衡量的。
        决定价值量的劳动时间不是自然意义上的劳动时间,而是社会必要劳动时间。
一、商品的二因素
       社会必要劳动时间:在现有的社会正常生产条件下,在社会平均熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。

一、商品的二因素
有关商品价值量的一些问题:

1
、个别劳动时间与社会必要劳动时间

2
、简单劳动与复杂劳动

3
、单位商品价值量与劳动生产率的关系
一、  商品的二因素
(四)商品是使用价值和价值的矛盾统一体
        任何商品都具有使用价值和价值两个因素,其中价值是商品的本质,使用价值是价值的物质承担者。
        使用价值与价值之间的关系是对立统一关系:
        
一、商品的二因素
         统一性表现在:没有使用价值的商品就没有价值,两者共存于商品之中。
        对立性表现在:商品的使用价值和价值互相排斥,商品的本质是价值,但直接表现出的只是使用价值。任何人如果要获得商品的价值就必须放弃它的使用价值,否则就不能得到商品的价值。
        
一、商品的二因素
       使用价值与价值的矛盾构成商品的内部矛盾。
       作为商品它们是价值,但直接表现出来的只是使用价值,因此它们要求真正实现为价值。
        商品内部矛盾决定了商品必须进入交换,实现全面转手。
二、体现在商品中的劳动的二重性
二、体现在商品中的劳动的二重性
生产商品的劳动具有二重性:具体劳动和抽象劳动。
劳动的二重性是商品二因素的形成原因。
劳动的二重性学说是理解政治经济学的枢纽。
二、体现在商品中的劳动的二重性
(一)具体劳动
        具体劳动指人们在一定的具体形式下进行的劳动,又称为有用劳动。   
        具体劳动通过人们的劳动目的、劳动对象、劳动工具、操作方法、劳动结果等具体形态体现出来。
二、体现在商品中的劳动的二重性
具体劳动的性质:
        具体劳动创造使用价值;
        具体劳动是人类社会生存的永恒条件;
        各种不同的具体劳动共存并相互依赖构成社会分工体系。
二、体现在商品中的劳动的二重性
(二)抽象劳动:
           抽象劳动指抽去了具体形式的劳动,是一般人类的体力和脑力耗费或支出。
         抽象劳动形成商品的价值;
         做为独立化的经济范畴它反映着商品经济中人们之间的经济利益关系。
         只是在商品经济关系下,人类体力脑力的支出才作为抽象劳动的范畴存在,因此,抽象劳动是一个历史范畴。      
二、体现在商品中的劳动的二重性
           生产商品的劳动是有着具体劳动和抽象劳动两重性的劳动。由于生产商品的劳动的二重性,使生产出的商品具有使用价值和价值两个因素。
二、体现在商品中的劳动的二重性
三、劳动二重性理论是理解政治经济学的枢纽


劳动二重性理论区分了同一劳动的两个侧面,有助于说明它们不同的性质、运动规律,为说明在现象形态上使用价值和价值的不同运动奠定了基础。


在后面的理论中许多内容的理解都要借助劳动二重性学说。
三、价值形式的演变与货币的产生
三、价值形式的演变与货币的产生
什么是商品的价值形式?
          商品具有使用价值和价值两个因素,因此,商品也应当有两种形式:
商品使用价值的表现:自然形式,如形状、性质、用途等。
商品价值的表现:价值形式
  价值形式是价值借以表现自己存在的形式。
三、价值形式的演变与货币的产生
         商品如何表现自己的价值?
         商品价值是生产商品时所耗费的无差别人类劳动,商品自己不能表现自己的价值。商品的价值只有通过另一个商品才能相对表现出来。
         商品价值是一定的社会关系的体现,因此,也只有从一个商品和另一个商品的交换关系中表现出来。
三、价值形式的演变与货币的产生
现代经济中商品的价值形式——货币

三、价值形式的演变与货币的产生


现代经济中商品的价值形式—— 货币
三、价值形式的演变与货币的产生


谁都知道商品具有同它们使用价值的五光十色的自然形式成鲜明对照的、共同的价值形式,即货币形式。

——
马克思
三、价值形式的演变与货币的产生
          货币是商品价值形式的发展演化的结果。
        因此,政治经济学通过研究价值形式的演化过程,来探讨商品价值关系中包含的价值表现,怎样从最简单的最不显眼的样子一直发展到炫目的货币形式。这样货币的迷就会随着消失。
三、 价值形式的演变与货币的产生
           价值形式的演化是商品价值表现中的矛盾推动的。
         商品价值表现中的矛盾:商品作为价值存在,要求表现价值的特有性质。但是它的表现方式又不能充分表现这一性质。因此,要求有价值形式的不断发展变化以寻求更加适合的形式。
三、 价值形式的演变与货币的产生
        价值形式演化经历了四个阶段才发展到货币阶段。  
        这四个阶段是:
(一)简单的价值形式
(二)扩大的价值形式
(三)一般的价值形式
(四)货币形式
三、价值形式的演变与货币的产生
(一)简单的价值形式

1
只绵羊=2把斧头
左端:相对价值形式:即用其它商品把自己的价值相对表现出来的商品,它处于主动地位。
右端: 等价形式:用自己的使用价值(或者说)物质实体表现其它商品价值,它处于被动地位。
       在简单价值形式中等价形式上的商品称为个别等价物。
三、价值形式的演变与货币的产生

一切价值形式的秘密都隐藏在这个简单的价值形式中。
——
马克思



简单价值形式是价值形式发展的历史起点。


简单价值形式反映的是原始社会末期不同部落之间出现的偶然的、个别的交换中的商品所有者之间的关系。
三、价值形式的演变
               
与货币的产生
简单价值形式中价值的表现方式:

价值在质上的表现:绵羊= 斧头,斧头就是表现绵羊价值的材料,对绵羊来说,斧头就是价值 。如果绵羊能交换成斧头,绵羊的所有者就拿到了自己商品的价值。
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
价值在量上的表现:

1
只绵羊=2把斧头
价值表现的相对性:斧头作为绵羊价值的代表,而不是直接表现出价值是无差别的人类劳动。用斧头的数量相对地表现绵羊生产中耗费的劳动量。
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
等价形式 :一种商品能够与另一种商品直接交换的形式。
等价形式的三个特点
1 )使用价值成为价值的表现形式
2 )具体劳动成为抽象劳动的表现形式
3 )私人劳动成为社会劳动的表现形式
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
       最简单的价值表现,如20码麻布=1件上衣,就已经提出了等价形式的迷让人们去解决。

——
马克思
        等价形式上的商品所具有的神秘性不是来自它的自然属性,而是来自与其它商品的关系。
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
            简单价值形式所反映的两个商品间的关系,使商品内部使用价值与价值的矛盾表现为两种商品的外部对立。
        相对价值形式上的商品:使用价值
        等价形式上的商品:价值
        简单价值形式的缺点:价值作为无差别的人类劳动的凝结这一属性没有充分得到表现。
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
(二)扩大的价值形式


指一种商品的价值表现在其它一系列商品上。
形式:1 只绵羊=2 斤茶叶,或=50 斤小麦,或=2 把斧头,或0.2 盎司黄金,或X 量其它商品。
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
扩大的价值形式的进步:


在扩大的价值形式中,处于相对价值形式上的商品(绵羊)的价值从质上和量上表现得更充分。


一种商品的价值在性质上真正表现为与其它任何商品相同

。在数量上,劳动时间作为价值量的尺度表现得更加准确。
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
扩大价值形式对价值的表现仍是不充分 的:


一种商品的价值表现形式有许多种;每一种表现形式都是一个特殊等价物。 价值没有一个统一的表现形式。价值作为商品界无差别 性质仍未得到表现。


这一缺点在实际交换过程中反映为物物直接交换的困难。
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
(三)一般的价值形式:
2斤茶叶=
50斤小麦=
2把斧头=
1
只绵羊
0.2盎司黄金=
X量其它商品=

三、价值形式的演变
              
与货币的产生


从扩大的价值形式发展到一般的价值形式,是价值形式发展历史上的飞跃:


在一般价值形式上:商品的价值表现形式是简单的和统一的。


商品界共同活动的结果使商品界出现了一般等价物 。一般等价物的出现使所有的商品在质上等同,在量上可比。
第三节 价值形式的演变
              
与货币的产生
         一般等价形式的缺点:仍有地区的局限性。在不同地区,由于社会、地理环境、文化、习惯等因素。通行着不同的一般等价物。随着交换地域的扩大,要求有更加统一的一般等价物。
第三节 价值形式的演变
              
与货币的产生


(四)货币形式:当一般等价物固定地由贵金属来充当时,一般等价形式就发展为货币形式。
2斤茶叶=
50斤小麦=
2把斧头=
0.2
盎司黄金
1只绵羊=
X量其它商品=

三、价值形式的演变
              
与货币的产生
贵金属固定充当一般等价物的原因:
         贵金属(金银)的自然属性,质地均匀、易于分割、体积小、价值大、便于携带,质地坚硬,不易磨损等,使它适于充当表现价值的材料。
        价值是无差别的人类劳动——贵金属质地均匀;
        价值量可以是任何数量——贵金属便于分割;
        价值必须在交换中实现——贵金属携带方便;
        价值可以保存 ——贵金属不易发生损坏
三、价值形式的演变
              
与货币的产生
           可见,货币的本质是固定充当一般等价物的特殊商品,是商品交换关系发展到一定程度的产物。

三、价值形式的演变
              
与货币的产生
货币产生后的社会影响
        货币的产生使价值有了独立的表现形式。货币形式成为商品经济中社会财富的代表。
        商品界分裂为商品与货币两大部分,一切商品都只是作为使用价值存在,只有货币作为价值存在。商品要真正成为价值,就必须转化为货币。商品内部使用价值和价值的矛盾转化为商品与货币的外部对立。
四、 以私有制为基础的商品经济基本矛盾
四、以私有制为基础的商品经济基本矛盾
(一)商品经济存在的条件
        商品经济存在需要两个条件:
        社会分工、生产资料私有制(或者不同生产者存在着独立的经济利益)        
        社会分工决定了生产者之间的互相依赖;生产资料私有制决定了有着独立利益的生产者彼此交往时要维护自己的经济利益。
四、以私有制为基础的
               
商品经济基本矛盾
(二)商品是人类劳动产品在分工和私有制条件下的特有社会形式
       价值是人类劳动在商品社会所取得的社会形式。
       社会分工和私有制所形成的生产者之间的依赖关系,要靠商品交换的形式来实现。交换中人们在生产产品过程中耗费的劳动,采取了商品价值的形式。
      
第四节  以私有制为基础的
                  
商品经济基本矛盾
       价值的本质:价值不是物,是体现在物上的生产关系。价值所体现的是在社会分工和私有制条件下,生产者彼此交换劳动的关系。
        价值作为一定生产关系的体现,不是自然范畴,也不是永恒范畴,而是特定生产关系下所存在的经济范畴。
四、以私有制为基础的
                  
商品经济基本矛盾
(三)一般商品经济的基本矛盾——私人劳动与社会劳动的矛盾
        私人劳动:由生产者自己决定、自己进行的劳动。
        社会劳动:生产者在分工体系中彼此联系着的劳动。
四、以私有制为基础的
                        
商品经济基本矛盾
  私人劳动与社会劳动的矛盾:
            从现象上看,商品生产者的劳动直接表现为私人劳动,但从本质上看,每个商品生产者又是彼此存在着联系,是社会劳动。因此,生产者的劳动必须表现为社会劳动。但生产资料的私有制却妨碍着私人劳动直接表现为社会劳动。
      
四、以私有制为基础的商品经济
基本矛盾
            在私有制条件下,私人劳动只能通过商品交换的方式来表现自己社会劳动的性质。
          生产者劳动的社会性包括:

1
、从具体形态上,劳动对社会有用;2、从抽象形态上与其它社会劳动等同。


私有制使这种社会性表现为:

1
、商品必须对社会有用;2、商品具有价值。
          只有生产者证明了自己的商品具有这两种性质,才证明了自己以私人形式进行的劳动是社会总劳动中的一部分。
四、以私有制为基础的商品经济基本矛盾
(四)私人劳动与社会劳动的矛盾运动对商品生产者及商品社会发展的影响

1
、由于劳动以私人形式进行,所以,劳动产品是否符合社会需要,能否实现价值成为不确定的事情。如果商品价值不能实现,生产者的劳动就不被承认为社会劳动,因而他的商品也不能换取他人的商品。这直接决定着商品生产者的命运。      

四、以私有制为基础的商品经济基本矛盾
2 、私人劳动与社会劳动矛盾的存在,一方面使商品生产者力求通过自己的活动克服这一矛盾对自己的不利影响。商品生产者努力改进技术,提高生产率,使自己的劳动更多地表现为社会劳动;另一方面,也使商品生产者发生分化,引起生产资料在少数人手中集中,从而使资本主义生产关系出现。
四、以私有制为基础的商品经济基本矛盾
        资本主义生产关系下,私人劳动与社会劳动的矛盾转化为生产的社会化与生产资料的私人占有之间的矛盾。
五、商品拜物教
五、商品拜物教
什么是商品拜物教?
         拜物教是马克思经常用来反映一般商品经济乃至资本主义商品经济中一类特定现象的用语。商品拜物教是指商品、价值被人们当成物,它们在市场上的运动表现出的支配生产者命运的神秘属性使它们成了一种不可捉摸的神秘东西。。
五、商品拜物教
商品拜物教的成因:
           商品拜物教的形成是由于商品经济下生产者之间关系的特殊实现形式。
           商品生产者之间的社会联系不是直接实现的,而是借助于商品、价值这些客观对象实现的,所以,这些表现商品生产者之间生产关系的范畴就具有了神秘形式。
五、商品拜物教
商品拜物教的发展:
          不仅商品、价值表现出拜物教性,而且它们的发展形态,货币、资本等等也表现出更强的拜物教性。
    当前拜物教观念在经济理论界严重地存在,妨碍着人们正确理解和把握社会经济过程。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:25:10 | 显示全部楼层

第二章 第二节 货币

第二节   货 币
第二节  货 币
本节所研究的货币的范围:
        在现实生活中,货币既执行着一般货币的职能,即充当交换媒介或支付手段,也执行着资本的职能,即作为增殖的手段。本章的研究限于作为一般交换媒介和支付手段的货币,暂不涉及执行资本职能的货币。
一、商品交换矛盾            与货币的产生
      第一节曾经从价值形式的演变过程考察了价值的货币形式是如何从简单的、个别的、偶然的价值形式发展而来。
      这里再从物物交换过程的经济关系与矛盾的角度,进一步深入说明货币产生的社会生产关系基础——商品生产与交换关系;说明货币是商品关系下交换矛盾运动的产物。
一、商品交换矛盾               与货币的产生
(一)商品交换矛盾源自商品生产关系的内部矛盾
       “商品”这一范畴不是一个简单的物品的概念,它体现着生产者之间特有的社会生产关系,即生产资料私有制条件下的社会分工关系。
        
第一节  商品交换矛盾                与货币的产生
        在人类物质生活中,每个人的需要都是多方面的,但是社会分工使每个生产者的生产成为单方面的。这种需要的多样性与生产的单一性并存决定了在分工条件下,生产者为满足自己多方面的需要,相互之间必须进行交换。
        
一、商品交换矛盾             与货币的产生
       生产资料私有制决定了每个生产者从事生产都是为了自己的需要,都要从自己的生产中取得自己的经济利益。他的劳动产品就构成了自身利益物质代表。
        生产资料私有制条件下,生产者必须以商品交换的形式获取自己所需要的他人的劳动产品。这就构成了商品交换。
一、商品交换矛盾             与货币的产生
(二)商品生产关系在交换过程中的反映
      商品生产关系是通过交换过程表现出来的。在交换过程中反映出:
     1、生产者必须彼此承认对方是对方产品的所有者;
     2、每个生产者对他人商品的需要;
        这些关系使每个生产者必须用自己的劳动产品交换他人的产品。  
一、商品交换矛盾             与货币的产生
(三)商品交换矛盾
       在交换过程中,每个商品生产者都希望用自己的商品能够交换自己所需的所有其它商品,希望自己的商品能够自由地交换他人的商品。
       事实上这就是把自己的商品当作可以直接交换他人商品的“价值代表”来对待。
一、商品交换矛盾              与货币的产生
       在物物交换中,每个人的商品都是一种特殊的使用价值。一个人的商品能否被别人接受取决于别人是否需要这种商品,取决于别人是否把这种商品的“价值代表”。如果每个人都把自己的商品当作能够直接交换他人商品的“价值代表”,那末,社会上就没有一种统一的“价值代表”,每个人的商品就不是必然地能够与他人商品自由交换。
一、商品交换矛盾             与货币的产生
         由于没有统一的、为所有商品生产者认可的“价值代表”,交换中就总会遇到困难,妨碍着交换过程的顺利进行。
        同时,商品生产关系决定了生产者之间存在着内在的必然联系,这种联系使他们必须交换他们的商品。商品生产关系的发展,要求商品交换得到同样程度的发展。这样,商品内部使用价值与价值的矛盾就尖锐起来。
一、商品交换矛盾             与货币的产生
        一切商品直接形态上都是使用价值,但是,它的所有者却是把它当作价值对待的。而在交换过程中,交换的对方却未必把这个商品当作价值,即一般人类劳动的代表来对待。这就是使用价值和价值的矛盾在交换过程中的表现。
        
一、商品交换矛盾             与货币的产生
(四)商品交换矛盾导致货币的产生
        商品交换矛盾要求社会上存在着为所有商品生产者所认可的“价值代表”,以解决商品交换中的困难。在实践中,每个商品所有者为了使自己的商品在他人商品面前真正成为“价值代表”,就力求把自己的商品首先换成某种为人们普遍接受的商品。由于商品金银的自然属性,使它们最终占据了“价值代表”的位置,成为货币。
一、商品交换矛盾             与货币的产生
       可见,货币的产生不是某个人的发明创造,也不是靠国家权力强行规定的。货币的产生是商品交换矛盾作用下,社会共同的行为所致。
        货币的产生代表着商品生产关系发展到一定的高度,商品生产已经成为一种稳定的社会生产方式。
二、货币的职能
   二、货币的职能
货币有五种职能:
价值尺度
流通手段
贮藏手段
支付手段
世界货币
   一、货币的职能
(一)价值尺度
价值尺度:货币作为衡量和计算商品价值的尺度。
      货币能够充当价值尺度是因为它本身也是商品也具有价值。
当商品的价值用货币来表现,商品的价值就表现为价格。
      价格是商品价值的货币表现。         
      二、货币的职能
价格标准:为使货币更好地执行价值尺度的职能所规定的贵金属标准数量及其等分。
         价格标准的发展过程中,货币单位的名称逐渐脱离重量名称,在各国不同的社会、文化、历史环境影响下,形成当今各国特有的货币单位及其名称。
二、货币的职能
价格是商品价值的外在表现。因此,价格有可能从量上和质上背离商品的价值。
     即,较少的价值有可能表现为较高的价格;没有价值的物品也可以表现有价格。
货币的价值尺度职能是用想像的货币来执行的。
      这两方面在市场经济高度发展条件下,成为虚假价值产生的条件,虚假价值的存在是泡沫经济形成和发展的客观基础。
    二、货币的职能
(二)流通手段
流通手段:货币在交换中发挥媒介作用。
商品流通:以货币为媒介的商品交换。
商品流通中商品价值形态的变化:
          W1——G——W2
   在商品价值形态变化中,第一形态变化,即W1——G是商品生涯中决定性的一步。
二、货币的职能
         “W——G。商品的第一形态变化或卖,商品价值从商品体跳到金体上,……是商品惊险的跳跃。这个跳跃如果不成功,摔坏的不是商品,但一定是商品所有者。”
                             ——马克思
   二、货币的职能
货币的流通手段职能促进了商品流通。
商品流通形成商品生产者全面的社会联系
生产者甲    W1——G——W2
     生产者乙            W2——G——W3
          生产者丙                W3——G——W4
         其他生产者                     ┅ ┅
   二、货币的职能
货币流通规律:关于商品流通中货币需要量的规律。
货币流通公式:        商品价格总额
流通中需要的货币量=
                                同期内同一单位货币
                                        的平均流通次数
   二、货币的职能
商品流通形成危机的可能性:买和卖在时间和空间上的分离
货币形态的演变。铸币、纸币
   
   
二、货币的职能
      纸币:由国家发行作为法定流通手段的货币符号。纸币是由它作为代替金属货币执行流通手段职能而产生的。
纸币流通规律:纸币的发行应限于它流通中需要的金属货币量。
通货膨胀:当纸币的发行量超过了它在流通中所代表的金属货币数量而导致的货币贬值及物价上涨。
二、货币的职能
(三)贮藏手段
贮藏手段:货币退出流通,被做为独立的价值形态和社会财富的一般代表加以保存的职能。
货币充当贮藏手段必须是足值的货币。
货币作为贮藏手段,可以自发调节流通中的货币量,起到货币的蓄水池作用。
        (调节机制:见教材第58页)
二、货币的职能
(四)支付手段
支付手段:货币用作清偿债务及支付税收、租金、工资等的手段。
货币支付手段职能产生的客观原因;
货币支付手段职能促进了商品流通;
债权债务关系带来的危机可能性。
货币支付手段职能是“支付信用”产生的基础,也是信用货币产生的基础;
二、货币的职能
“支付信用”
      商品生产者乙向甲以延期支付的形式购买商品时,甲就向乙提供了商业信用。此时,如果乙向甲开出票据作为支付保证,那末甲可以用这一票据支付对别人的欠款。银行也可以用货币或自己的票据(银行券)购买这一票据,向生产者提供支付信用。

  二、货币的职能
货币支付手段职能引起的货币需求量的变化
货币流通公式:
                                         P×Q-C+D-E
流通中需要的货币量 = ——————————
                                                 V
其中: P×Q:商品价格总额;C:延期支付额;D:到期支付额;E:相互抵销额
    V:同期内同一单位货币的平均流通次数
二、货币的职能
银行信用存在条件下的货币流通规律:
                      P×Q-C+D-E
GM+MM= ——————————
                               V
其中: GM代表金属货币;MM 代表银行发行的银行券;其它符号与上一公式相同。
  二、货币的职能
(五)世界货币
        世界货币:货币在世界范围内执行一般等价物的职能。
    货币作为世界货币主要用于:
    1、平衡贸易差额;
    2、充当购买手段;
    3、作为一般财富的代表在国家转移。   
二、货币的职能
世界货币的职能是商品在世界范围内要求有统一的“价值代表”的要求产生的,它必须由真正的贵金属来承担。或者由可以稳定地兑换成黄金的国家货币来承担。
世界货币数量也必须符合货币流通规律和纸币流通规律;
在多种货币同时承担世界货币职能时,不同货币之间必须保持稳定的比价。
         
   二、货币的职能
        货币的五种职能中的前两种,即价值尺度和流通手段的职能是货币最基本的职能。后三种职能是由这两种职能派生出来的。
        五种职能的逐步形成,是商品经济发展的结果,反映着商品经济从低级向高级发展的逻辑。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         到此为止,我们主要是以作为商品的贵金属为对象来阐述货币的本质与职能。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
目前所说的货币,更多的是指交易中使用的纸币、银行账户及磁卡划转的数字。货币不仅已经远远脱离了作为商品的贵金属,也在逐渐脱离代表它其它物质实体——纸张。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
     (一)货币形式的演变方向
         货币形式的演变显示出以下两个特征:
         第一、货币越来越摆脱各种具体的物质实体,成为单纯代表着按照一定单位对社会财富占有数量的一个数字。
         
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         第二、货币本身的价值基础越来越脱离作为价值实体无差别人类劳动,越来越依赖机构与制度(中央银行制度)的作用来赋予货币所能代表的价值。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
(二)货币形式演变的内在逻辑
         货币是价值向独立化实体发展的结果。贵金属的自然形态赋予了价值独立化的最初形式,但是,价值作为一般性的人类劳动的社会形式,在金银形态上,它的运动仍束缚于金银的自然形态的运动。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         与其它各种使用价值相比,金银具有体积小、价值大、不易磨损、便于分割等优点,适于充当货币材料。因此,人类首先把金银推上货币的位置。
         但是,这些优点也是相对的。随着商品生产与交换的扩大,金银的自然属性与充当价值代表的社会职能之间矛盾日益显现。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
货币的自然属性与社会职能矛盾的表现:
1、商品流通只是价值形态的变化,要求其间不因货币的转手运动带来不便。但是金银货币的转手仍是不方便的。
2、商品生产与流通的扩大要求作为价值独立化体现的货币量相应地增加,但金银的蕴藏量与开采、提炼赶不上商品流通扩大的程度。
      这些使货币有必要脱离开金银的物质实体。        
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         货币的流通手段职能也产生了用贱金属乃至纸制品代表贵金属执行职能的可能性;货币的支付手段职能使得人们在保证票据的支付可靠性前提下,用票据代替货币进行流通。这一切都使货币有可能摆脱贵金属,用没有价值的物品乃至没有实体的方式实现价值的运动。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         当货币脱离了一定的表现材料,从而能够很容易地创造出来的时候,货币代表的价值也就不能再依赖于生产货币的劳动。货币流通规律所决定的货币数量就必须由人来主动地控制,才能保证货币正常地执行自己的各种职能。中央银行就是人们建立的执行控制货币数量,保证货币价值的专门机构。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
(三)泡沫经济与通货膨胀
         所谓泡沫经济就是经济中虚假价值的大量增加,同时(无价值的)货币量相应地增加支撑着这些虚假价值的流通。泡沫经济使经济呈现繁荣景象,一定程度上也可以带动物质生产的一定增长。但是,由于货币所支撑的是虚假价值,所以一当虚假价值消失,经济会迅速衰退。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         通货膨胀是指纸币流通量超过了流通中需要的货币量,使物价普遍持续上升这一现象。
         泡沫经济与通货膨胀并不是一回事,但是,泡沫经济有可能诱发通货膨胀。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         当我们将虚拟资产交易所需要的货币也加以考虑时,在无价值基础的币流通的条件下,货币流通公式就变为:
                  P X Q            PS  X  QS
        M= ————— + —————
                      V1                            V2
               实物经济         虚拟经济
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
        在上式中,如果证券等虚拟资产价格迅速上涨,同时货币供给量也随之增加,那么,一旦泡沫破裂,流通中的大量货币就会超过商品流通所需要的货币量,有可能诱发通货膨胀。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         上述公式也可以反映另一种情况,即当证券等虚拟资产价格迅速上涨时,货币量没有相应的增加,这时有可能吸引用于商品流通的货币进入证券投机,从而使商品流通的货币量不足,从而阻碍商品流通、妨碍社会再生产的进行。这时,尽管表面上股市繁荣,但实际经济并没有真正的繁荣。
三、货币形式的演变               及其内在逻辑
         货币是商品交换矛盾的产物,它在执行职能仍在不断地发展,进而产生出越来越复杂的经济现象。只有在深刻认识和了解货币的本质及其发展规律的基础上,才能对这些复杂的现象得出科学的认识。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:26:14 | 显示全部楼层

第二章 第三节 价值规律

第三节  价值规律
         价值是商品经济中的核心范畴,商品的运动实质上的价值的运动,因此,有关价值决定和价值实现的规律成为支配商品经济运动的基本经济规律。
         学习和了解价值规律就是了解商品经济条件下,如何实现商品生产者之间的经济联系。
第三节  价值规律
本节主要介绍四方面的内容:
一、价值规律的基本内容
二、价值规律的表现形式
三、价值规律是商品经济的的基本规律
四、价值规律的作用
一、价值规律的基本内容
一、价值规律的基本内容
(一)价值规律有两项基本内容:
      1、商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定;
      2、商品按这样决定的价值进行等价交换。
           价值规律是商品价值决定和价值实现的规律。
一、价值规律的基本内容
           价值规律两方面的内容是一个有机整体。价值是生产领域创造的,但是价值作为一种社会关系的体现,只有在与其它生产者的商品交换中才能实现。     
           没有生产就不会有劳动产品,也就谈不上价值,没有流通也就不能体现商品的价值。
一、价值规律的基本内容
(二)价值规律的客观性
       “在私人劳动产品偶然的不断变动的交换关系中,生产这些产品的社会必要劳动时间作为起调节作用的自然规律强制地为自己开辟道路,就像房屋倒在人的头上时重力定律强制地为自己开辟道路一样”               
                                      ——马克思
一、价值规律的基本内容
           价值规律的客观性表明,价值规律的要求是不以人们意志为转移的。社会必要劳动时间决定价值量是一种必然趋势,如果不能按照这一要求决定和实现商品的价值,这种商品的生产就会发生变动,进而使价值的决定回到价值规律的要求上来。
一、价值规律的基本内容
(三)价值规律的深层依据
       价值规律是人类社会生产过程中,在一定的劳动生产率条件下,按照比例分配劳动时间这一内在规律在商品经济条件下的表现形式。
二、价值规律的表现形式
二、价值规律的表现形式
(一)价值规律的表现形式:
          商品的价值是通过价格来表现的。商品不是按照它们的价值进行买卖,而是按照价格进行买卖。
         价格作为价值的外在表现,有可能在具体交换过程中高于或低于商品的价值。社会必要劳动时间决定价值量的客观要求,是在价格背离价值又回归价值的波动中,作为一种趋势实现的。
            
二、价值规律的表现形式
         价值规律在贯彻自身要求过程中,并非直接使商品按照价值进行买卖,而是通过在表面上价格围绕价值上下波动,在趋势上使商品交换按照社会必要劳动时间决定的价值量进行。
二、价值规律的表现形式
(二)价格围绕价值波动的原因:
        商品生产是以私人劳动的形式进行,因而一般不能准确地保持供求平衡。在供求出现不平衡条件下,价格就会背离价值。价格背离价值又会对生产起到调整作用使供求平衡,进而使价格与价值趋向一致。
三、价值规律是商品经济的                            基本经济规律
三、价值规律是商品经济的                             基本经济规律
从三个方面理解价值规律是商品经济的基本经济规律
1、价值规律体现了商品经济的本质联系——商品生产者之间等量劳动相交换的关系
2、价值规律存在于商品经济发展的各个阶段
3、价值规律是商品经济体系中起支配作用的规律
四、价值规律的作用
四、价值规律的作用
1、价值规律通过价格机制和供求机制自发地调节社会劳动在各个部门的分配
2、价值规律通过竞争机制刺激生产者改进生产技术,提高劳动生产率
3、价值规律引起生产者收入出现差别,进而出现的两极分化
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:27:26 | 显示全部楼层

第三章 资本与剩余价值

政治经济学原理
南开大学经济学系
         上一章揭示了一般商品经济中的各种基本范畴及其规律。
          从本章开始对资本主义商品经济的本质特征、内部结构和运动规律进行研究。
         第三章研究资本主义生产过程,中心是研究资本的价值增殖过程,揭示资本主义生产的本质——剩余价值生产;揭示生产中不同阶级的地位和作用。        
第三章 资本与剩余价值
       本章研究资本主义生产的条件和生产过程。共分为四节
       第一节  货币转化为资本
       说明劳动力转化为商品是资本主义生产的条件,揭示资本主义生产的基础是雇佣劳动
       第二节  资本的价值增殖过程
       说明商品生产过程在资本主义生产关系下如何成为价值增殖的过程。
第三章 资本与剩余价值
     第三节  剩余价值生产的两种方法
     说明剩余价值生产的基本方法,揭示在剩余价值生产中生产力提高的内部动力。
       第四节  资本主义工资
       通过揭示工资的本质来进一步说明剩余价值的真实来源。
第一节   货币转化为资本
第一节   货币转化为资本
本节分三步说明资本主义生产的条件是劳动力转化为商品
一、一般货币与作为资本的货币的区别
二、资本的总公式及其矛盾
三、劳动力转化为商品,雇佣劳动关系
一、一般货币与               作为资本的货币的区别
一、一般货币与              作为资本的货币的区别
           
             资本是在商品经济中产生的,货币是资本采取的第一个表现形态,但是货币并不等于资本……
   
一、一般货币与                作为资本的货币的区别
一般货币与作为资本的货币有如下区别:
1、运动的形式不同
2、运动的内容不同
3、运动的目的和动机不同
4、运动的限度不同
一、一般货币与                作为资本的货币的区别
1、两种货币的不同运动形式
      一般货币:W1——G——W2
              即:商品1——货币——商品2
      作为资本的货币:G——W——G
              即:货币——商品——货币
      在两个运动形式中:顺序、起点与终点、过程的媒介存在着区别。
一、一般货币与                作为资本的货币的区别
2、两种货币的不同运动内容
   W1—G—W2(商品1—货币—商品2)表示的是两种不同的使用价值相交换,货币仅仅是交换的媒介。
   G—W—G (货币——商品——货币)表示的是价值从货币形态出发,以商品为媒介再向货币形态的回归,货币是运动的起点和归宿。      
一、一般货币与                作为资本的货币的区别
3、两种货币运动的不同目的或动机
在W1—G—W2(商品1—货币—商品2)中,商品生产者的目的或动机是获取自己需要的使用价值。
在G—W—G (货币——商品——货币)货币所有者的目的或动机只能是价值的增殖。因此,后一公式应写成 :G—W—G+Δ G
                            或: G—W—G’
一、一般货币与                作为资本的货币的区别
资本与剩余价值的初步概念:
    当货币以G—W—G+Δ G的形式运动,从而带来增殖额Δ G时,这个货币就不再是一般的货币,它已经转化成资本,尽管在表面上看它与一般货币没有区别。
        作为资本的货币在运动中带来的增殖余额ΔG,我们称之为剩余价值。   
       资本是带来剩余价值的价值。
一、一般货币与                作为资本的货币的区别
4、作为资本的货币运动是无限的
       资本运动的终点与起点在性质上没有区别,因此每次运动都是一次新的运动的起点,都可以开始一次新的运动。这样资本的运动就变为:
   G—W—G’—W— G’’—W—G’’’ ……
   
一、一般货币与                作为资本的货币的区别
        资本概念的丰富:
       资本的无限运动反映出:货币、商品只不过是资本在增殖自身的运动中交替采取的不同外观。
    资本既不是货币也不是商品,而是在运动中通过不断变换形态来实现增殖的价值。
二、资本总公式及其矛盾
二、资本总公式及其矛盾
1、资本总公式: G—W—G’
        为什么G—W—G’是资本的总公式?
    因为它反映了各种资本运动的一般特征:通过某种商品为媒介实现自身的增殖。
    商业资本: G—W—G’
    产业资本: G—W……P……W’—G’
    借贷资本:G——G’  
二、资本总公式及其矛盾
2、资本总公式的矛盾:
        商品与货币的交换是以等价方式进行的,因而不能产生价值的增殖。但资本的运动结果却产生了价值增殖。因此,所谓资本总公式的矛盾就是资本的价值增殖与价值规律的矛盾。
       流通中的不等价交换也不能产生价值增殖;
       流通以外的生产中,生产者只能创造价值不能得到除所创造以外的额外价值。
二、资本总公式及其矛盾
3、资本总公式矛盾的解决条件
           要解释总公式的矛盾不能只着眼于流通,也不能脱离流通单纯研究生产,必须将两方面结合起来。
二、资本总公式及其矛盾
4、对资本总公式的分析
      G—W—G’分为两个阶段:
       G—W和W—G’
     (1)价值增殖不可能发生在W—G’阶段上,只能发生在G—W上;
     (2)价值增殖不能发生在W的价值上,只能发生在W的使用价值上。
二、资本总公式及其矛盾
4、对资本总公式的分析(续)
         只有在以下情况下资本才能增殖:
     货币的所有者在市场上找到一种商品,这种商品的使用价值在于它能够创造价值,并且而在它的使用中能够创造出比它自身价值更大的价值。将这一更大的价值加以出售实现,就使最初投入的货币变为更多的货币,实现了价值增殖。   这种商品就是劳动力。
三、劳动力转化商品                         雇佣劳动关系
三、劳动力转化为商品,                           雇佣劳动关系
1、劳动力与劳动
        劳动力是人的劳动能力,是存在于人体之中的体力和脑力总和。现实的劳动力还包括着在现有社会生产力条件下从事劳动所需要的必要技能。
       劳动力的使用就是劳动;
       劳动是人类社会生存发展的永恒条件。
三、劳动力转化为商品,                          雇佣劳动关系
附:所谓 “人力资本”概念
        所谓“人力资本”概念是建立在资本主义社会经济关系造成的错觉基础上的一个概念。它把人的劳动能力等同于资本,这样就进一步混淆了劳动创造的价值与凭借对生产条件的占有,无偿占有他人劳动创造的价值这两种不同的收入获得方式。        
三、劳动力转化为商品,                           雇佣劳动关系
2、劳动力转化为商品的条件:
      第一、劳动者必须有完全的人身自由,可以自由支配自己的劳动力;
      第二、劳动者不占有任何生产资料作为获取生活资料的手段,也没有其它的生活资料来源,只能为他人劳动以获取生活来源。
       劳动力转化为商品的条件是在历史变革中产生的。
三、劳动力转化为商品,                         雇佣劳动关系
3、劳动力商品价值的规定性
       劳动力商品的价值也是由再生产它所必须的社会必要劳动时间决定的。
       生产劳动力的社会必要劳动时间相当于劳动者恢复和发展劳动力所需的必要生活资料生产中的社会必要劳动时间。
       即劳动力价值等于再生产劳动力所必需的必要生活资料价值。
三、劳动力转化为商品,                           雇佣劳动关系
3、劳动力商品价值的规定性(续)
      劳动力商品价值的内容:
      第一、维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值;
      第二、维持劳动者家属生存所必需的生活资料价值;
      第三、劳动者的教育和训练费用。
三、劳动力转化为商品,                          雇佣劳动关系
3、劳动力商品价值的规定性(续)
       劳动力商品价值的特点:
       构成劳动力商品价值的生活资料不是仅指由生理需要所要求的生活资料,着社会、历史和道德的因素在决定劳动力再生产所需要的生活资料的内容方面也起着重要作用。
三、劳动力转化为商品,                           雇佣劳动关系
4、劳动力商品的使用价值
       劳动力商品的使用价值就是它可以劳动,在商品经济中,劳动是可以创造价值的。
       在劳动中,具体劳动把生产资料变成产品,从而把生产资料的价值转移到商品中去;同时,一定时间的抽象劳动可以创造出新价值。而且,劳动力商品创造的价值可以大于自身的价值。
三、劳动力转化为商品,                           雇佣劳动关系
五、劳动力成为商品是货币转化为资本的条件
        货币所有者在市场上以等价交换方式购买了劳动力,在生产中使用劳动力就可以得到比投入的价值更多的价值。
       这样,就说明了资本总公式中呈现出的矛盾。
三、劳动力转化为商品,                         雇佣劳动关系
       劳动力买卖实质上是在生产资料的所有者与一无所有的劳动力之间建立雇佣劳动关系。虽然买卖过程是平等、自愿的,但是当他们之间建立了雇佣劳动关系后,生产资料的所有者就成为资本家,在生产中处于支配地位,而劳动力的出卖者成了雇佣工人,处于被支配地位。
三、劳动力转化为商品,                          雇佣劳动关系
         一离开这个简单流通领域或商品交换领域,……就会看到,我们的剧中人的面貌已经起了某些变化。原来的货币所有者成了资本家,昂首前行;劳动力所有者成了他的工人,尾随于后。一个笑容满面,雄心勃勃;一个战战兢兢,畏缩不前,象在市场上出卖了自己的皮一样,只有一个前途——让人家来鞣。           
                           ——马克思
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:28:32 | 显示全部楼层

第三章 第二节 资本的增值过程

第三章  资本与剩余价值(续)
第二节 资本的价值增殖过程
第二节  资本的价值增殖过程
      资本主义生产是人类物质生产发展一定阶段上的社会形式。
      资本主义生产的决定性目的不是向社会提供所需要的各种产品,而是使资本的价值得到增殖。“生产剩余价值或赚钱,是这个生产方式的绝对规律。”
      本章研究资本是怎样通过资本主义生产过程来实现价值增殖的。
第二节 资本的价值增殖过程
本节共分为五部分
一、资本主义劳动过程
二、资本价值的增殖过程
三、资本的不同部分在价值增殖过程中的作用,资本的本质
四、剩余价值率与剩余价值量
五、资本主义基本经济规律——剩余价值规律
第二节 资本的价值增殖过程
      本节对资本价值增殖过程的分析分三步进行:
  第一步:人类一般劳动过程分析;
  第二步:资本主义劳动过程分析;
  第三步:价值形成与价值增殖过程分析
        1、价值形成过程
        2、价值增殖过程  
一、资本主义劳动过程
一、资本主义劳动过程
为什么要研究资本主义劳动过程?
         资本主义生产的本质是价值增殖,即生产剩余价值。但是,价值增殖需要借助物质产品的生产来实现,因此,从一般劳动过程的分析入手可以更清楚地认识作为价值增殖过程的资本主义生产与一般物质产品生产的本质区别。
一、资本主义劳动过程
1、人类一般劳动过程:
      所谓人类一般劳动过程是指抽象掉具体的社会生产关系的劳动过程,它是人们为获取物质生活资料而与自然发生关系的过程。   
              
一、资本主义劳动过程
       劳动过程:
      人类通过自己的活动作用于自然,使自然发生适合于自身需要变化的过程。
一、资本主义劳动过程
劳动过程即物质资料的生产过程,由劳动、劳动对象和劳动资料组成。                          劳动过程
生产资料(劳动手段+劳动对象)                    产品
一、资本主义劳动过程
      劳动过程的结果是使劳动对象发生适合于人类需要的变化。  
      劳动是人类生存、发展的永恒条件。
一、资本主义劳动过程
一、资本主义劳动过程
2、资本主义劳动过程
        资本主义劳动过程具有自己独特的社会性质——雇佣劳动。
       雇佣劳动除具有一般劳动过程的各种规定性外,还有两个显著特点:
第一、劳动者在资本家的监督和支配下按照资本家的意志进行劳动;
第二、劳动产品归资本家所有。
一、资本主义劳动过程
      对于资本主义生产来说仅指出它在劳动过程上的特点并没有触及到它的最本质特征。
      资本主义生产不仅是劳动过程,更本质的是剩余价值生产过程。      
一、资本主义劳动过程
    劳动过程的结果是物质产品,而对于资本主义生产来说,物质产品决不是生产者(资本家)所需要的。
    资本主义条件下,物质产品只是作为价值的载体,更准确地说,是作为剩余价值的载体被生产出来的。生产物质产品是为了借此生产剩余价值,占有剩余价值。
一、资本主义劳动过程
    “虽然例如皮靴在某种意义上构成社会进步的基础,而我们的资本家也是一位坚决的进步派,但是他制造皮靴并不是为了皮靴本身。在商品生产中使用价值绝不是本身受人喜爱的东西。在这里,所以要生产使用价值,是因为而且只是因为使用价值是交换价值的物质承担者。”                     ——马克思
二、资本的价值增殖过程
二、资本的价值增殖过程
资本主义生产过程的本质:
        资本主义生产中劳动产品是作为商品生产出来的,因此,生产是为了获得价值。但是,仅获得商品的价值是不够的,还必须获得比生产中投入的价值更多的价值,即获得剩余价值。
        资本主义生产的决定性目的是生产剩余价值。      
二、资本的价值增殖过程
对资本主义生产过程的分析分两步进行:
      第一、资本主义生产是商品生产,所以首先分析商品价值的形成过程;
      第二、资本主义生产的本质是价值增殖过程,所以分析资本如何劳动过程和价值形成过程中增殖。
      最终揭示价值增殖,即用资本来赚钱的秘密。
二、资本的价值增殖过程
1、商品的价值形成过程
        商品生产也是由生产资料与劳动力相结合进行生产的过程。
        商品的价值由两部分组成:
生产中耗费的生产资料价值(C);
劳动者劳动新创造的价值。
                   商品价值           
二、资本的价值增殖过程
      商品价值两个部分的来源:
      第一、商品中所包含消耗掉的生产资料价值部分:劳动者的具体劳动把生产资料变成为产品,因而生产资料的价值也就构成了产品价值的一部分。虽然有些生产资料不构成商品的实体,但只要是为生产这一使用价值所消耗的,它们的价值同样构成商品价值的一部分。
二、资本的价值增殖过程
       第二、商品价值中新创造的价值部分:
      劳动者在生产中要耗费一定时间的抽象劳动,因而也就形成相应的新价值。
           
二、资本的价值增殖过程
         在商品生产过程中,劳动者的具体劳动将生产资料的价值转移到商品中;同时,他们的抽象劳动又形成商品中的新价值。   
          同一劳动过程既转移旧价值又创造新价值是劳动二重性在价值形成过程中的体现。
图示:同一劳动过程的两个方面
具体劳动过程     旧价值转移过程
抽象劳动过程     新价值创造过程
二、资本的价值增殖过程
举例说明:
假定:纺纱工人六个小时可纺纱5公斤。
棉花价格:2元/公斤   总价值为10元
机器消耗价值 2元       总价值为  2元
———————————————————
棉纱中的生产资料总价值=12元
假定:六小时新创造价值=3元     
生产结果:棉纱的总价值=15元
二、资本的价值增殖过程
图示:
   六小时具体劳动,
    12元生产资料变为产品
    六小时抽象劳动,
    创造新价值3元  
   生产结果:棉纱价值=15元
二、资本的价值增殖过程
      这一结果是否符合资本主义生产的目的取决于劳动力的日价值。
      如果劳动力的日价值大于或等于3元,即劳动力创造的新价值小于或等于劳动力的日价值,资本家虽然也可以拿到商品的价值,但这并不符合他们的目的。
       原因在于,这样的生产虽然形成价值,但没有生产出剩余价值,因而只是一般价值形成过程,还不是价值增殖过程。
二、资本的价值增殖过程
2、资本的价值增殖过程
      资本要增殖,生产仅仅作为价值形成过程是不够的,价值形成过程必须持续到一定的长度,使劳动者抽象劳动创造的价值超过他自身劳动力的价值。
      所谓价值增殖过程,不外是超过了补偿劳动力价值所需要的劳动时间而延长了的价值形成过程。
二、资本的价值增殖过程
   举例:假定:纺纱工人每天工作12小时,纺10公斤纱。棉花价格:2元/公斤   消耗棉花10公斤,总价值为20元;机器消耗价值 4元                       
———————————————————
棉纱中的生产资料总价值                      =24元
假定:12小时新创造价值                      =  6元     
棉纱的总价值                                      =30元
假定:纺纱工人劳动力日价值为3元,
生产中投入的资本价值                          =27元
剩余价值                                             =  3元
二、资本的价值增殖过程
图示:
     12小时具体劳动,24元生产资料变为产品
      12小时抽象劳动,创造新价值6元   
      在新创造的价值中,3元支付劳动力价值,剩余的3元成为剩余价值
    总投入:生产资料价值24元+劳动力价值3元=27元
    生产结果:棉纱价值=30元,其中剩余价值3元
二、资本的价值增殖过程
剩余价值:剩余价值是雇佣工人在生产过程中所创造的价值中超过劳动力价值的部分。
       剩余价值是由雇佣工人的剩余劳动所创造,被资本家无偿占有的那部分价值。
       剩余价值体现着资本所有者阶级及其代表者对工人剩余劳动的占有关系。
二、资本的价值增殖过程
讨论:剩余价值的来源:
1、资本家劳动的报酬
2、资本的产物
3、冒风险的报酬
4、节欲的报酬
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用,资本的本质
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用
       在上面的例子中,资本家投入的资本总量27元,分别是24元生产资料价值和3元的劳动力价值。
       在价值增殖过程中,资本的这两个部分所起的作用是不同的……
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用
1、用于购置生产资料的资本
        ——不变资本 (c)
      这部分资本随着具体劳动过程,变为商品的一部分,因而它们的价值也转移到商品中,或者说再现于商品中。这部分资本转移的价值以它们原有的价值量为限,不会发生数量上的变化,所以,称为不变资本。     
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用
    不变资本价值转移的两种方式:
第一、表现为厂房、机器设备等的那部分资本,在每个生产过程中都不改变自己的物质形态。虽然它们整体参加物质资料生产过程,但却只磨损或消耗一部分,因而,它们的价值也只是随着磨损或消耗的程度而转移到商品中去。
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用
第二、用于购置原材料、能源、辅助材料等的资本,在一个生产过程中全部被消耗掉,从而改变了自己的物质形态。因而,它们的价值全部转移到商品之中去。
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用
      不变资本转移的价值量也是按照社会标准决定的。
          “如果资本家异想天开,要用金锭代替铁锭,那末在棉纱的价值中仍然只计算社会必要劳动,即生产铁锭所必要的劳动时间。”
         ————马克思:《资本论》第一卷 第213页
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用
2、用于购置劳动力的资本—可变资本 (v)
      可变资本是以劳动力的形式存在的,劳动力的使用就是劳动,劳动创造价值,而且可以创造比劳动力自身价值更大的价值。可变资本在生产中不仅再生产出自身价值,而且生产出一个额外的价值——剩余价值(m)。因而可变资本发挥作用是资本价值增殖的原因,可变资本是剩余价值的源泉。
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用
3、不变资本与可变资本的划分依据
      划分依据:资本的不同部分在价值增殖中的不同作用。
      生产资料在商品生产中只转移自己的价值,不会发生价值的变化,所以投在生产资料上的称为不变资本;
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用,资本的本质
       劳动力的使用即劳动,创造新价值,这一价值可以大于劳动力自身的价值,因而投在劳动力上的资本可以使自已的价值增殖,被称为可变资本。
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用,资本的本质
4、划分不变资本与可变资本的意义
    第一、说明了剩余价值的真正源泉;
    第二、为从量上说明工人总劳动中必要劳动与剩余劳动的比例奠定了基础;
    第三、为下面进一步分析资本主义经济准备了理论工具。
三、资本的不同部分在价值增殖中的不同作用,资本的本质
         现实经济中,资本采取了各种物质形态:如货币、商品、生产手段(厂房、机器设备)、原材料、能源、辅助材料等。但是这些客观实体本身并不是资本。只有当它们用来当用生产与获取剩余价值的手段时,它们才是资本。
           因此,资本不是物,而是体现在物上的生产关系,是资本的所有者凭借对生产条件的占有,无偿占有工人剩余劳动的关系。
四、剩余价值率与剩余价值量
四、剩余价值率与剩余价值量
1、剩余价值率(m’):
      剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率,如果用m’代表剩余价值,则
   m’=m/v =剩余价值 /可变资本
      剩余价值率还可写成以下两种形式:
      剩余劳动 / 必要劳动  和
      剩余劳动时间 / 必要劳动时间
四、剩余价值率与剩余价值量
必要劳动和剩余劳动的概念:
必要劳动时间与必要劳动:工人再生产出相当于自身价值的价值所需的时间为必要劳动时间,在这段时间耗费的劳动称为必要劳动;必要劳动是工人为资本家再生产出可变资本的价值的劳动。

四、剩余价值率与剩余价值量
剩余劳动时间和剩余劳动
         工人在超出必要劳动时间从事劳动的时间为剩余劳动时间;在这段时间耗的劳动称为剩余劳动。工人的剩余劳动不为工人自己形成任何价值。
         剩余劳动是剩余价值的源泉。
四、剩余价值率与剩余价值量
        剩余价值率是工人受资本家剥削程度的准确表现。
          在资本主义发展过程中,剩余价值率有提高的趋势。
四、剩余价值率与剩余价值量
2、剩余价值量
      剩余价值量M=m’V
      即剩余价值率与可变资本量的乘积。
      剩余价值量决定于:
       第一,剩余价值率;
       第二,可变资本的量
五、剩余价值规律
五、剩余价值规律
1、剩余价值规律的内容:
           资本主义生产的直接目的与决定性动机,就是无限追求剩余价值。
      
        “生产剩余价值或赚钱,是这个生产方式的绝对规律。”
         马克思:《资本论》第一卷 第679页
六、剩余价值规律
2、剩余价值规律是资本主义基本经济规律
      第一、它反映了资本主义生产目的;
      第二、它体现在资本主义经济的一切主要方面和主要过程;
       第三、它决定着资本主义生产的历史趋势。
第三节 剩余价值生产的两种方法
第三节 剩余价值生产的两种方法
        提高剩余价值率是增加剩余价值的主要方法。在资本主义发展历史上有两种提高剩余价值率的方法:
          绝对剩余价值生产
          相对剩余价值生产
一、绝对剩余价值的生产
一、绝对剩余价值的生产
1、绝对剩余价值生产的概念
      在工人再生产劳动力价值的必要劳动时间一定情况下,通过绝对延长工作日以增加剩余劳动时间来增加剩余价值生产的方法,叫做绝对剩余价值生产。
    必要劳动时间        剩余劳动时间
               工作日
一、绝对剩余价值的生产
2、工作日长度的决定
  工作日的下限:不能等于必要劳动时间;
  工作日的上限:生理界限;社会道德界限。
  工作日长度决定上权利与权利的对抗。
  工作日决定于工人阶级与资本家阶级的斗争力量对比。
二、相对剩余价值的生产
二、相对剩余价值的生产
1、相对剩余价值生产的概念:
      在工作日长度不变情况下,通过必要劳动时间的缩短,剩余劳动时间相对延长而增加剩余价值生产的方法,叫做相对剩余价值生产。
   必要劳动时间               剩余劳动时间
二、相对剩余价值的生产
2、如何缩短必要劳动时间
        必要劳动时间的缩短要靠降低劳动力价值,即劳动力再生产必需的生活资料的价值。
        必要劳动时间的缩短是劳动力再生产必需的生活资料生产及与之有关的各个部门劳动生产率提高的结果。
二、相对剩余价值的生产
这些部门包括:A、与劳动力再生产有关的生活资料生产部门;
B、为A部门提供生产资料的部门;
C、为B部门提供生产资料的部门。
劳动力价值=Σ单位A产品价值i×必要消费数量i
                       A部门单位产品价值 =(c+v+m)
          B部门单位产品价值=(c+v+m)     
C部门单位产品价值=(c+v+m)
二、相对剩余价值的生产
只有这些部门的劳动生产率提高了,劳动力价值才能降低。所以相对剩余价值生产是社会生产各部门普遍劳动生产率提高的结果。
注意:那些与劳动力再生产无关的消费资料生产部门(如,奢侈品、军火等)劳动生产率提高不能影响劳动力价值。
二、相对剩余价值的生产
3、资本主义劳动生产率提高的机制
        全社会劳动生产率提高是每个个别资本直接追求超额剩余价值过程中实现的。
        因此,相对剩余价值生产是在社会上众多个别企业追求超额剩余价值过程中实现的。
        
二、相对剩余价值的生产
超额剩余价值:
            个别资本采用先进技术和设备,提高劳动生产率,使自己产品的个别价值低于社会价值,但仍按社会价值出售,所获得的额外价值。


社会价值
个别价值
超额剩余价值
二、相对剩余价值的生产
社会大多数企业的产值

个别提高生产率的企业个别产值

个别提高生产率的企业的社会产值
二、相对剩余价值的生产
        “生产力特别高的劳动起了自乘的劳动的作用,或者说,在同样的时间内,它所创造的价值比同种社会平均劳动要多。”
       马克思:《资本论》第一卷 第354页
二、相对剩余价值的生产
    4、超额剩余价值生产向相对剩余价值生产的转化
        当个别企业采取的新技术在社会上应用普及后,新技术设备成为新的社会必要劳动时间,因而原采取新技术的企业个别价值与成为新的社会价值因而超额剩余价值消失。
          但是这时由于产品价值下降,导致劳动力价值下降,进而剩余价值相对增加。
二、相对剩余价值的生产
5、超额剩余价值是一种变相的相对剩余价值生产
        这是因为,当个别企业提高生产率从而得到个别价值与社会价值的差额时,资本家支付给工人的劳动力价值并未增加,所以,工人在一天中必要劳动时间相对缩短,剩余劳动时间相对延长。
二、相对剩余价值的生产
图示:超额剩余价值生产是一种变相的相对剩余价值生产。图中显示,由于增加了超额剩余价值m2,所以,新创造价值部分中v的比例下降了。因而工人在一天必要劳动时间缩短,剩余劳动时间相对延长。
      c             v          m1      m2
                                                            提高技术之前
                                                                         之后
第四节  资本主义工资
一、工资的现象与本质
1、工资的现象:在资本主义经济中,工资表现为“劳动的报酬”。因而,在西方经济学中也把工资作为“劳动的价格”。
2、工资的本质:工资的本质是劳动力的价值或价格。
      工资是劳动力价值或价格的转化形式。
一、工资的现象与本质
3、为什么工资不是“劳动的价格”
   (1)劳动是价值形成的源泉和内在尺度,但本身没有价值;
   (2)“劳动是商品”这一命题带来的逻辑矛盾。
一、工资的现象与本质
4、“工资是劳动的价格”这一错觉的形成原因。
(1)工人为资本家提供劳动这一现象,可以直观看到;
(2)工人往往在劳动后得到报酬,劳动与报酬之间形成表面的因果联系;
(3)劳动历来是工人谋生的手段;
(4)工资数量的实际运动往往与劳动的数量相联系。如劳动时间、产量、技术的熟练程度。
一、工资的现象与本质
5、劳动力价值表现为工资掩盖了剩余价值的真实来源
       原始社会解体后的各个社会形态里,劳动者的劳动都分为有酬劳动和无酬劳动两部分。但是,资本主义社会工人收入表现为工资,把全部劳动都表现为有酬劳动,从而掩盖了剩余价值的来源。
二、工资的基本形式
工资的基本形式:计时工资与计件工资
1、计时工资:按照工人的劳动时间计算的工资。可以按照日、周、月等单位来计算。
   
二、工资的基本形式
劳动价格:单位时间劳动获得的工资数量。
劳动价格=劳动力日价值/日工作时数
劳动价格这一概念更加准确地计量了工人劳动所得到的报酬。它有助于揭示各种不降低工人总收入而加强剥削的手段。
劳动价格的下降会迫使工人付出更多的劳动量。
二、工资的基本形式
2、计件工资:按照工人在一定时间内所完成的产品数量或作业量支付的工资,计件工资是计时工资的转化形式。
       计件工人造成了按照工人创造的价值支付工资的假象。
       计件工资的作用:
   (1)可以更有效地控制产品的质量;
二、工资的基本形式
(2)可以将制定较高的劳动生产率标准;
(3)为分散劳动创造了条件;
(4)通过将生产层层转包,从而加重了对工人的剥削;
(5)加强了工人之间的竞争性,从而提高劳动生产率;
(6)突出了工人的个性,造成工人间互相排挤。
二、工资的基本形式
(二)名义工资与实际工资、绝对工资与相对工资
1、名义工资与实际工资:
      名义工资:以货币数量表示的工资;
      实际工资:用货币工资所能购买的生活资料和各种服务的数量。通常实际工资是通过用物价指数对名义工资进行调整计算得出的。
二、工资的基本形式
名义工资与实际工资的关系:
           在物价水平不变的情况下,两者变动是一致的,即实际工资随名义工资提高而提高。
           在物价水平提高时,实际工资上升低于名义工资上升,当物价上涨速度很快时,名义工资上升的同时,实际工资有可能下降。
二、工资的基本形式
2、绝对工资与相对工资
           绝对工资是指工人得到的工资的绝对数额;
       相对工资则是指在新创造的价值中,工人得到的数额所占的比例,它反映工资与利润的相对份额。在工人绝对工资额上升的同时,相对工资有可能下降。
三、现代资本主义国家工资变动趋势
   二次大战以后,西方国家工人工资的变动趋势是,名义工资和实际工资均呈现上升的趋势。与此同时,工人工资在国民收入中所占的份额又趋于下降。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:29:27 | 显示全部楼层

第四章 资本的积累

第四章在前一章对单一生产过程分析的基础上研究资本主义再生产过程。
      通过对再生产的研究,揭示在单一生产过程中难以发现的经济关系;揭示资本(它的数量和它所代表的生产关系)如何通过生产过程的反复进行使自身扩大;揭示资本积累对工人阶级命运的影响、资本积累的一般规律和历史趋势。
第四章 资本的积累
本章分为三节
第一节  资本主义简单再生产
第二节  资本主义扩大再生产与资本积累
第三节   资本积累与相对过剩人口,资本积累的一般规律
第一节  资本主义简单再生产
第一节  资本主义简单再生产
        根据从一般到特殊的分析步骤,本节分以下几部分分析资本主义简单再生产。
一、再生产的一般概念
二、资本主义简单再生产过程
三、资本主义简单再生产反映出的经济关系
一、再生产的一般概念
1、生产与再生产:
         人类不能停止消费,因而也就不能停止生产。为了不断满足人类的物质生活需要,生产活动就必须不断重复和更新地进行。生产过程的不断更新和重复进行就是再生产过程。
       人类物质生产活动从来都是再生产过程。
一、再生产的一般概念
2、再生产过程是物质资料的再生产与生产关系再生产的统一。
        生产活动是生产资料与劳动力的结合,为使生产活动能够重新开始,生产出的产品中就必须含有生产中消耗掉的生产资料和供劳动力消费的生活资料。因此在生产中必须把它们重新生产出来。所以,再生产是物质资料的再生产。
一、再生产的一般概念
       同时,再生产过程又是生产关系的再生产。
        生产关系是劳动者与生产资料结合的依据和社会形式。一个生产过程结束后,劳动者与生产资料的所有者须仍处于生产开始前的关系之下,这样,劳动者与生产资料才能重新按原有方式结合进入新一轮生产。
        因此,社会再生产是物质资料再生产与生产关系再生产的统一。
一、再生产的一般概念
3、再生产的规模——简单再生产和扩大再生产。
        简单再生产是在原有规模上重复进行的生产;如果一个社会或一个厂商将剩余产品全部消费掉,只补偿生产中耗费的生产资料和生活资料,这样的再生产就是简单再生产。
一、再生产的一般概念
        如果社会或厂商将一部分或全部剩余产品用来追加生产资料和生活资料(劳动力),那么,生产就可以在扩大的规模上进行,这就是扩大再生产。
        简单再生产与扩大再生产的区别在于:是否将剩余产品用作追加生产中需要的生产资料和生活资料。
一、再生产的一般概念
4、技术进步条件下的再生产
       对技术进步条件下的再生产的考察是再生产研究中相对复杂的一个层次。这种再生产为经济理论带来了许多比较困难问题。对这些问题的深入思考,不仅对理解政治经济学,而且对于理解西方经济学都会有所帮助。
一、再生产的一般概念
        再生产过程中的技术进步带来了生产过程中具体劳动形态的变化,从而使生产结果产生多种可能的变化。
    其中包括:
        第一、单纯的产量增加;
        第二、产品质量的改进;
        第三、产品结构的变化。   
一、再生产的一般概念
      政治经济学理论界通常把技术不变条件下,追加了生产资料和劳动力而进行的再生产称为“外延式的扩大再生产”;把技术进步条件下的再生产称为“内涵式的扩大再生产”。
       其中存在的逻辑问题:“扩大再生产”一词中的“扩大”所指的概念不清楚,是从投入角度考察还是从产出角度考察?是从物质产品角度考察还是从价值角度考察。这个问题是政治经济学理论界迄今从未认真加以研究的问题。
      
一、再生产的一般概念
      如果从产出角度考察,在前述三种可能结果中,第一种具有明显的可比性,可以被看作是扩大再生产;第二种、第三种由于产品不同缺乏可比性,而只能从价值角度考察,但是技术进步对价值的影响是在一定社会条件下产生的,因而称之为“扩大再生产”不一定恰当。
二、资本主义简单再生产过程
二、资本主义简单再生产过程
1、资本主义再生产
      资本主义再生产是物质资料再生产和资本主义生产关系再生产的统一。
      首先,资本主义再生产是物质资料的再生产。它在每个生产过程中必须把本生产过程中消耗的生产资料和生活资料再生产出来。
二、资本主义简单再生产过程
   资本主义再生产又是资本主义生产关系的再生产。资本主义生产的初始条件是:
       生产资料和生活资料分别以不变资本和可变资本价值的形式掌握在资本家手中;
       工人不掌握任何生产的客观条件,只具有自身的劳动力可供出卖。
       生产的结果是:资本家仍以不变资本和可变资本的形式掌握着生产资料和生活资料;
        工人仍不掌握任何生产的客观条件,只具有可供出卖的劳动力。
二、资本主义简单再生产过程
                         资本家消费         资本家消费
         生产                 生产                     生产
c+v          c+v+m             c+v+m
                 
  A               A                       A
      工人消费        工人消费             工人消费
每个生产过程都把生产条件作为资本再生产出来,并把工人作为劳动力商品的所有者再生产出来。   
二、资本主义简单再生产过程
1、资本主义简单再生产的涵义:
         资本主义简单再生产是指资本家把无偿占有的剩余价值全部用于个人消费,使再生产在原有规模上重复进行。
           资本主义简单再生产是资本主义扩大再生产的基础。
二、资本主义简单再生产过程
资本主义简单再生产的数字举例:
       假定有资本10000元,资本有机构成c:v 为4:1,剩余价值率为100%。          资本家消费
                                                      
8000c+2000v           8000c+2000v+2000m
8000c+2000v           8000c+2000v+     2000m
三、资本主义简单再生产                  反映出的经济关系
三、资本主义简单再生产                  反映出的经济关系
      从资本主义简单再生产的分析中发现的资本主义生产新特征:
1、用来雇佣工人的可变资本是工人在上一个生产过程中创造的
三、资本主义简单再生产                  反映出的经济关系
       只要我们不是考察单个资本家和单个工人,而是考察资本家阶级和工人阶级,货币形式所造成的错觉就会立即消失。资本家阶级不断地以货币形式发给工人阶级票据,让他们用来领取由工人阶级生产而为资本家阶级所占有的产品中的一部分。工人也不断把这些票据还给资本家阶级,以便从资本家阶级那里领取他自己的产品中属于他自己的那一部分。产品的商品形式和商品的货币形式掩饰了这种交易。
                           ——马克思
三、资本主义简单再生产                  反映出的经济关系
2、资本家的全部资本都是工人创造的
      由于资本家每年都要消费一定量的剩余价值,这样在经过一个或长或短的时期后,资本家消费掉的剩余价值就相当于他的资本的价值。他仍持有的资本的价值“不过只代表他无偿占有的剩余价值总额。他的原有资本的任何一个价值原子都不复存在了。”
三、资本主义简单再生产                  反映出的经济关系
3、工人的个人消费是资本主义再生产过程的必要组成部分
       “工人的个人消费一方面保证他们维持自己和再生产自己,另一方面通过生活资料的耗费来保证他们不断重新出现在劳动市场上。罗马的奴隶是由锁链,雇佣工人则由看不见的线系在自己的所有者手里。”
三、资本主义简单再生产                  反映出的经济关系
结论:
      资本主义再生产是物质资料的再生产与资本主义生产关系再生产的统一。
第二节 资本主义扩大再生产                  与资本积累
一、 资本主义扩大再生产                  与资本积累
一、 资本主义扩大再生产                  与资本积累
   1、资本主义扩大再生产的涵义:
         资本家把无偿占有的剩余价值的一部分转化为资本,用以追加生产所需要的生产资料和生活资料(劳动力),使生产在扩大了的规模上进行。
         剩余价值转化为资本,就是资本的积累。
一、 资本主义扩大再生产                  与资本积累
资本主义扩大再生产的数字举例:
假定:资本额10000元;资本有机构成为4:1;剩余价值率为100%;资本积累率为50%。
8000c+2000v            8000c+2000v+2000m
                          1000资本积累                   1000
                                                               资本家消费
  800c+200v
8000c+2000v                 8800c+2200v+2200m
一、 资本主义扩大再生产             与资本积累
      2、资本积累的实质:资本家用无偿占有的剩余价值作为资本来占有工人更多的剩余劳动。
       资本是资本家占有剩余价值的手段,剩余价值转化为资本,使资本家占有工人剩余劳动的手段扩大。资本积累不仅是资本数量的增多,它必然伴随着资本主义生产关系作用范围的扩大和作用程度的深化。
一、 资本主义扩大再生产             与资本积累
        资本积累过程中商品生产所有权规律转化为资本主义占有规律。
      商品生产所有权规律:所有权建立在劳动基础上,生产者凭借劳动获得商品的所有权。
      资本主义占有规律:所有权与劳动互相分离。资本家享有占有别人劳动或产品的权利,工人则不能占有自己的劳动产品。
       出现这一转化的关键在于劳动力商品的买卖。
二、影响资本积累量                    的主要因素
二、影响资本积累量                    的主要因素
影响资本积累量的主要因素有:
1、剩余价值分为资本与收入的比例;
在剩余价值分为资本与收入的比例不变情况下:
2、剩余价值率的水平;
3、劳动生产率的水平;
二、影响资本积累量                    的主要因素
劳动生产率水平从四个方面影响积累水平:
A、个别资本提高劳动生产率,可以获得超额剩余价值;
B、全社会生产率的提高可以实现相对剩余价值生产,从而提高剩余价值率;
C、单位商品价值量下降,可以使同量资本购买更多的生产资料和劳动力;
D、单位商品价值量下降可使资本家减少消费基金,从而增加剩余价值中用作资本的比例。
二、影响资本积累量                    的主要因素
4、在剩余价值率和资本有机构成一定情况下,预付资本额大小决定着可供积累的剩余价值量的大小。
5、所用资本与所费资本的差额
第三节  资本积累与相对过剩人口,资本积累的一般规律
第三节  资本积累与相对过剩人口,资本积累的一般规律
       本节的主要内容:介绍资本有机构成的概念以及资本积累与资本有机构成之间的关系;介绍单个资本扩大的两种途径——资本的积聚与集中。
        在此基础上阐述资本积累的社会经济后果。相对过剩人口的产生(失业理论)和资本积累的一般规律与历史趋势。
一、资本有机构成及其提高
一、资本有机构成及其提高
       资本从货币形态转化为生产要素状态后,由生产资料和劳动力两部分构成。在资本积累过程中,资本构成在物质上和价值上都会发生变化,进而对工人阶级命运产生影响。
       为了阐明这种影响,首先必须对资本构成进行分析。
一、资本有机构成及其提高
1、资本有机构成的概念:
      生产资本的构成可以从两个方面考察:
     资本的技术构成:由生产的技术状况所决定的生产资料与劳动力的比例关系;
     资本的价值构成:资本中不变资本和可变资本价值上的比例关系。
     
一、资本有机构成及其提高
资本的技术构成与价值构成之间的关系:
        一般来说,资本的技术构成决定着价值构成,技术构成变化会导致价值构成的变化。
注意:并非价值构成的任何变化都是由技术构成的引起的。在技术构成不变的情况下,单纯生产资料价值(或价格)和劳动力价值(或价格)的变动,也会引起资本价值构成的变化。   
一、资本有机构成及其提高
资本的有机构成:
       由资本的技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成,叫做资本的有机构成。
      通常用c:v来表示资本的有机构成。
一、资本有机构成及其提高
2、资本有机构成的提高:
      资本有机构成提高的经济学涵义:
      资本有机构构成提高反映着生产中技术进步和劳动生产率的提高。
    (1)同样时间内加工的劳动对象增加,使生产资本中c的比例提高,从而c:v比例提高;
    (2)生产中使用技术更先进从而价格更昂贵的机器,也会使生产资本中c的比例提高。
一、资本有机构成及其提高
3、资本规模变动与资本有机构成提高的关系:
         资本积累使资本规模扩大,而资本的技术水平和劳动生产率提高往往是建立在资本规模扩大基础上的。因此,资本积累会引起资本的有机构成提高。
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
1、资本的积聚:
      单个资本通过剩余价值转化为资本,使自身规模扩大。
      
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
资本积聚受到的限制:
      (1)资本积聚的规模受社会财富增长程度的限制。就资本积聚而言,没有社会财富的增长,就没有单个资本规模的扩大 。
      (2)资本积聚的规模受资本分散程度的限制。资本越分散,单个资本规模就越小。
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
        资本积聚受到的限制,是资本规模对生产力发展的限制。在单个资本靠自我积累方式扩大规模的情况下,单个资本规模的扩大,不能适应社会化生产力对生产规模的要求。
         因此,生产力的发展必然要创造使自己实现的社会形式——资本集中就是解决生产力发展与单个资本积累速度之间矛盾的社会形式。
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
2、资本的集中:
       若干个已经存在的资本合并为一个较大的资本,叫做资本的集中。
       资本集中的两种方式:兼并与联合。
       加速资本集中的两个有力杠杆:竞争与信用。
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
资本集中的经济意义:
       资本集中通过合并社会上已经存在的资本,使更大规模的潜在生产力变为现实的生产力。因而,进一步提高了生产力水平和生产的社会化程度。
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
       “集中补充了积累的作用,使工业资本家能够扩大自己的经济规模。……工业企业规模的扩大,对于更广泛地组织许多人的总体劳动,对于更广泛地发展这种劳动的物质动力,也就是说,对于使分散的、按习惯进行的生产过程不断地变成社会结合的、用科学处理的生产过程来说,到处都成为起点。”——马克思
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
          “假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修建铁路的程度,那末恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是,集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”
        马克思:《资本论》第一卷 第688页
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
    3、资本积聚与集中的区别与联系
区别:(1)资本积聚在扩大单个资本规模的同时,也扩大了社会总资本的数量;但资本集中只是原有资本的合并,并不增加社会总资本的数量。
       (2)资本积聚受种种因素限制,但资本集中的并不受这些因素限制。
       (3)资本积聚方式下单个资本规模扩大速度慢,而集中则快得多。  
二、单个资本规模扩大的两个途径——资本的积聚与集中
联系:
       资本积聚引起的资本规模扩大,使之可以通过竞争兼并其它资本;
       资本集中引起的资本规模扩大,又可以使资本获得更多的剩余价值,提高积累的能力。
三、资本积累与相对过剩人口的产生
三、资本积累与相对过剩人口的产生
   本节研究资本积累对工人阶级命运的影响——相对过剩人口的产生。这一影响是由资本积累过程中资本有机构成提高造成的。
    资本的积累是资本统治的扩大,资本积累的同时还伴随着对社会的许多不利后果,马克思把资本积累与这些后果的关系概括为资本积累的一般规律。   
三、资本积累与相对过剩人口的产生
1、资本构成不变,资本积累对工人阶级的影响
       资本构成不变情况下,资本积累会使c与 v同比例扩大,对劳动力需求增加,引起工人就业增加。当资本积累引起的对劳动力需求超过了现有劳动力数量后,会引起工人工资水平的提高。
       所以资本构成不变情况下,资本积累会改善工人阶级的经济状况。
三、资本积累与相对过剩人口的产生
注意:工人阶级经济状况的改变并不改变资本与劳动的关系:
   (1)这只是工人与资本家之间在分配数量上的变动,并不改变工人仍要为资本家创造剩余价值的事实;
  (2)由于工人工资提高是资本积累的结果,所以,工资提高不会减少资本家的剩余价值。
三、资本积累与相对过剩人口的产生
     (3)如果工人工资提高使资本家不能获得更多的剩余价值,那末,资本积累就会停止,从而对劳动力的需求减 少,工人工资提高也会停止。
三、资本积累与相对过剩人口的产生
2、资本有机构成提高情况下,资本积累对工人阶级的影响。
原有资本有机构成不变,追加资本有机构成提高情况下,对劳动力需求绝对量仍会增加,但增加的比例会减少;
如果原有资本有机构成也同时提高,(例如资本集中引起的资本扩大)对劳动力的需求会绝对减少。      
三、资本积累与相对过剩人口的产生
全部资本有机构成提高的必然性:随着原有资本再生产过程的延续,原有不变资本终究会被全部更新。这时,原有资本会被更先进、效率更高的不变资本所代替。这样,全部资本的有机构成就有提高的趋势。
三、资本积累与相对过剩人口的产生
        在资本主义生产关系下,资本的积累会造成对劳动力的需求减少,使一部分工人成为相对过剩人口。这种情况表现为工人失业。
        失业现象是生产力在资本主义生产关系下发展所产生的后果。
      
三、资本积累与相对过剩人口的产生
相对过剩人口是资本积累过程中有机构成的提高引起的对劳动力需求相对减少,而在社会上产生的过剩人口。
     
三、资本积累与相对过剩人口的产生
3、相对过剩人口的性质、作用、形式:
相对过剩人口的性质:
    相对过剩人口并不是真正的过剩,而是对于资本价值增殖来说不再需要的人口。   
三、资本积累与相对过剩人口的产生
相对过剩人口的作用:
       相对过剩人口在资本主义经济中发挥着产业后备军的作用。为生产的扩大随时提供可以雇佣的劳动力。
       它也起着加强资本对劳动统治的作用。相对过剩人口的存在,对在业工人造成压力,使他们工资处于较低水平,并使他们过度劳动。
三、资本积累与相对过剩人口的产生
相对过剩人口的形式:
   流动过剩人口;
   潜在过剩人口;
   停滞过剩人口。
      (以上内容参见教材第123页)
三、资本积累与相对过剩人口的产生
4、资本主义人口规律:
     “工人人口本身在生产出资本积累的同时,也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律,事实上,每一种特殊的、历史的生产方式都有其特殊的人口规律。抽象的人口口规律只存在于历史上还没有受过人干涉的动植物界。” ——马克思《资本论》I.  P692      
三、资本积累与相对过剩人口的产生
     由于资本主义人口规律的作用,失业现象成为资本主义生产关系确立以来始终难以消灭的社会现象。在当代,失业问题仍是困扰资本主义社会的一种首要问题。
        消除失业是现代资本主义国家政府宏观经济政策的首要目标。
      
三、资本积累与相对过剩人口的产生
5、资本积累的一般规律
     资本积累是资本统治关系的扩大,因此,财富和贫困的一起随着资本的积累发展起来。贫富差距的加大不仅在社会上产生严重的不平等,更重要的是造成生产与消费的严重矛盾,最终在资本主义社会表面以各种形式反映出来。
四、资本主义积累过程中有利于就业扩大的若干因素
四、资本主义积累过程中有利于就业扩大的若干因素
      在资本积累过程中有机构成提高在产生着相对过剩人口的同时,也具有若干有利于扩大就业的因素:资本有机构成提高对就业增加的作用:
          第一、生产率提高使同一时间加工的劳动对象增加,会增加劳动对象生产部门对工人的需求。
   
四、资本主义积累过程中有利于就业扩大的若干因素
第二、机器生产的产品为中间产品,而后加工阶段尚未有资本有机构成的提高,这样,后阶段使用的劳动力增加才能加工扩大了的中间产品供给。
    第三、生产率提高引起产量增加,使对产品加工的分工和专业化发展,扩大了就业的部门。
   
四、资本主义积累过程中有利于就业扩大的若干因素
第四、资本有机构成提高,使剩余价值增加。从而剩余价值的使用产生许多奢侈需求和满足这种奢侈需求的手段。
    第五、由于社会能够用较少的劳动生产出社会所需要的生活必需品,因而,可以使社会将掌握的劳动力投向规模大,见效时间长的部门,如基础设施,公用事业,交通通讯等。
四、资本主义积累过程中有利于就业扩大的若干因素
第六、生产率的提高,使社会可以将相对较少的劳动投入生产部门,更多地投入非生产部门。这些劳动以再分配的形式分享剩余价值。如商业、金融、教育、科研等。
     另外,社会上从事其它活动的人口,如官吏、警察、军人等也会增加,并以分享剩余价值的形式获取收入。
四、资本主义积累过程中有利于就业扩大的若干因素
        资本主义社会的就业就是在资本有机构成提高形成的对劳动力需求减少,和生产率提高引起对劳动力需求增加这两个方面交织作用过程中,并伴随着资本主义生产的周期性,时而缩小,时而扩大的。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:30:25 | 显示全部楼层

第五章 资本的循环与周转

第五章从生产与流通的统一的角度,研究资本运动的规律与条件。
       本章共分为两节:
      第一节资本的循环,研究资本的循环运动中经历的阶段和执行的职能以及资本连续循环的条件;
      第二节资本的周转,研究资本运动的时间与速度及其对剩余价值生产的影响。
第一节  资本的循环
第一节  资本的循环
     本节共分为三部分:
     一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式;
     二、产业资本的三种循环形式;
     三、产业资本连续循环的条件。
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
1、什么是产业资本:
         产业资本是投在生产部门,通过生产活动进行增殖的资本。这里生产部门是指如工业、农业、交通运输业、建筑业以及一些生产与生活服务业部门。
        产业资本的本质特征:产业资本是生产剩余价值的部门运用的资本,它是资本主义经济赖以存在和发展的物质基础。
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
       产业资本是唯一这样一种资本存在方式,在这种存在方式中,资本的职能不仅是占有剩余价值或剩余产品,而且同时是创造剩余价值或剩余产品。
                            ——马克思
          《资本论》第二卷第66页
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
产业资本的运动形式:
           A
G——W        ……P……W’——G’
                  Pm
        可见,产业资本的运动是一种循环运动。即从一种职能形式出发,依次经过三个阶段,变换三种职能形式回到原来的起始形式。产业资本只有在不断的循运动中才能实现自身的增殖。
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
2、产业资本循环的三个阶段
(1)购买阶段:运动形式:
                  A
G——W            ……P……W’——G’
                  Pm
职能形式 :货币资本
      在这个阶段上,资本以货币形态出现,执行购买手段的职能,所以是货币资本
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
         这里的货币所购买的不是一般的商品,而是生产资料和劳动力,并且,两者的数量比例要适应生产剩余价值的需要。使预付货币具有了价值增殖的能力。
        这里成为购买活动行为基础的是,生产要素的分配,“其中物的因素集中在一方,劳动力则与物的因素相分离,处在另一方”。      
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
      购买活动的实质:为剩余价值生产做准备。因而这里的货币已经不是一般的货币,而是货币资本。
        这一阶段是货币资本向生产资本的转化过程。  
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
(2)生产阶段: 运动形式:
                  A
G——W            ……P……W’——G’
                  Pm
        职能形式:生产资本
        在这一阶段上,工人与生产资料是作为生产资本结合起来进入生产过程的。        
        活动的实质:生产剩余价值。这是资本循环中最重要的阶段,是生产资本向商品资本的转化过程。
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
(3)售卖阶段:                运动形式:
                  A
G——W         ……P……W’——G’
                     Pm
     职能形式:W’  即 商品资本。
     单纯从形式上看,这里的商品与一般商品没有区别,但由于它是资本主义生产过程中生产出来的,其中包含着剩余价值,所以,它不是一般的商品,而是商品资本。         
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
       售卖活动的实质:通过出售商品,收回生产中投  入的资本,并实现生产中创造的剩余价值。
        这一阶段是资本运动中决定性阶段,如果商品不能正常售出,资本就不能真正得到增殖的价值。
一、产业资本循环的三个阶段与三种职能形式
3、资本循环的性质:
         产业资本的循环运动反映出:
   资本是一种运动,只有在运动中资本才能增殖。
       资本的运动是三个阶段三种职能形式的统一,即统一于获取剩余价值这一目的;资本运动在任何阶段上的停止都会使资本失去生命力。
       资本的运动又是生产过程与流通过程的统一。生产与流通都是资本增殖不可缺少的环节。
二、产业资本的三种循环形式
二、产业资本的三种循环形式
        产业资本的循环运动是反复进行,没有终结的。三种职能形式只是过程中采取的不同形式,因此,可以将其中任何一种形式作为资本循环的起点和终点。这样,资本就有了三种循环形式:
   G—W…P…W’—G’G—W …P …W’—G’
二、产业资本的三种循环形式
      这三种循环形式分别可以写成:
货币资本的循环:G—W…P…W’—G’
生产资本的循环:P…W’—G’G—W …P
商品资本的循环:W’—G’G—W …P …W’
        三种循环形式分别从不同侧面反映了资本运动的特征。
二、产业资本的三种循环形式
1、货币资本的循环:G—W…P…W’—G’
      货币资本循环有以下特征:
(1)突出地反映了资本运动的目的是实现自身的增殖;
(2)突出地反映出运动的主体是价值;
(3)循环起点与终点的货币形式,产生了货币会自行增殖的假象。
二、产业资本的三种循环形式
2、生产资本循环:P…W’—G’G—W …P
      生产资本的循环反映出:
(1)剩余价值是生产中创造的;
(2)资本主义生产是再生产过程;
(3)流通过程是再生产的中介;
(4)掩盖了生产目的,把资本的循环反映为资本是为了再生产而进行的循环运动。
二、产业资本的三种循环形式
3、商品资本循环:
              W’—G’G—W …P …W’
       商品资本循环反映出:
   (1)商品价值的实现是资本正常循环的条件;
   (2)把资本循环目的歪曲地反映为是为了向社会提供商品,资本运动的目的似乎是为了满足社会的需要。
二、产业资本的三种循环形式
     商品资本循环的特点:它的起点与终点既包括了预付资本的价值,也包括剩余价值。因此它是既包括预付资本的循环,也包括剩余价值循环的循环形式。
                                   A
               W—  G— W   …P …W’
       W’   —G’               Pm
               w—   g——w
二、产业资本的三种循环形式
       商品资本的销售活动包含着社会上资本和收入在内的所有价值运动。因此,商品资本运动是研究社会资本运动的最适当形式。
二、产业资本的三种循环形式
        产业资本的三种循环形式从不同的侧面反映了资本运动的特征,同时,各种循环形式也形成着资本运动的假象。
       因此,只有通过对三种循环形式的资本运动进行综合考察,才能全面认识资本运动的性质与规律,揭示资本运动的假象。
三、产业资本连续循环的条件
三、产业资本连续循环的条件
        在现实经济活动中,资本运动的每个阶段都是不中断地进行的。为了使资本运动的每个阶段都不中断,资本循环必须满足以下条件:
    1、全部资本按比例分为三部分,同时分别处在三种职能形式上。即空间上并存于三种职能形式上。
   2、每部分资本都相继进入每一个循环阶段,执行相应的职能形式。时间上继起。
三、产业资本连续循环的条件
产业资本连续循环的图示:
   空间  1   G— W…P…      W’——   G’
   并存  2   W’—  G’G—W…P …       W’
           3    P…       W’— G’G—W … P
                 时间上相继执行每一职能
       并存使每一阶段上任何时候都有执行每种职能的资本,时间上相继使资本的运动不至中断,并存成为动态的并存。
三、产业资本连续循环的条件
       产业资本的循环不仅是三个阶段三种职能形式的统一,生产过程与流通过程的统一,同时,也是三种循环形式的统一。
四、扩展的产业资本循环公式
      以上分析了典型资本循环运动。现代资本主义企业很多是采取了企业集团的形式。在企业集团形式下,资本的循环运动实际上是典型的单个资本循环的各种组合。
四、扩展的产业资本循环公式
1、纵向联系生产企业的资本循环:
这类企业的资本循环是由若干个以互相买卖方式衔接起来的单个资本循环过程构成,即
    G--W…P…W’一G’
G                       G---W…P…W’一G’    G’
四、扩展的产业资本循环公式
在这种资本循环中,生产上互相联系的若干子资本仍保持着独立循环的基本形态,资本着眼于总资本运动的增殖,因此,某一子资本在循环中不一定必须要实现价值增殖,可以通过内部价格把剩余价值从一个子资本转给另一个子资本。借助这种方式,现代跨国公司可以采取内部剩余价值转移的方式,逃避东道国的税收,使总资本获得的剩余价值达到最大化。
四、扩展的产业资本循环公式
2、横向联系生产企业的资本循环
这类企业资本的循环是由若干个互相平行的单个资本循环构成,即
     G——W…P…W’一G’
     G——W…P…W’一G’
G               ……                  G’
     G——W…P…W’一G’
四、扩展的产业资本循环公式
这种资本循环中,生产上互相平行若干子资本仍保持着独立循环的基本形态,资本也着眼于总资本运动的增殖,某一子资本在循环中不一定必须要实现价值增殖,而是服从于总资本的增殖战略。总资本可以通过剩余价值分配使资金在不同子资本之间进行调剂。借助这种方式,现代跨国公司可以以内部剩余价值分配的方式,一定时期支持在一些东道国某些部门的投资,以达到长远扩大影响和占领市场的目的,实现长期剩余价值最大化。
四、扩展的产业资本循环公式
3、混合联系生产企业的资本循环。
这种企业的资本循环是以上两种资本循环形式的组合,这里不再重复。
扩展的资本循环形式,使企业总资本更方便地利用子资本运动的各种组合达到总资本最大限度增殖的目的。
五、流通时间和流通费用
           流通时间和费用包括两方面内容,1、完成使用价值从生产领域到消费领域转化所必须花费的时间和费用,这一部分是生产过程在流通中的继续,所以从性质上仍属于生产领域;2、完成价值形态的变化,在这一活动中花费的时间和费用不增加任何社会使用价值,这一类流通时间和流通费用被称为纯粹流通时间和纯粹流通费用。
        这里所论述的流通时间和流通费用只是指纯粹流通时间和纯粹流通费用。
五、流通时间和流通费用
1、流通时间:流通时间是资本循环过程中处在购买阶段和售卖阶段的时间,售卖时间更为重要。资本在流通时间的职能是完成资本价值存在形式的变化,并不增加任何使用价值,所以,在这段时间内商品不发生价值量的变化。在资本的流通时间内,资本的形态和地位决定了它不能作为劳动的吸收器来占有工人的劳动。流通时间越长,资本就越是在较长时间内不能增殖,因而,流通时间对资本增殖构成了限制。
五、流通时间和流通费用
2、流通费用:为使资本价值形态发生变化资本在流通阶段要发生各种费用,这部分费用就是流通费用,为使资本价值形态发生变化所支出的费用被称作纯粹流通费用。由于资本在流通领域只发生价值形式的变化,不发生价值量的增加,所以,纯粹流通费用是一种绝对的支出,不能像生产中的费用那样通过向产品转移或通过工人再创造的价值得到补偿。纯粹流通费用只能靠对剩余价值的扣除来补偿。
五、流通时间和流通费用
          任何减少纯粹流通费用的努力所取得的经济效益只能来自对剩余价值扣除的减少,而不是来自剩余价值的增加。剩余价值的真正增加只能来自生产过程。
第二节  资本的周转
第二节  资本的周转
一、资本的周转及周转速度
二、影响资本周转速度的因素
三、固定资本的损耗与补偿
四、预付总资本的周转
五、可变资本的周转与年剩余价值率
六、周转速度与社会生产中的比例关系
一、资本的周转及周转速度
一、资本的周转及周转速度
1、资本周转的涵义:资本反复不断的循环运动所形成的周期性运动,叫做资本的周转。
2、研究资本周转的侧重点:
      研究资本周转运动的侧重点是资本周转的速度。资本的周转速度用周转时间和周转次数来反映。
一、资本的周转及周转速度
3、周转时间与周转次数
        资本周转时间是资本完成一次周转所用的时间,即资本从一种形态出发,实现价值增殖后回到原来形态的时间。
   资本周转时间=生产时间+流通时间
    =(劳动时间+要素储备时间+设备维修时间+自然力作用时间)+(要素购买时间+商品售卖时间)
一、资本的周转及周转速度
        资本周转次数是资本在一定时间(通常为一年)内所完成的周转次数。
资本周转次数=1年/资本周转一次所需时间
   资本周转速度越快,或者反映为资本周转时间越短;或者反映为一定时间内周转次数越多。
二、影响资本周转速度的因素
二、影响资本周转速度的因素
     影响资本周转速度的主要有两方面因素:
(一)直接影响资本周转时间的因素;
(二)资本中固定资本与流动资本的比重。
二、影响资本周转速度的因素
(一)直接影响资本周转时间的因素
影响生产时间的因素:1、产品生产的性质;
2、生产技术和管理水平;
3、劳动者的技术和熟练程度;
4、生产要素组合及利用程度;
5、交通运输、仓储发达程度决定着生产要素储存时间的长短。
二、影响资本周转速度的因素
影响流通时间的主要因素:
一类是作为生产过程在流通领域的继续而耗费的时间;这一类流通时间主要包括:
1、将产品从产地运往销地和将生产资料从购买地运往产品产地的时间。
2、商品储藏和保管的时间。
二、影响资本周转速度的因素
另一类是纯粹流通时间,这是由市场经济关系引起的资本在流通领域的滞留。
包括:1、市场供求双方信息沟通情况;
          2、资本主义剩余价值生产造成的生产与消费的矛盾所引起的商品在市场上的滞留时间。
二、影响资本周转速度的因素
(二)固定资本与流动资本的比例:
        按照生产资本的不同部分价值周转方式的不同,可以将资本的不同部分划分为固定资本和流动资本两类。
   
二、影响资本周转速度的因素
1、固定资本:
         周转方式:使用价值整体反复地参加生产过程,但价值只是按照磨损程度逐步转移到产品中,并通过产品销售逐步收回的那部分生产资本。
         物质形态:如厂房、机器设备、大型工具等生产资料形态的资本。
二、影响资本周转速度的因素
2、流动资本:流动资本包括两部分
   A、处在劳动对象与辅助材料形式上的资本。
       周转方式:使用价值经过一次生产过程就改变形态或消失,因而价值也是一次全部转移到商品中去,并通过商品销售全部收回的生产资料;
      物质形态:原材料、能源、辅助材料等等。
二、影响资本周转速度的因素
B、用于支付工资的资本(可变资本)
      这部分资本支付给工人后,工资在工人生活消费中消失了,但是工人在生产过程中又重新创造出相当于工资的价值补偿可变资本,并随商品出售得到实现。由于这部分资本的周转方式与原材料等具有相似的形式,因此,也归类于流动资本。
二、影响资本周转速度的因素
3、固定资本、流动资本的划分与不变资本、可变资本划分的区别。
      固定资本与流动资本的划分标准:资本的不同部分的特有周转方式;
  不变资本与可变资本的划分标准:资本的不同部分在剩余价值生产中的作用。
       流动资本中包括着一部分不变资本。
二、影响资本周转速度的因素
4、固定资本与流动资本构成对周转速度的影响:
       由于固定资本特有的周转方式,所以,在其它条件相同的情况下,固定资本的数额越大,资本的周转速度就越慢。
三、固定资本的损耗与补偿
三、固定资本的损耗与补偿
1、固定资本的损耗:有形损耗和无形损耗
(1)有形损耗:
      A、正常使用造成的损耗;
      B、正常情况下自然力破坏造成的损耗;
      C、非使用情况下自然力破坏造成的损耗。前两种情况下,固定资本的价值会随着损耗程度将价值转移到商品中去。后一情况则不会有价值的转移。
三、固定资本的磨损与补偿
(2)无形损耗:又称精神损耗。
       指由于社会上技术进步引起的已经处于生产领域的固定资本贬值。
        由无形损耗造成的固定资本贬值不会将价值转移到商品中去,因而是对资本价值的消灭。
三、固定资本的损耗与补偿
引起固定资本无形损耗的原因:
A、生产固定资本的部门生产率的提高,引起已经处在生产领域的固定资本贬值。
B、新的、效能更高(但价值并不成比例提高)的固定资本出现,原有的固定资本效率相对降低,也使原有固定资本贬值。
C、如果该部门的产品被更先进更适用的产品所代替,该部门的固定资本也会贬值。
三、固定资本的损耗与补偿
2、固定资本损耗的补偿
       固定资本损耗的补偿是通过折旧来完成的。固定资本的折旧就是根据固定资本的磨损程度,从商品出售中提取相应的价值并储蓄起来,在固定资本失去使用价值时,用以进行物质上的更新。
          所提取的货币金额叫做折旧费,或折旧基金。
         
三、固定资本的损耗与补偿
折旧费的计算:
每年提取的折旧费
    =固定资本原值/固定资本的使用年限
每年提取的折旧费占固定资本原值的比例,叫做折旧率
折旧率=每年提取的折旧费/固定资本原值              
三、固定资本的损耗与补偿
      为避免和减少无形损耗造成的损失,现在多采取加速折旧的方式,对固定资本进行补偿。
       加速折旧的实质是用一部分剩余价值弥补技术进步引起的固定资本价值损失。
四、预付总资本的周转
四、预付总资本的周转
      由于预付总资本中固定资本与流动资本的周转速度不同,因此,计算预付总资本的周转时,要计算各部分资本的加权平均速度。
四、预付总资本的周转
计算公式:预付总资本周转次数=(一年中固定资本周转的价值总额+一年中流动资本周转价值总额)/预付总资本额
    其中:一年中固定资本周转的价值总额         =固定资本原值╳折旧率
         一年中流动资本周转价值总额
   =流动资本总额╳流动资本年周转次数
五、可变资本周转对剩余价值生产的影响
五、可变资本周转            对剩余价值生产的影响
在剩余价值率相同,生产规模相同情况下,可变资本周转速度越快,生产一定量剩余价值需要预付的可变资本就越少。
在剩余价值率相同情况下,可变资本周转速度越快,同量可变资本在同一时间同就可以推动更多的劳动,从而生产更多的剩余价值。
五、可变资本周转对剩余价值生产的影响
年剩余价值量与年剩余价值率
   资本在一年中创造的剩余价值量M=m’vn;
   年剩余价值量与可变资本之比称为年剩余价值率。
   年剩余价值率=M/v= m’vn /v= m’n
       可见,加快可变资本周转,可以提高年剩余价值率。
六、资本周转速度与社会生产中的比例关系
六、资本周转速度与社会生产中的比例关系
        生产或建设周期长、资本周转速度慢的生产部门,在较长时间内从社会上取走生产资料和生活资料,但是在其生产期间并不向社会提供任何产品。因此,社会必须把这部分生产控制在社会经济能够承受的程度。即,资本周转速度快的部门提供的剩余价值必须能够支持资本周转速度慢的部门所需要的价值量与产品量。
  第三节 社会资本的再生产
第三节  社会资本的再生产
        对单个资本的研究,说明资本必须完成正常流通过程,即能够买到所需的生产资料和生活资料,能够卖出所生产的全部商品,实现商品的价值,才能使资本价值增殖。但是,每个资本从哪里买到所需的生产要素,所生产的产品又卖给谁的问题尚未加以说明。
      
第三节  社会资本的再生产及其周期性
这一节要解决向谁买,卖给谁的问题,说明单个资本实现正常循环运动所需要的外部条件。
第三节  社会资本的再生产
      要回答向谁买所需的商品,资本生产出的商品卖给谁的问题,首先必须弄清社会生产的什么商品,谁需要什么商品。
   
第三节  社会资本的再生产
       不同产品的使用价值决定着它的购买者不同;不同类型的购买力决定着它们需要的商品不同。
       所以这里的研究不能脱离使用价值单纯地考察资本的价值运动。当把使用价值考虑进来后,所研究的资本就不能是某个个别资本,而必须是社会全部资本。
第三节  社会资本的再生产
        为使社会生产出的所有产品都能顺利销售出去,各种社会产品的价值必须与社会用以购买该产品所要支付的价值相等。简言之,就是各类产品的供求要相等。为此,各类别产品的生产之间必须保持一定的比例关系。这种比例关系由物质技术规律和收入分配规律所共同决定。本章首要地是研究资本主义条件下,社会生产的比例关系及其规律性。
第三节  社会资本的再生产
本节包括两部分:
一、个别资本与社会资本
二、社会资本的再生产      
一、个别资本与社会资本
一、个别资本与社会资本
本部分为研究社会资本再生产比例关系进行必要的准备。重点讲述以下问题:
(一)个别资本与社会资本的联系与区别
(二)研究社会资本的前提条件
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
1、个别资本:又称单个资本
     个别资本是通过自己独立的循环运动进行增殖活动的资本。      
      
      “每一单个资本只是社会总资本中一个独立的、可以说赋有个体生命的部分。”
               马克思:《资本论》Ⅱ第390页
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
2、社会资本:又称社会总资本
       社会总资本指社会上互相联系、互相交错运动的个别资本总和。
   
         “各个单个资本的循环是互相交错的,是互为前提、互为条件的,而且正是在这种交错中形成社会总资本的运动。”
              马克思:《资本论》Ⅱ第392页      
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
个别资本间互相联系:每个资本都需要其它资本为之提供生产资料,对于一些资本来说,也需要其它资本为之提供市场。每个别资本的循环为其它个别资本正常循环提供条件。
个别资本运动的互相交错:一个资本的买,就是另一个资本的卖;当一个资本实现了它的商品价值的同时,另一个资本可能就开始了它的生产过程。
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
      社会上所有个别资本之间互相联系、互相交错构成了社会总资本。
      社会总资本反映的不是个别资本的数量上加总,而是在运动中互相联系、互相影响、互相交错的个别资本总和。
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
3、社会总资本运动与个别资本运动的区别:
      社会总资本包括着所有个别资本运动,社会总资本提供的商品中包括着各种不同类型使用价值。
      因此,社会总资本运动的内容要比个别资本运动包括的内容更多。
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
社会资本运动与个别资本运动的区别:
⑴个别资本运动中只包括生产消费而不包括个人消费。社会资本运动不仅包括生产消费而且包括个人消费。
      例如,工人的个人消费和资本家的个人消费都不包括在个别资本的运动中。但是消费品也是资本主义生产过程生产的,也是社会总资本的组织部分。
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
⑵个别资本运动只包括资本的运动,不包括不进入资本运动的一般商品运动;
      社会总资本运动中不仅包括资本的运动,也包括那些不再进入资本运动的一般商品运动。
     例如,消费品不作为资本再进入增殖过程,对于购买者来说,购买商品不是资本流通的一个阶段,而是一般商品流通的一个阶段。
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
⑶个别资本运动中只包括预付资本的流通而不包括剩余价值的流通。
      社会总资本运动不仅包括预付资本的流通,也包括剩余价值的流通和工人收入的流通。
(一)个别资本与社会资本              的联系与区别
       社会资本的运动包括了一定时期内社会上所有价值的运动,包括:
  1、资本价值的运动:
     即资本循环中的  G——W(Pm)
  2、工人收入的运动:即工人用工资购买生活品
  3、资本家收入的运动:即资本家用剩余价值购买生活品。g——w
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
1、从社会总产品来分析社会总资本的运动
      社会总产品:在一定时期内,全社会的物质生产部门所生产的全部产品总和。它们是由社会所有物质生产部门的劳动者所生产的。(所谓物质生产也包括一定的生产与生活服务)
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
在资本主义生产方式下,社会总产品表现为在一定时期的社会总商品资本。因此,社会资本的再生产运动就表现为商品资本的循环。
     商品资本循环公式:       A(w)
            W ——  G ——W  …P…W’
      W’  ——G’                   Pm
        w——   g—— w
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
商品资本的循环反映了社会总资本运动的特点。商品资本循环表明,社会商品的全部实现是社会资本再生产的条件。
                 (生产性消费)                   (个人收入流通)
            (预付资本流通)        A(w) (商品流通)
         W ——  G ——W  …P…W’(资本流通)
  W’  ——G’                     Pm
      w——   g—— w(商品流通) (个人消费)
                  (剩余价值流通,即个人收入流通)
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
  2、社会总产品(或总商品资本)的构成
    (1)从使用价值角度划分:社会总产品(或总商品资本)可划分为生产资料和消费资料两大类。
       生产资料:人们用于从事物质资料生产的劳动手段与劳动对象。
      生产生产资料的那些部门总和,称为第I部类。
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
        消费资料:满足人们物质文化生活需要的各种消费品。
       生产消费资料的那些部门总和,称为第Ⅱ部类。
       这样,整个社会生产就被划分为生产生产资料的第Ⅰ部类和生产消费资料的第Ⅱ部类。
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
社会总产品按照最终用途的划分:
                    生产资料   第I部类产品
社会总产品
                    消费资料  第II部类产品
社会生产划分为两大部类的意义:
       这一划分明确了各部类产品的用途,  有助于说明产品应当卖给谁。
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
  (2)按照价值划分:社会总产品(或总商品资本)的价值可划分为:
    第一、用于补偿生产所消耗生产资料的部分c;
    第二、用于支付工人工资的部分v;
    第三、剩余价值m。
    即,社会总产值= c+v+m
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
社会总产品价值划分的意义:
      社会总产品价值中的不同部分有着特定的用途,不能随意挪作它用。因此,这一划分为说明社会总产值中不同部分的购买对象奠定了基础。
      通过以上两种划分,使得社会总产品的不同部分卖给谁,由谁来买的问题有了初步的轮廓。
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
        将社会总产品按照使用价值划分为两大部类,按照价值划分为三个组成部分构成马克思的社会资本再生产理论的两个理论前提。对社会资本再生产的研究就是在这两个理论前提下展开的。
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
3、社会资本再生产的核心问题是社会总产品的实现问题
       所谓实现问题就是社会总产品各个部分在价值上和物质上如何补偿。只有被消耗掉的资本从价值上和物质上得到补偿,再生产才能进行,只有作为剩余价值的收入全部用来购买产品,代表社会总剩余价值的产品才能实现。      
(二)研究社会资本再生产的                               前提条件
    根据以上对社会总产品(或总商品资本)的构成分析,我们可以按照物质构成和价值构成把社会总商品资本写成以下表达式。     I(c+v+m)
         W’=
                          II(c+v+m)
      以下将用这一表达式反映总商品资本的实现方式
二、社会资本的再生产
二、 社会资本的再生产
       本部分在前一部分对社会生产与社会总产品进行划分的基础上,对社会资本简单再生产和扩大再生产中的比例关系作出具体阐述。中心说明做为社会总产品的商品资本是如何在价值上和物质上得到补偿;这种补偿如要正常进行,部类之间应保持何种比例关系。  
二、社会资本的再生产
     为使研究简单化首先作出以下四个假定:
     第一、整个社会生产都是资本主义性质的,因此国民收入(v+m)只在工人阶级和资产阶级之间分配,即只分为v和m两项。
     第二、两部类生产周期均为一年,全部预付不变资本一年中都转移到产品中去。
二、 社会资本的再生产
        第三、商品价值不发生变动,商品按价值出售,也不存在价格与价值的背离。
        第四、不存在对外贸易,因而,全部社会产品都必须在国内市场上实现。
        以上假定是为了将社会再生产中比例关系问题置于突出位置。
(一)社会资本的简单再生产
(一)社会资本的简单再生产
        简单再生产是扩大再生产的基础,分析简单再生产的实现问题,目的是阐明社会资本再生产中两大部类产品及其价值三部分之间的物质与价值补偿关系。
(一)社会资本的简单再生产
第一、社会资本简单再生产交换关系图示
                 生产资料需求    消费资料需求
第I部类供给        Ic    +        Iv   +      Im
第II部类供给       IIc    +      IIv    +    IIm
图示体现三方面交换关系:
    1、第I部类内部交换;
    2、第II部类内部交换;
    3、两部类之间:I(v+m)            IIc  
(一)社会资本的简单再生产
社会资本再生产交换关系数字示例:
          I  4000c +1000 v + 1000 m=6000
         II 2000c +   500v +    500m=3000
            在9000社会总产值中, I  4000c 与
   II(500v +    500m)分别在本部类内部各部门之间交换,实现在物质上和价值上的补偿。 I(1000 v + 1000 m)与II 2000c则必须通过与另一部类交换实现资本的补偿及剩余价值的最终实现。
(一)社会资本的简单再生产
第二、社会资本简单再生产的实现条件:
   从以上交换关系图示反映出,要实现社会资本简单再生产,社会生产中就必须具备以下条件:
     1、I(v+m)=IIc
     2、I(c+v+m)=Ic+IIc
     3、II(c+v+m)= I(v+m)+II(v+m)
(一)社会资本的简单再生产
第三、货币的媒介作用
        两部类交换过程中货币的媒介作用
      I  4000c +1000 v + 1000 m=6000(产品)
                         1000(货币工资)  
     II 2000c +   500v +    500m=3000(产品)
           500(货币准备金)
(一)社会资本的简单再生产
    两部类产品交换结果:   
   I  4000c +1000 v +(500+500) m=6000
(生产资料)(货币资本)
                   1000(工人消费资料)  
                  
II(1000+1000)c +   500v +  500m=3000(生产资料)            (货币资本)
       500(货币准备金)     500(工人消费资料)
(一)社会资本的简单再生产
   第I部类支付给工人的1000单位货币工资与第II部类资本家的一部分货币准备金(500单位),为交换提供了货币媒介,使交换过程得以实现。
第II部类支付给工人的500单位货币工资使IIv得以实现。
(一)社会资本的简单再生产
        “工人花费他们所得到的,资本家得到他们所花费的”
                       ——卡莱茨基
(一)社会资本的简单再生产
第四、固定资本的补偿
     1、问题所在:固定资本周转的特殊性在于,它的价值补偿是随着固定资本的磨损逐渐进行的,而物质补偿则是在它全部价值转移完毕后一次进行的。这样,在每年社会的社会总产值中Ic、IIc里都会有一部分固定资本折旧只需要实现为货币而不需要购买实际物质产品。
        这样,社会总产品中就会有一部分生产资料得不到实现,价值也得不到补偿。
(一)社会资本的简单再生产
2、问题的解决:
       这部分产品的实现必须靠社会固定资本的更新,即达到折旧年限的固定资本的重置,为本年社会总产值中相当于本年折旧基金的那部分产品提供购买力。这样,就可以使本年的社会总产品得到实现。
(一)社会资本的简单再生产
        由此,我们可以得到另一个比例关系,即要实现社会资本的简单再生产,全社会每年达到更新阶段的固定资本必须等于每年提取的固定资本折旧基金。
        即,年固定资本更新 I=年折旧基金D
    如果I<D,一部分生产资料就卖不出去。
    如果I>D,需要更新的固定资本就买不到所需的生产资料。
(一)社会资本的简单再生产
附:比较西方经济学中的国民收入核算
     GDP=投资I+消费C,其中,消费C相当于政治经济学里简单再生产中的v+m部分。投资I包括重置投资与新投资,在简单再生产条件下新投资为0,重置投资应当等于折旧,因此  GDP=折旧+增加值(增加值即新创造的价值,相当于v+m )
(二)社会资本的扩大再生产
(二)社会资本的扩大再生产
第一、扩大再生产的前提条件
       社会资本的扩大再生产不仅要求在价值上有可供投资的剩余价值,而且要求在物质产品中除备有用于更新不变资本的生产资料以外,还必须有可供追加投资之用的生产资料。此外,还必须有用于追加劳动力所需的消费资料。
     这些追加因素都要来自社会剩余产品。
(二)社会资本的扩大再生产
社会资本扩大再生产的基本前提条件如下:
(1)I (v+m) >IIc
   原因:为使第II部类能够扩大再生产,第I部类必须以实物形式向第II部类提供追加的生产资料。这部分生产资料由第II部类剩余价值转化为资本来购买。
               
(二)社会资本的扩大再生产
由I(v+m)>IIc可以派生出以下几个条件
(2)I(c+v+m)>Ic+IIc
(3)II(c+v+m)>I(v+m/x)+II(v+m/x)
(4)Ⅱ(c+m-m/x)>Ⅰ(v+m/x)
(5)Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)>Ⅱ(c+v+m)
(二)社会资本的扩大再生产
(4)Ⅱ(c+m-m/x)>Ⅰ(v+m/x)
含义:第II部类消耗的不变资本与剩余价值中用于追加资本的部分之和,要大于第I部分工人与资本家用于消费的价值。
原因:有了这一条件,第II部类才可能为两部类追加的劳动力提供消费资料。
Ⅱ(c+m-m/x)=Ⅱ(c+Δc+Δv),如果Ⅱ(c+m-m/x)=Ⅰ(v+m/x),Ⅱ部类就没有为本部类追加劳动力提供的消费资料。
(二)社会资本的扩大再生产
(5)Ⅰ(v+m)+Ⅱ(v+m)>Ⅱ(c+v+m)
含义:全部国民收入的价值要大于社会生产的消费资料价值。
原因:如果两者相等,全部国民收入就必须都消费掉,没有剩余价值和剩余产品可以用于购置生产资料。
(二)社会资本的扩大再生产
第二、社会资本扩大再生产中的交换关系:
    1、社会资本的积累
       第I部类      c+v +(Δc+Δv+m/x)
       第II部类     c+v +(Δc+Δv+m/x)
  经整理,有
       第I部类      c +Δc +v +Δv+m/x
       第II部类     c +Δc +v +Δv+m/x  
(二)社会资本的扩大再生产
2、两大部类的交换
        第I部类 ( c +Δc) +(v +Δv+m/x)
       第II部类( c +Δc) +( v +Δv+m/x)
   三方面交换关系:(1)第I部类内部交换;
                   (2)第II部类内部交换;
                   (3)两部类之间交换。
(二)社会资本的扩大再生产
第三、社会资本扩大再生产的实现条件:
     1、I(v +Δv+m/x)=II( c +Δc)
   含义:第I部类用来消费的价值部分要与第II部类原有和追加的不变资本相等。
   意义:这一公式说明,在社会资本扩大再生产过程中,两大部类是相互制约的,一个部类生产的扩大要求另一部类生产的相应扩大。
(二)社会资本的扩大再生产
2、Ⅰ(c+v+m)=Ⅰ(c+Δc)+Ⅱ(c+Δc)
  含义:第Ⅰ部类年产品价值总额应等于用于补偿全社会消耗掉的和用于追加的生产资料价值总和。
3、Ⅱ(c+v+m)
       =Ⅰ(v+Δv+m/x)+Ⅱ(v+Δv+m/x)
   含义:第Ⅱ部类产品价值总额应等于全社会用于消费的价值总和。
(二)社会资本的扩大再生产
       以上三个条件反映了两大部类之间在扩大再生产中的联系与制约关系,反映了社会资本再生产内在的比例要求。
       这些条件是社会扩大再生产所必须遵循的客观规律。
      
(二)社会资本的扩大再生产
第三、资本有机构成变化条件下的社会资本扩大再生产:
   1、资本有机构成变动的趋势与原因:        在社会经济发展过程中,资本有机构成会发生两种变化趋势:
       即资本有机构成提高和有机构成降低两种趋势。
(二)社会资本的扩大再生产
        资本有机构成的提高,反映着人们更多地用物化劳动代替活劳动,使劳动生产率的提高。
        资本有机构成降低,一种可能是生产资料部类生产率的提高,从而产品耗费的劳动下降;另一种可能是产业结构的转变,使生产中使用的生产资料数量和价值下降。
(二)社会资本的扩大再生产
2、 资本有机构成变动情况下社会资本扩大再生产
       资本有机构成的变动并不能改变社会资本扩大再生产的实现条件,所改变的只是这些条件中两部类Δc、Δv的具体数量。因此,作为社会资本扩大再生产的一般条件,上面所讲的三个条件在资本有机构成变动情况下仍是适用的。      
(二)社会资本的扩大再生产
       在资本有机构成变动情况下,社会资本扩大再生产会引起社会产业结构的重大变动:资本有机构成提高则会使社会生产中第I部类产值所占比重在社会总产值中提高; 资本有机构成降低会使第I 部类产值比重下降,但是,产业结构的转变会要求剩余产品中用于提高劳动者素质的支出增加,使相应产品比重增加。
(三)马克思社会资本再生产理论的重要意义
(三)马克思社会资本再生产理论的重要意义
       马克思的社会资本再生产理论从物质生产和价值生产的结合上,揭示了在社会化大生产条件下,社会生产内部存在的基本比例关系。这是其它经济理论从未能清晰揭示的内容。
        这一理论的提出为揭示资本主义经济危机原因,提供了部分理论依据;
       马克思的社会再生产理论也为批判长期存在于经济学领域的“斯密教条”提供了科学的理论。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:31:38 | 显示全部楼层

第六章 资本和剩余价值的各种形式

本章是从现象层次研究资本和剩余价值的表现形式。
      前面各章说明了与资本本质相关的范畴内容及资本运动的规律。这一章将重点说明这些本质层次的范畴与规律,在生产当事人头脑中、在竞争中如何表现为不同的,甚至相反的经济现象与概念。     
第六章  资本和剩余价值的                             各种形式
在本章中“要揭示和说明资本运动过程作为整体考察时所产生的各种具体形式。”
       “将要阐明的资本的各种形式,同资本在社会表面上,在各种资本的互相作用中,在竞争中,以及生产当事人自己的通常意识中所表现出来的形式,是一步一步地接近了。”
第一节 平均利润和生产价格
第一节 平均利润和生产价格
       第一节着重说明:
一、资本与剩余价值在现实经济生活中是如何表现为成本、利润、平均利润、生产价格等范畴;
二、在竞争中如何形成等量资本带来等量利润的现象;
三、平均利润率的变动趋势及由此引出的矛盾;
一、剩余价值转化为利润
一、剩余价值转化为利润
        剩余价值是一个理论抽象,它反映了工人在剩余劳动时间创造的价值与资本家支付的可变资本之间的关系。但现实经济中直接看到的不是剩余价值而是利润,因此这里要阐述剩余价值与利润的区别,剩余价值范畴如何转化为利润范畴。
(一)成本价格与利润
(一)成本价格与利润
第一、成本价格:
   1、商品生产的实际耗费与资本主义耗费
   A、商品生产的实际耗费:
      为生产某种商品需要耗费:
 a.原材料、能源、辅助材料;厂房、机器设备的磨损。(物化劳动)
 b.劳动者支出的劳动(活劳动)。
(一)成本价格与利润
   生产商品的实际耗费=物化劳动+活劳动
   用价值表现就是:商品价值=c+v+m。
    B、商品生产的资本主义耗费
      对于资本家来说,生产中耗费的只有不变资本c和可变资本v,所以在资本家的观念中,生产的耗费只有c+v。这样, c+v就成为资本主义商品生产的成本价格。
(一)成本价格与利润
2、“不变资本+可变资本”转化为“成本价格”:
       剩余价值是可变资本创造的,不变资本在价值增殖过程中只作为“劳动的吸收器”发挥作用。但是,对于资本家来说,在剩余价值生产中生产资料与劳动力二者作为生产要素缺一不可,所以,生产中耗费的生产资料(不变资本)和用于支付工资的可变资本并无区别。这样,生产中耗费的“不变资本+可变资本”就被归结为单一概念——成本。
(一)成本价格与利润
      成本价格是资本主义生产中耗费的生产资料价值和支付的工资价值之和,它是生产中耗费的不变资本和可变资本的转化形式。
      这样,商品的价值就从“c+v+m”转化为“k+m”。
        (“k”代表成本价格)
(一)成本价格与利润
3、成本价格的实际经济意义
   (1)成本价格的补偿是资本主义企业再生产的基本保证,是资本实现正常循环的基本条件;
   (2)成本价格是资本主义商品价格的最低限;
   (3)成本价格与价值之间的差额是资本主义市场价格竞争的基础。
(一)成本价格与利润
4、成本价格掩盖了剩余价值的真实来源:
    (1)在成本价格的概念上,不变资本与可变资本的区别消失,因而掩盖了可变资本是剩余价值真实源泉;
    (2)资本家把成本价格看作商品的真正价值,因而剩余价值被看做是商品价值以上的加价从流通中获得的。
(一)成本价格与利润
第二、利润
      1、剩余价值转化为利润:
      成本价格的概念使剩余价值表现为成本以上的余额。这个余额是资本家付出了资本才生产出来的,在他的观念中全部预付资本都是剩余价值的源泉。
      当从观念上把剩余价值看作全部预付资本的产物时,剩余价值就转化为利润。
(一)成本价格与利润
        利润是剩余价值的转化形式,是从观念上把剩余价值看作是全部预付资本的产物时剩余价值所取得的现象形态。
       剩余价值转化为利润后,商品的价值就进一步转化为:
        商品价值=k+p
      (“p”代表利润)
(一)成本价格与利润
2、利润与剩余价值的关系:
        利润与剩余价值是用不同概念反映同一个价值实体。
        剩余价值的概念反映出这一价值实体源于工人的剩余劳动;
        利润的形态上同一价值实体表现为全部预付资本的产物。
        剩余价值是揭示本质的范畴,利润是掩盖本质,形成假象的范畴。     
(一)成本价格与利润
3、剩余价值转化为利润的客观原因:
  (1)劳动力价值表现为工资:工资范畴反映的是“工人得到了全部劳动的成果”,因而割断了利润与工资的联系;
  (2)工资作为流动资本的一部分,掩盖了用以支付工资的可变资本的特殊作用,把劳动力表现为与其它资本没有区别的生产要素。
(二)利润率及其影响因素
(二)利润率及其影响因素
1、利润率:
      利润率是利润(剩余价值)同预付总资本的比率,即
       p’=p/C=m/C
    (p’代表利润率;C代表预付总资本)
(二)利润率及其影响因素
        由于在日常经济活动中资本是连续循环的,很难计算资本周转一次带来的利润量,所以,常常是计算资本的年利润率。这时,
       P’=M/C=(m’vn)/C
       如果资本每年周转一次,则年利润率就等于上面所说的利润率。
(二)利润率及其影响因素
2、利润率与剩余价值率的区别:
     (1)计算公式不同及由此反映出的数量不同: p’=p/C=m/C;m’=m/v
       所以, p’< m’
     (2)反映的内容不同:剩余价值率反映资本对劳动的剥削程度;利润率仅反映资本在量上的增殖程度。
(二)利润率及其影响因素
3、利润率的实际经济意义:
        利润率是反映资本经营效益的最重要指标。提高利润率是资本主义经营者获取最大限度的利润的重要途径。
(二)利润率及其影响因素
          “资本害怕没有利润或利润太少,就象自然界害怕真空一样。一旦有适当的利润,资本就胆大起来。如果有10%的利润,它就保证到处被使用;有20%的利润,它就活跃起来;有50%的利润,它就铤而走险;为了100%的利润,它就敢践踏一切人间法律;有300%的利润,它就敢犯任何罪行,甚至冒绞首的危险。如果动乱和纷争能带来利润,它就会鼓励动乱和纷争。走私和贩卖奴隶就是证明”
                                       ——托.约.登宁
(二)利润率及其影响因素
4、影响利润率的因素
  (1)剩余价值率;
  (2)资本的有机构成;
  (3)资本的周转速度;
  (4)不变资本的物质节约;
  (5)不变资本的价值节约。
(以上具体内容参见教材第172-173页)   
二、 利润转化为平均利润
(一)平均利润率的形成
(一)平均利润率的形成
1、价值规律与资本价值增殖的矛盾:
        不同部门的资本由于在有机构成、周转速度等方面存在差别,在剩余价值率相同情况下,按照商品的价值出售商品,投在不同部门的资本会有不同的利润率。
         
(一)平均利润率的形成
        资本主义生产的目的是为了获得利润。作为自行增殖的价值,资本之间是没有差别的。但是,部门间的利润率差别使投入不同部门的资本增殖能力出现差别。这与资本追求利润的本性是相矛盾的。
         这就是价值规律的要求与资本价值增殖的要求之间矛盾。
(一)平均利润率的形成
例如:假定各部门剩余价值率相同,资本周转速度相同,资本有机构成不同。这时,不同资本会有不同的利润率:
            c:v     c:v :m(p)     p/(c+v)
甲资本  7:3      7:3:3              30%
乙资本  8:2      8:2:2              20%
丙资本  9:1      9:1:1              10%
(一)平均利润率的形成
2、资本在部门间的转移与利润率的平均化
        部门间利润率的差别,会引起资本从利润率低的部门向利润率高的部门转移。这种转移会引起各部门商品供给量的变动。这会使各种商品价格发生变化。
         利润率高的部门会因资本流入引起商品供给量增加,最终使价格下降;利润率低的部门则发生相反方向的变动。
        商品价格的变动会使不同部门的资本利润率趋于平均化。
(一)平均利润率的形成
3、平均利润率与平均利润
      部门间资本转移在经济中形成相对统一的平均利润率。这时每个资本得到的利润不再与自己所雇工人创造的剩余价值相等,而是按照平均利润率获得相当于自己预付资本量的平均利润。
      平均利润=预付资本╳平均利润率
(一)、平均利润率的形成
4、平均利润率的水平
          资本转投并不能改变每个部门商品生产所需要的社会必要劳动时间,社会总产品生产中投入的生产资料和活劳动,仍表现为(一定的社会必要劳动时间。社会总产品仍划分为补偿生产资料的部分,劳动力再生产所需的部分,剩余产品部分。这三部分分别代表着相应数量的劳动时间。
(一)平均利润率的形成
         全社会能够作为利润在资本之间分配的产品只能是作为剩余产品的部分,因而利润率的平均化过程,社会剩余产品所代表的社会必要劳动时间在资本之间进行的重新分配。即社会总剩余价值量在资本之间的重新分配。
     按照这一原理
     平均利润率=剩余价值量/社会总资本
(一)平均利润率的形成
5、影响平均利润率水平的因素:
      平均利润率水平受以下两方面因素影响:
       第一、社会各部门资本的有机构成及由此产生的不同利润率水平:      
        如果社会生产中资本有机构成高的部门较多,则平均利润率水平就相对较低;如果资本有机构成低的部门较多,则平均利润率会相对较高。
(一)平均利润率的形成
    第二、社会总资本在利润率不同各个部门的分配比例。
         如果资本在利润率较高的部门投入较多,则平均利润率会相对较高;反之,如果在利润率较低的部门投入资本较多则平均利润率会相对较低。
(一)平均利润率的形成
6、平均利润率产生的假象:
      平均利润率形成后,特定资本获得的利润并等于自己雇用的工人的剩余劳动成比例,而是与预付资本量成比例,因而,使利润与剩余劳动在量上出现不一致,因而进一步割断了利润与剩余劳动的联系,加强了资本创造利润的假象。
(一)平均利润率的形成
7、关于平均利润率问题的两点说明
      第一、平均利润率的形成并不意味着社会生产各部门利润率不存在差别。平均利润率只是利润率水平变动的一种趋势。
      第二、个别资本通过提高劳动生产率,降低生产成本,可以在平均利润率以上得到超额利润,从而提高自身的利润率。
(二)生产价格的形成
(二)生产价格的形成
1、生产价格与平均利润率是同一过程的两个结果
       当平均利润率形成后,商品的价格就不再以生产它的社会必要劳动时间基础,而是以它的生产成本+平均利润为基础。资本按照这样的价格出售商品就可得到平均利润。这种能够为资本提供平均利润的价格,叫做商品的生产价格。
(二)生产价格的形成
      生产价格=成本价格+平均利润
      (注意:这一公式只是表示生产价格的结构。事实上,资本要从许多的商品出售中获取平均利润,因此,单位商品中包含的只是在全部平均利润中分担的一部分,它的大小取决于在正常条件下生产的商品数量多少。商品数量多则单位商品中分担的数量就少。)
(二)生产价格的形成
2、生产价格与平均利润率形成的条件:
        生产价格与平均利润率都是由于资本在部门间的转移与竞争中形成的,所以,它们的形成要有以下两个条件:
        第一、部门间不存在垄断势力,因而资本可以自由转移;
       第二、劳动力可以在不同部门之间自由转移;
       此外,为使资本转移不受其物质形态限制,还必须有信用制度的一定发展。      
(二)生产价格的形成
         生产价格与平均利润率的形成条件主要存在于自由竞争的资本主义社会,当垄断资本主义形成后,支配生产价格与平均利润率形成的规律就以更加复杂的形式发生作用。这种作用使经济中形成不同层次的平均利润率和生产价格。
     
(二)生产价格的形成
3、生产价格的性质与地位
          生产价格是价值的转化形式,是由于资本竞争引起的价值转形。
          生产价格不是市场价格,而是在资本主义自由竞争条件下市场价格的基础,是与价值范畴处于同一层次的范畴。市场价格除由生产价格决定外,还受市场供求等因素影响,具有更强的变动性。
(二)生产价格的形成
4、生产价格与价值的关系
      生产价格是价值的转化形式,所以,价值仍是生产价格的客观基础,表现在:
   第一、生产价格的实体仍是由劳动时间形成的价值;
   第二、社会总生产价格=社会总价值
   第三、价值变动决定着生产价格的变动。
(三)价值规律转化                     为生产价格规律
(三)价值规律转化                     为生产价格规律
1、价值规律转化为生产价格规律
      价值转化为生产价格,在商品交换中能够为资本提供平均利润的生产价格就成为商品交换的基础。这样,价值规律就转化为生产价格规律。
(三)价值规律转化为                         生产价格规律
2、生产价格规律的作用:
   生产价格在经济运行中发挥着以下作用:
   第一、调节着资本在各个部门的分配;
   第(二)调节着社会总剩余价值在资本间的分配;
   第三、自发地刺激资本主义企业改进技术与管理,以获取超额利润。     
(三)价值规律转化为                         生产价格规律
3、平均利润与生产价格理论的意义:
      第一、运用劳动价值论结合资本主义经济的特有运动——对利润的追求与资本间的竞争——说明了价值规律与社会上等量资本获得等量利润的矛盾;
      第二、揭示了工人与资本家的矛盾不是个人间的经济利益矛盾,而是两大阶级间的利益矛盾。
三、平均利润率             趋向下降的规律
(一)平均利润率的下降趋势
(一)平均利润率的下降趋势
1、社会资本有机构成提高引起平均利润率趋向下降:   资本有机构成提高使总资本中不变资本比重提高,可变资本比重下降。可变资本比重下降反映着生产中使用的活劳动相对减少。在剩余价值率一定的情况下,社会总利润与社会预付总资本的比值会下降,即平均利润率下降。
(一)平均利润率的下降趋势
数字举例:假定剩余价值率m’=100%。
如果 c:v为1:1,则利润率p’=50%;
如果 c:v为2:1,则利润率p’=33%;
如果 c:v为3:1,则利润率p‘=25%;
如果 c:v为4:1,则利润率p’=20%;
如果 c:v为5:1,则利润率p’=17%;
(一)平均利润率的下降趋势
2、平均利润率下降是社会生产力发展在资本主义条件下的特有表现
       社会生产力提高的表现之一就是生产过程中更多地用物化劳动代替活劳动。这在资本主义生产中表现为资本有机构成提高。因此平均利润率下降是生产力发展在资本主义条件下的特有表现。
(一)平均利润率的下降趋势
3、平均利润率的下降与利润量的增加可以同时发生,而且必然同时发生。
       资本有机构成提高是在资本积累基础上出现的,资本积累增大了预付资本,因而在平均利润率下降的同时,利润量有可能增加。资本积累的目的是为了获得更多的利润,一旦积累不能带来更多的利润量,积累将会停止。
(一)平均利润率的下降趋势
4、平均利润率下降并不代表工人受剥削程度减轻
       前面数字例子已经反映出,利润率是在剩余价值率不变的前提下下降的。剩余价值率反映的是资本对劳动的剥削程度,剩余价值率不变表明资本对劳动的剥削程度不变。
(二)阻碍利润率下降的因素
(二)阻碍利润率下降的因素
      在平均利润率下降的总趋势下,经济中还存在着若干起反作用的因素:
1、剩余价值率的提高:特别是生产率提高形成的相对剩余价值生产使剩余价值率提高;
2、生产率提高引起的生产资料价值下降;
3、相对过剩人口存在延缓了资本有机构成提高;
(二)阻碍利润率下降的因素
4、社会生产力发展中资本有机构成下降的情况:
      社会生产力的发展不仅表现为工艺创造使活劳动使用量减少,当前更多地表现为产品创新。产品创新情况下,高新科技的应用不一定提高生产资料价值的比重,因此,不一定表现为资本有机构成提高。
(二)阻碍利润率下降的因素
5、其它阻碍利润率下降的因素:
      如,资本通过对外贸易与投资,利用别国廉价劳动力,可以提高剩余价值率,进而提高利润率;
       又如,股份资本的增加,使大量分散的股份资本满足于较低的股息收入,因而使大资本获得的企业利润与股息之和与其资本额之比相对较高。
(三)平均利润率下降规律引起的资本主义经济内部矛盾
(三)平均利润率下降规律引起的资本主义经济内部矛盾
     平均利润率下降的同时利润的绝对量增加引起资本主义经济内部一系列矛盾尖锐化:
1、剩余价值生产与剩余价值实现的矛盾
      为抵销利润率下降造成的利润量相对减少,资本往往通过扩大积累来增加利润量,这会进一步加剧剩余价值生产与实现的矛盾。
(三)平均利润率下降规律引起的资本主义经济内部矛盾
2、生产扩大与资本价值增殖的矛盾:
      资本主义生产是为了利润的生产,增加利润的手段之一是靠资本积累来扩大生产,但资本积累往往伴随着资本有机构成提高,这会进一步导致利润率下降。这与资本主义扩大再生产的本来目的产生矛盾。
(三)平均利润率下降规律引起的资本主义经济内部矛盾
3、相对过剩人口与过剩资本并存
         资本有机构成提高,一方面造成了相对过程人口,另一方面,产生了平均利润率下降的趋势。这后一结果使许多中小资本无力获得足够的利润,也使一些大资本对前景的预期悲观。因此,这些资本成为过剩资本。
         劳动力与生产资料是生产的基本要素,相对过剩人口与过剩资本并存,反映了资本主义生产关系对生产力发展的阻碍作用。
(三)平均利润率下降规律引起的资本主义经济内部矛盾
4、社会阶级矛盾加深:
      资本积累造成的社会不利后果,给劳动阶级产生诸多不利经济影响,因而,社会阶级矛盾加深。
        
三、平均利润率下降规律引起的资本主义经济内部矛盾
      “资本主义生产不是绝对的生产方式,而只是一种历史的、和物质生产条件的某个有限的发展时期相适应的生产方式。”
       “资本主义生产的真正限制是资本自身”。
             马克思:《资本论》第三卷,第289页
                                                                   第278页
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:32:21 | 显示全部楼层

第二节 商业资本和商业利润

本节研究资本主义商业资本。
    主要内容包括:
     资本主义商业资本的职能和作用;商业利润的来源、本质和形成方式;以及商业资本活动中纯粹流通费用的补偿等问题。
一、商业资本及其职能
(一)商业资本的形成
(一)商业资本的形成
1、资本主义前的商业资本与资本主义商业资本   
           商业资本是一种古老的资本形式,它在资本主义制度产生以前就存在于自然经济的缝隙中。但是,在资本主义以前的社会中,商业资本职能、利润来源与资本主义商业资本有着本质的不同。
(一)商业资本的形成
资本主义以前的商业资本是通过作为商品交换的中间人,利用自然经济条件下不同地区信息不畅,靠在不同地区之间贩运商品获取利润。
它们的利润来源,一是农民和手工业者的剩余劳动、二是封建剥削阶级所占有的社会剩余产品。
(一)商业资本的形成
       资本主义商业资本的形成是产业资本循环中商品资本独立化的结果。
        商品资本是产业资本循环中的一种职能形式。它的职能是出售商品,收回预付资本并实现剩余价值。当这种职能独立化为一部分资本的专门职能时,就形成了资本主义商业资本。
(一)商业资本的形成
2、商品资本独立化为商业资本的可能性:
   (1)商品资本在资本运动中具有自己特有的职能 ;
   (2)在社会总资本中总有一部分处于商品资本的阶段上,因而有可能成为一部分资本的专门职能。
      
(一)资本主义商业资本的形成
3、商品资本独立化为商业资本的必要性
         产业资本的扩大使商品量增大,因而用于流通的资本需要量会增大。由于流通不创造价值,因此,用于流通的资本扩大会减少生产中的资本,从而妨碍利润生产。
        产业资本自己执行商品资本的职能,还需支付大量纯粹流通费用,提高产品的成本,不利于利润的增加。
(一)商业资本的形成
        一部分资本专门执行商品资本的职能有助于产业资本增加利润。表现在:
        第一、专业化的商业资本,可以同时为多个产业资本完成商品资本向货币资本的转化。
        第二、专业化的商业资本有助于形成专门的销售技术,缩短流通时间。
        第三、可以更经济地使用商业设施,节省全社会的纯粹流通费用。
         商业资本节约了社会用于流通的资本,扩大了生产领域的资本,有利于生产更多的利润。
(一)商业资本的形成
4、商业资本形成的标志:
      商品资本职能独立化为商业资本有两个标志:
       第一、商品资本的职能由专门人员执行;
       第二、执行商品资本职能的人员必须自己独立地预付资本
(二)商业资本的职能
(二)商业资本的职能
1、资本主义商业资本的职能
      资本主义商业资本的职能就是产业资本循环中商品资本的职能。
2、商业资本的运动形式
      G——W——G’
      即向产业资本购买商品,然后出售商品,实现商品的生产价格以获得利润。
(二)商业资本的职能
3、商业资本运动与产业资本运动的关系:
        商业资本的运动代表着产业资本运动的特定阶段,是产业资本运动的一部分。
产业资本G——W……P……W’——G’
                              商业资本G——W’——G’

二、商业利润的来源
二、商业利润的来源
1、纯粹流通活动
      现实经济中的商业活动由两部分组成,(1)生产在流通中的继续:包括运输、储藏、保管、分装等。这些都是保存与增加商品使用价值所必须的活动。因而它们是生产性的流通活动,是创造价值的活动。
二、商业利润的来源
(2)纯粹流通活动
       指不增加商品使用价值的单纯为实现商品价值而进行的买卖活动。这种活动并不增加商品的价值。
       生产性流通活动可以通过创造价值得到利润。因此,这里只讨论商业资本的纯粹流通活动如何获取利润。
二、商业利润的来源
2、研究商业利润的前提:
        研究商业利润的来源必须以劳动力价值的正常支付、商品按照生产价格(价值)交换为前提。
         不能以劳动力价格低于劳动力价值和不等价的商品交换为理由说明正常商业利润的来源。
二、商业利润的来源
3、商业利润的来源:
         在这两个前提下, 商业资本的利润只能来源于产业资本让渡的一部分平均利润。它是产业资本以低于商品生产价格的价格向商业资本出售商品,再由商业资本按照生产价格向社会出售商品的方式,让渡给商业资本的一部分平均利润。
        因此,商业利润的源泉是生产领域生产的剩余价值。
二、商业利润的来源
图示:      生产成本         全部利润
生产价格
                    生产成本    产业利润
出厂价格
                    生产成本                 商业利润
销售价格
       商业资本按照生产价格出售商品获得商业利润。商品价格=成本+产业利润+商业利润
二、商业利润的来源
产业资本向商业资本让渡利润的原因:
        从形式上看,产业资本让渡一部分平均利润会减少自己的利润,但实际上,商业资本代替产业资本完成商品资本的职能,可以使资本更快地完成从商品形式向货币形式的转化,可以使产业资本有更多的部分从事生产,通过生产规模的扩大,增加自己的利润。
二、商业利润的来源
4、商业利润的数量界限:
      商业利润的数量也要受平均利润率规律的限制,即商业资本在竞争中也只能得到平均利润。但是,商品资本不创造利润,它加入利润率平均化以后,形式上看会使社会平均利润率下降。实际上,生产的扩大,流通费用的节约也会提高社会平均利润率。
二、商业利润的来源
商业资本加入后的社会平均利润率:
   商业资本与产业资本都是实际从事商品生产与流通的资本,统称为职能资本。
   职能资本的平均利润率
   =∑剩余价值/(∑产业资本+∑商业资本)
      平均利润率的高低取决于剩余价值总量和分配这些剩余价值的职能资本量之比。   
二、商业利润的来源
        商业资本与产业资本利润率的平均化是商业部门与产业部门之间资本竞争与转移投资的结果。
二、商业利润的来源
注意:社会商品总价格与单位商品价格不同:
社会商品总价格=∑成本+(∑产业资本+∑商业资本)×职能资本平均利润率
单位商品价格=成本+产业利润+商业利润
单位商品中的商业利润受商品周转速度的影响。其它条件不变情况下,商品周转速度越快,就可以从每件商品中赚更少的利润,而不减少一定时间内的商业利润总额。
二、商业利润的来源
5、商业纯粹流通费用的补偿
           商业纯粹流通费用指单纯为了实现商品的价值而支付的流通费用。
         商品的买卖活动不增加任何社会产品,因而这种活动中发生的费用只能从社会已有产品的价值中补偿。
        这种补偿不能来自生产成本,只能来自剩余价值。
二、商业利润的来源
商业纯粹流通费用是通过降低社会平均利润率的方式实现补偿的。即
职能资本的平均利润率=(总剩余价值—总纯粹流通费用)/(总生产资本+总商业资本)
       总商业资本中包括:1、用于购买商品的资本;2、用于支付纯粹流通费用的资本。
二、商业利润的来源
纯粹流通费用中不同部分的补偿:
   纯粹流通费用中包括着商业职员的工资和流通中的物质消耗。
         其中,用于支付工资的费用是对剩余价值的直接分配;用于支付物质消耗的部分是通过减少可供分配的国民收入,由全社会分担的。
二、商业利润的来源
图示:纯粹流通费用中不同部分的补偿:
       社会总产品价值    商业职工工资 商业物质消耗
                                国民收入

   
不变资本          可变资本       剩余价值
                                                  产业与商业利润
三、商业资本周转及其影响
三、商业资本周转及其影响
(一)商业资本周转对商业利润的影响
         商业资本的运动也是一种循环运动。
   与产业资本循环相比,商业资本的循环比较简单,只有G——W’和W’——G’两个阶段。
         商业资本反复不断地循环运动过程,就是商业资本的周转。
三、商业资本周转及其影响
商业资本周转对商业利润的影响:
1、社会总商业资本周转速度加快可以提高社会平均利润率。
      原因:商业资本周转速度加快,可以减少社会对商业资本的投入,由于
     平均利润率=社会总剩余价值/(产业资本+商业资本),因而,会提高平均利润率。
三、商业资本周转及其影响
2、单个商业资本周转速度对利润率的影响。
      单个商业资本周转速度加快会提高它自身的利润率。
      原因:由于商业资本周转一次获得一定量的购销差价作为利润,周转速度越快,同一时间内周转次数就越多,从而获得的利润就越多,利润率就越高。
三、商业资本周转及其影响
3、不同部门由商品性质不同产生的商业资本周转速度差别,不会影响商业利润率。
三、商业资本周转及其影响
(二)商业资本周转对社会再生产的影响
    商业资本周转速度,反映着社会商品资本向货币资本转化的速度。因此,商业资本周转对社会再生产有着直接的影响。
        
三、商业资本周转及其影响
商业资本从四方面对社会再生产起着积极作用:
1、商业资本周转速度加快,有助于产业资本缩短由商品资本向货币资本的转化,进而加快了产业资本的周转。
2、一个商业资本可为众多产业资本服务,从而减少了社会总资本中滞留在商品资本数量。
三、商业资本周转及其影响
3、商业活动专业化的利益
      商业资本专门从事销售活动有助于更清楚地了解市场、积累销售经验,比产业资本自行销售效率更高。
      商业活动专业化也有助于更经济地建立和使用商业机构与设施,降低纯粹流通费用。增加社会总资本在生产领域的投入。
三、商业资本周转及其影响
4、商业的发展促进社会分工深化,有助于生产力的进步。
三、商业资本周转及其影响
商业资本的活动也存在着消极的一面:
1、资本主义经济中生产与消费的矛盾导致纯粹流通费用过度增长,成为阻碍生产力发展的一个因素;
2、部分投机性商业活动会造成虚假社会需求,加剧生产与消费的矛盾。
第二节 商业资本与商业利润
复习思考题:
1、资本主义商业资本与产业资本的关系是什么?
2、商业利润的来源和本质是什么?商业资本家怎样获得商业利润?
3、什么是纯粹流通费用?它是用哪一部分价值补偿的?
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:33:36 | 显示全部楼层

第三节 借贷资本与银行业

产业资本和商业资本的运动赋予了货币以资本的属性,因此,在资本主义经济中货币除了执行一般货币的五项职能以外,又获得了一种新的用途——为它的所有者带来额外收益的的用途。
        正是这种属性,使货币能够作为借贷资本发挥职能。货币的借贷资本职能是现代银行业及各种金融业的发展基础。
一、借贷资本与利息
一、借贷资本与利息
本节有以下内容:
一、借贷资本形成的基础与原因
二、借贷资本的特征与运动形式
三、利息与利息率
四、借贷资本的本质
(一)借贷资本形成的基础         与原因
(一)借贷资本形成的             基础与原因
    1、什么是借贷资本:
       货币的所有者或银行为了取得利息收入而贷放给职能资本家的货币资本。       货币通过这一贷放活动成为借贷资本。
       借贷资本的运动形式为:
       G——G’ 或G——G+ΔG
      即贷放出货币资本,一定时期后收回原有货币资本并获得利息。
(一)借贷资本形成的               基础与原因
2、资本主义借贷资本存在的社会基础
            借贷资本形成的社会基础是货币在资本主义生产关系下所带有的资本属性。
            剩余价值转化为利润、利润表现为全部资本的产物以及利润率的平均化等过程,在社会表面形成了资本与利润之间的固定联系,使货币本身带上了资本的属性。因此,货币所有者可以将货币作为资本贷出并取得收益。
(一)借贷资本形成的               基础与原因
3、借贷资本形成的原因:
       职能资本在其循环与周转中,一方面会出现暂时闲置的货币资本,另一方面会出现对货币资本的需要。闲置货币资本与对货币资本的需要并存,使暂时闲置的货币资本以借贷资本的形式转入需要货币资本的人手中,执行实际职能资本的作用。
(一)借贷资本形成的                 基础与原因
职能资本在运动中暂时闲置的情况:
(1)尚未达到更新时间的固定资本所转移价值形成的折旧基金;
(2)暂时不需要购买生产资料和支付工资的商品销售款;
(3)正在积累过程中的投资基金。
(一)借贷资本形成的基础与原因
职能资本对货币资本的需求:
(1)商品销售出以前,购买生产资料和支付工资的货币资本需求;
(2)提前更新固定资本的货币资本需求;
(3)为适应市场扩大而进行投资产生的货币资本需求。
(一)借贷资本形成的基础与原因
        货币资本闲置与短缺同时存在,使货币资本的持有者可以将货币资本暂时借给职能资本,后者通过实际使用货币资本实现价值增殖,并将所获利润的一部分作为利息支付给货币资本的所有者。形成借贷资本的实际运动。
        借贷资本是从职能资本运动中分离出来,并为职能资本服务的独立资本形式。
(一)借贷资本形成的基础与原因
4、借贷资本来源的扩大:
       借贷资本不仅来源于职能资本,而且,其它的货币收入也有可能通过一定渠道转化为借贷资本。如,资本家暂时不用于个人消费的货币收入、工人及其它工薪收入人员的货币收入、政府暂时闲置的财政收入、以及各种保障与福利基金及来自这些基金的收入等。      
(二)借贷资本的特征与运动形式
(二)借贷资本的特征与运动形式
1、借贷资本的特征:
   (1)借贷资本形式下,货币是作为资本借给职能资本家的。在资本主义金融市场上,借贷活动被理解为职能资本家支付利息来“购买”货币(资本)的使用价值(增殖能力)。所以教材上讲“借贷资本是资本商品”。
(二)借贷资本的特征与运动形式
(2)借贷资本家凭借对借贷资本的所有权来获得利息收入。资本的价值增殖额是通过资本实际执行生产或流通职能而形成的。借贷资本家凭借对借贷资本的所有权从占有职能资本获得的平均利润中一部分。
(二)借贷资本的特征与运动形式
(3)借贷资本是最具拜物教性的资本形式:
       借贷资本的运动形式G——G’使货币创造收入、资本自行增殖的假象最终形成。
       借贷资本的形式上使平均利润以两个部分存在,一部分为企业主收入,它表现为企业主活动的结果;另一部分为利息,表现为货币资本的创造物。这样,就掩盖了利润和利息的真正来源。
(二)借贷资本的特征与运动形式
2、借贷资本的运动过程:
      借贷资本直接表现出的运动过程为:
      G——G’或G——G+ΔG
      借贷资本的实际运动过程为:
      G      [G—W…P…W’—G’]       G”
     或G      [G—W—G’]       G”
(二)借贷资本的特征与运动形式
3、借贷资本形式下资本的二重存在:
      当借贷资本家把货币资本借给职能资本后,同一资本就以不同形式同时存在于不同人手中。
(二)借贷资本的特征与运动形式
        一方面,以货币资本及由它转化而来的生产资本或商品资本的形式存在于职能资本手中。
        另一方面,以所有权资本的形式存在于借贷资本家手中。后一存在产生出种类繁多、内容复杂的信用活动以及信用工具。
(三)利息与借贷资本的本质
(三)利息与借贷资本的本质
1、资本主义利息及其本质:
       资本主义利息是货币所有者因贷出货币资本而从职能资本家那里获得的报酬。
       资本主义利息直接来自于职能资本家获得的平均利润,它的源泉是生产领域工人创造的剩余价值的一部分。
       资本主义利息本质上是剩余价值的一种特殊转化形式。
(三)利息与借贷资本的本质
借贷资本的本质:
        由于借贷资本的利息来自于剩余价值,所以,借贷资本的本质是借贷资本家凭借对货币资本的所有权无偿占有生产工人剩余劳动的经济关系。
(三)利息与借贷资本的本质
2、各种错误的利息观:
   (1)利息是货币所有者“节欲”和“等待”的报酬;
   (2)利息是“未来财货”与“现在财货”价值的差额;
   (3)利息是迂回生产的结果;
   (4)利息是放弃灵活偏好的报酬。
(三)利息与借贷资本的本质
3、利息率及其决定因素:
      利息率是一定时期的利息额对贷出货币资本数额(本金)之比。
       由于利息是职能资本从所获得的平均利润中支付的,因此,利息率小于平均利润率,而且,利息作为资本所有权在经济上的体现,利息率不能等于零。
(三)利息与借贷资本的本质
       在0与平均利润率之间,利息率没有确定的内在标准和数量规律可循。
       在实际经济生活中,它是由习惯、法律、以及金融市场上借贷资本的供求状况等决定的。
        在现代资本主义经济中,利息率是政府用来调节投资与消费的重要宏观经济指标。
(三)利息与借贷资本的本质
4、现代资本主义经济中利息来源的扩大化
       在借贷资本的运动形式G—G’上,货币即使不是借给职能资本,它的所有者也要求借款人向自己支付利息,这时,利息的来源也就不直接来源于剩余价值。譬如,各种消费性贷款所收取的利息就是来自于债务人的收入;政府的各种借款所支付的利息则是来自税收。
(三)利息与借贷资本的本质
5、利息形态下资本概念的泛化
      由于借贷资本和利息是资本及其收入最没有内容、最为表面化的形式,所以,它们的存在不仅使人们对资本产生幻想,而且还使人们把不是资本的范畴也看作是资本。这种现象叫做资本概念的泛化。
(三)利息与借贷资本的本质
资本概念泛化的思维逻辑:由于资本是一种可以带来收入的神秘物,反过来人们按照资本带来收入的思路,把其它类型的收入也当作某种“资本”带来的“利息”,那末,带来收入的那种经济客体就被看作是带来这种“利息”的资本。
(三)利息与借贷资本的本质
资本概念泛化的举例:
    1、在资本主义观念下,一些人把雇佣工人的工资看作是工人的“人力资本”带来的利息。这样,工人凭空就持有了一笔可观数量的“资本”。
   2、工商业中各种商誉可以给具有这种商誉商家带来更多的客户,因而“商誉”也被看成是资本。
二、银行资本与银行利润
二、银行资本与银行利润
       1、资本主义银行及其活动方式
       资本主义银行是借贷资本实现其活动的组织机构,它是通过货币资本的借贷获取利润的资本主义企业。
       银行的活动方式是,通过吸收存款,集中社会上暂时闲置的货币资本并贷放给职能资本家或其它需要货币(资本)的人员,收取利息来获取利润。
二、银行资本与银行利润
2、银行资本的构成
       银行用于借贷活动的货币资本就是银行资本。另外,银行从事经营活动所需投入的设备及各种费用,在银行家观念上也是银行资本。
       按来源划分,银行资本分为自有资本和借入资本,其中借入资本是银行资本的主要部分,它表现为各种存款。
二、银行资本与银行利润
3、银行资本的存在形式:
      银行资本除用于应付取款而保留的准备金以外,其它部分均所有权资本的形式存在,主要包括:
               (1)各种贷款;
               (2)各种有价证券
二、银行资本与银行利润
4、银行利润与银行利润率
       银行利润来自贷款利息与存款利息的差额。银行向职能资本家或其它借款人发放贷款所要求的利息率高于吸收存款所支付的利息率。其中的差额构成银行利润的来源。银行利润的最终来源仍主要是生产领域工人创造的剩余价值,它是剩余价值的一种具体形态。
二、银行资本与银行利润
        银行利润率是银行利润与银行自有资本的比率。即
       银行利润率=银行利润/银行自有资本
       因此,虽然银行利息率低于社会平均利润率,但是银行利润率仍可以等于社会平均利润率。
        
二、银行资本与银行利润
        银行资本只是按照平均利润率获得平均利润,但是并不独立参加平均利润率的形成。就是说,银行资本的存在并不改变因职能资本间竞争业已形成的平均利润率。
       原因是,银行资本是由职能资本使用的,利息是通过占有职能资本获得的平均利润得到的。
三、资本主义银行与            非银行金融机构
三、资本主义银行与             非银行金融机构
            现代资本主义金融体系是由银行和各种非 银行金融机构组成。它是一个以中央银行为中心,由商业银行、专业银行、非银行金融机构为内容的货币资本运动体系。
三、资本主义银行与             非银行金融机构
(一)中央银行:
        中央银行是一国最高金融当局,它统筹管理全国金融活动。
        
三、资本主义银行与             非银行金融机构
中央银行有三项职能:
      1、作为发行银行,发行国家货币;
      2、作为银行的银行,为商业银行提供贷款,保管准备金;
      3、作为国家银行,代理国库、向政府贷款、监督管理全国金融活动、通过货币政策对宏观经济进行管理。
三、资本主义银行与             非银行金融机构
(二)商业银行
        商业银行是以盈利为目的,通过存款、贷款以及相关的金融活动获利润的资本主义企业。
        商业银行的活动包括吸收存款、发放贷款、购买有价证券、以及各种支付与结算业务。商业银行是资本主义银行体系的主体。
三、资本主义银行与             非银行金融机构
(三)专业银行
        指专门从事某一类业务的银行。由于这类银行业务专一,因而有别于商业银行。专业银行包括投资银行、储蓄银行、不动产抵押银行等。
三、资本主义银行与           非银行金融机构
(四)非银行金融机构
        非银行金融机构指以提供某种货币资金服务的方式吸收货币资金,并通过投资获取利润的资本主义企业。这类机构包括保险公司、投资基金、养老基金、证券公司等等。它们通过提供资金补偿、资金时间安排、代理企业或个人管理资金、筹集资金等形式取得利润。
三、资本主义银行与             非银行金融机构
      各类银行与非银行金融机构虽然在具体的活动方式上存在着千差万别,但是,它们获取利润的基本原理和基本途径都是借贷资本的运动。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:34:39 | 显示全部楼层

第四节 资本主义信用与虚拟经济

借贷资本运动的基础上,资本主义信用活动和信用关系得到了进一步的发展。所谓信用关系,就是以偿还为基本条件的价值在不同人之间的转移。它构成了资本主义市场经济条件下不同于一般商品买卖的一类特殊的关系。信用活动不断出现新的形式,成为现代经济中最复杂的部分。
第四节 资本主义信用                与虚拟经济
        本节说明信用活动中资本主义市场经济关系的发展,说明信用活动的发展如何产生了虚拟资本或虚拟资产,以及围绕虚拟资产运动产生的虚拟经济及其社会影响。
第四节  资本主义信用                 与虚拟经济
本节共分为三部分:
一、资本主义信用与信用工具
二、虚拟资产与虚拟经济
三、金融危机与经济危机

一、资本主义信用               与信用工具
一、资本主义信用               与信用工具
(一)资本主义信用的基本形式
       资本主义信用的基本形式包括
       1、间接融资:商业信用、银行信用
       2、直接融资:证券买卖
      
一、资本主义信用               与信用工具
    商业信用是职能资本之间以赊销商品的形式彼此提供的信用,即通过允许买方延期支付货款,以商品形式向买方提供贷款所形成的信用关系。
一、资本主义信用             与信用工具
       银行信用是银行资本以货币形式向职能资本提供贷款形成的信用关系。它是职能资本通过银行获取货币资本的信用形式。
      
一、资本主义信用             与信用工具
    直接融资是货币资本的所有者直接向职能资本提供货币资本的信用关系。
       直接融资往往是通过职能资本或由金融机构代理发行有价证券来筹集资本。
一、资本主义信用             与信用工具
(二)借贷资本运动与信用工具
      借贷资本的表面运动形式为G——G’,它的实际运动过程为
G       [G——W…P…W’——G’]        G”或
G       [G——W——G’]        G”
       但是对于货币资本的所有者来说,括号内的过程是看不见的。
一、资本主义信用             与信用工具
当职能资本家提供商业信用时,他所提供的信贷是商品形式
     W’               W  这时如果接受信贷的职能资本家开具有价证券B,那么,这一过程就表现为 W’——B
       整个商业信贷活动就变为
           W’——B——B+ΔG
       或W’——B——G+ΔG
一、资本主义信用             与信用工具
       当职能资本家借入货币资本时,向货币所有者开具有价证券B,
       G         G    就变为 G——B,
        原借贷活动则表现为有价证券的买卖,职能资本与借贷资本这种买卖关系形成一级证券市场。
       整个  G——G+ΔG变为
G——B——B+ΔG或G——B——G+ΔG
一、资本主义信用             与信用工具
        货币资本的借贷转化为有价证券的买卖后,有价证券就代表着借贷资本家持有的资本,他可以将持有的有价证券进行买卖,这种买卖构成二级证券市场。
       这些有价证券是信用的载体,被称为信用工具。
一、资本主义信用             与信用工具
有价证券买卖与一般商品买卖的区别:
       一般商品买卖中,买者需要的是由商品的自然属性所产生的使用价值;
       有价证券买卖中,买者需要的是由一定社会生产关系赋予证券的社会属性,即价值增殖的属性。
一、资本主义信用             与信用工具
(三)信用工具的种类
    1、直接以职能资本运动为基础的信用工具:包括股票和公司债券
       用来购买这类信用工具的货币变成了职能资本实际使用的资本。因此,它们代表着实际资本,它们的收益也是来自于实际资本带来的利润(剩余价值)。
       它们是实际资本的“纸制副本”。
一、资本主义信用             与信用工具
        G          B的交易使资本有了双重存在形式,一重是以货币资本及其转化而成的生产资本、商品资本形式存在于职能资本家手中;另一重是以有价证券的形式存在于借贷资本家手中。前者是真正的资本,而后者虽然也给其持有者带来收益,但它只是前者的代表,所以,后者是虚拟资本,也可以叫做虚拟资产。
一、资本主义信用             与信用工具
有价证券的价格:
         有价证券没有价值,但是由于它们可以买卖,因而具有价格。它们的价格不是价值的货币表现,而是证券收益的资本化。有价证券价格的公式:
   有价证券价格=预期收益 / 同期银行利率
   
一、资本主义信用             与信用工具
2、以收入流为基础的信用工具
       由于证券可以为其持有者带来收入,因此,任何一个有规则的收入流都可以当作一种证券的收入,从而可以以此为依据发行有价证券。例如,政府为了非经济目的而发行的政府债券。
      
一、资本主义信用             与信用工具
        购买这种债券的资本也具有
          G—B—B+ΔG的形式。
        但是,用于购买证券的货币资本并没有真正作为资本用于生产或流通,而是用于其它目的。证券的收益也不是资本执行职能的结果,而是税收或其它形式产生的收入流。
一、资本主义信用             与信用工具
新华网台北6月5日电(记者朱华颖)日前,台湾有关部门通过了“重大军事采购特别预算案”,决定向美国采购388枚“爱国者”飞弹、8艘潜艇、12架美军除役的P3C反潜机等3项军备,金额总计超过6108亿元新台币,并以发行股票、出售土地和发行公债等方式筹措财源。此举在岛内引发激烈的批评声浪,有舆论指出,当外资逐渐出走、经济市场仍然欲振乏力之时,当局却要发行公债来换得美国保卫台湾的条件,无异于杀鸡取卵、饮鸩止渴,6000亿元买来的不是“保险单”,而是“战祸”。
一、资本主义信用             与信用工具
3、各种有价证券组合而派生出的信用工具
      证券投资机构可以将风险、收益存在差别的各种证券加以组合,以组合后的收益作为收入流,发行新的证券以代表这种证券组合。
       这种信用工具是以若干个资本运动及其收入为基础实现价值增殖的。
一、资本主义信用             与信用工具
4、以金融期货交易为基础的信用工具
       商品交易中为规避价格风险产生的期货交易,也发展到金融领域,成为一部分人牟取利润的活动。金融期货也可以成为新的信用工具的基础。
一、资本主义信用             与信用工具
(四)金融市场
       金融市场是对金融工具进行交易的市场,是各种金融机构、厂商及个人通过提供贷款和买卖有价证券所形成的资金供求关系总和。
       它在形成资本、配置资本、分散投资风险以及等方面起着重要作用。
二、虚拟资产与虚拟经济
二、虚拟资产与虚拟经济
(一)虚拟资产及其本质:
     1、什么是虚拟资产:所谓虚拟资产是指那些没有价值,但在一定的买卖关系下却具有价格的各种交易物,各种有价证券、土地等。其中还包括那虽然具有价值,但在交易中价格不是以价值为基础,而是收入资本化的体现的那些劳动产品,如房屋。
二、虚拟资产与虚拟经济
2、虚拟资产的本质:
      虚拟资产表现出的价格也是社会生产关系的体现。它是生产领域资本主义生产关系所产生的资本自行增殖假象反作用于经济活动的结果。它是资本主义生产关系所派生出的经济范畴。
二、虚拟资产与虚拟经济
(二)虚拟经济
    1、围绕虚拟资产的创造与流通所形成的商业性活动属于虚拟经济。其中,包括虚拟资产的交易、中介、咨询等。此外,广义地说,博彩业也属于虚拟经济的范围。
二、虚拟资产与虚拟经济
    虚拟经济与实际经济:
        实际经济是指真正从事人们物质生活所需要的产品与服务的生产与交换的经济活动。而虚拟经济则不从事任何实际产品的生产与流通。虚拟经济本身是资本主义生产关系高度表面化的结果。
二、虚拟资产与虚拟经济
        虚拟经济是在实际经济高度发展基础上形成的,它可以在一定程度上脱离实际经济相对独立地发展。但是,虚拟经济最终是要靠实际经济来支撑,并依赖于实际经济。
二、虚拟资产与虚拟经济
2、虚拟经济中拜物教观念的强化
      所谓拜物教是指商品经济中出现的各种假象在人们头脑中形成的各种神秘观念。
      (1) 价值拜物教在虚拟经济中得到强化,因为,没有价值的物品照样有价格;
      (2) 资本拜物教在虚拟经济中得到强化,因为资本增殖并不需要实际的生产过程。
二、虚拟资产与虚拟经济
(3)货币拜物教观念得到强化:有了货币就可以运作虚拟经济,进而得到收益。
(4)金融拜物教观念得到强化:虚拟经济不生产任何具有使用价值的产品和服务,但人们却可以通过虚拟经济活动得到收益,并购买到产品,因而生产活动越来越在人们头脑中置于次要地位。似乎人类社会不需要物质生产。
二、虚拟资产与虚拟经济
(三)虚拟经济中的价格基础
       虚拟经济中的价格也是用观念的货币来表现的,但是它们却需要有实际的货币来支持。因此,有足够的货币注入虚拟经济是虚拟经济得以存在和发展的客观条件。
       因此,虚拟经济中的货币来源是虚拟经济运动的基础。
二、虚拟资产与虚拟经济
(四)虚拟经济的作用:
       虚拟经济是适应生产社会化和商品经济发展的产物。它的产生使资本的价值相对独立出来,可以在一定程度上脱离资本的物质实体进行流动。这样就会使资本能够更及时地按照资本收益的大小或未来趋势重新进行配置。因而对于发展社会生产力有着一定的积极作用。
二、虚拟资产与虚拟经济
      但是虚拟经济独立于实际经济而自行扩张,也会对社会产生很大的消极作用。它的发展产生了一部分专门以投机、或食利为收入来源的机构和人员,形成了社会总产品的一笔虚耗。更主要的是当虚拟经济扩张超出了实际经济的支持能力时,会产生金融危机进而导致经济危机。
三、虚拟经济与金融危机
三、虚拟经济与金融危机
(一)虚拟经济是产生“泡沫”的客观基础
        虚拟经济是没有价值基础的经济活动,它们可以在没有实际经济相应增长的条件下,仅靠虚拟资产价格的上涨而得到的扩张。因此,虚拟经济是泡沫经济存在与发展的基础。
       所谓“泡沫经济”就是虚拟资产价格普遍高估的经济。
三、虚拟经济与金融危机
(二)泡沫产生的机制
        经济繁荣会使人们对经济的未来产生良好的预期,提高虚拟资产的价格。价格的上涨又会进一步吸引部分借贷资本进入金融市场,推动价格进一步上涨。这样就产生了虚拟资产价格的自我放大的效应。这种没有真正价值基础的价格上涨,就形成经济中的泡沫。
三、虚拟经济与金融危机
(三)泡沫的破灭:虚拟资产是作为资本商品出售的,因此,它具有最终转化为货币的内在要求。当大量资本及其增殖额要求转化为货币时,就会造成虚拟资产的供给增加。如果这时没有足够的货币注入市场支持这种需求,虚拟资产的价格就会下降,进而引起泡沫的破灭。
三、虚拟经济与金融危机
(四)金融危机和经济危机:对个人来讲,泡沫破灭代表着资本的损失和预期收入下降,从而减少个人消费;如果购买虚拟资产的货币来自贷款,泡沫破灭会使银行机构不良资产增加,进而引起信用机构破产,产生金融危机。
      
三、虚拟经济与金融危机
金融危机引起经济危机:金融危机使下人们的消费与投资需求锐减,这将加剧资本主义经济固有的生产相对过剩。从而导致实际经济下降,失业增加。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:35:31 | 显示全部楼层

第五节 资本主义地租

本节的基本内容:
       本节研究在农业、矿业以及建筑业等以土地为主要生产资料的经济部门土地所有权的收入——地租——的性质、形成原因、最终源泉、及占有方式等问题。揭示在这些部门土地所有权、租地资本家、雇佣工人三者之间的经济利益关系。
一、资本主义土地所有制       与资本主义地租的本质
一、资本主义土地所有制       与资本主义地租的本质
       资本主义地租作为资本主义经济中的一种收入形式,它也是一定经济关系在经济利益上的实现,即资本主义土地所有权在经济利益上的实现。
        因此,要了解地租这种收入的性质、来源等问题,首先必须了解资本主义土地所有制。
(一)资本主义土地所有制
(一)资本主义土地所有制
1、资本主义土地所有制
          土地所有制是在一定的社会经济制度下,人们对土地的占有、使用、及收益关系的总和。
        资本主义土地所有制是建立在资本主义私有制生产关系基础上,适应资本运动要求的土地占有、使用、收益关系。
(一)资本主义土地所有制
2、资本主义土地所有制下的阶级关系
      资本主义土地所有制关系中,存在着三个相互依存但在利益上又相互对立的阶级:土地所有者、租地资本家、雇佣工人。
       这三个阶级分别以地租、利润、工资的形式获得自己的经济收入。
(一)资本主义土地所有制
土地所有者:
        土地所有者垄断占有了作为生产资料的土地,他们是土地所有权的人格化。
        他们不从事任何生产经营活动,而是凭借土地所有权从真正在土地上从事生产经营活动的人手中获取地租收入。
       地租是土地所有权在经济利益上的实现。
(一)资本主义土地所有制
农业资本家(租地资本家)
       农业资本家租用土地所有者的土地,通过在土地上投资经营农业生产(或其它生产),使资本得到增殖以获取利润。
        资本家是资本的人格化,利润是资本的收入形式。
(一)资本主义土地所有制
农业雇佣工人(或矿业等部门的雇佣工人)
       农业雇佣工人是通过出卖劳动力,与农业资本结合,直接从事农业生产的劳动者。他们同工业部门的工人一样以工资的形式获得自己的收入。
(一)资本主义土地所有制
        三个阶级的依存关系:租地资本家租用土地所有者的土地,在土地上进行投资,雇佣工人进行生产获取利润,并将获取的一部分利润作为地租缴纳给土地所有者。
       资本主义土地所有制通过利润与地租的矛盾反映着租地资本家与土地所有者在经济利益上的矛盾,同时,地租、利润与工资的矛盾反映着土地所有者、资本家与雇佣工人在经济利益上的矛盾。
(一)资本主义土地所有制
       农业部门中三个阶级之间的经济关系及实现这种关系的三种收入形式构成了资本主义土地所有制的内容。
       资本主义土地所有制的形成,必须是资本能够自由投资于土地、而且劳动力摆脱了各种封建的人身依附并丧失了一切可以谋生的生产资料。
(二)资本主义地租的本质
(二)资本主义地租的本质
       土地所有者虽然能够凭借土地所有权获取地租,但是,土地所有权既不能创造使用价值也不能创造价值,因此,地租必然是劳动者在生产中创造的物质产品在价值上的体现。
        但是,地租来自于商品价值中的哪一部分呢?
(二)资本主义地租的本质
       商品的价值包括 c+v+m。当价值转化为生产价格后,
      生产价格=成本价格+平均利润,其中,
      成本价格=耗费的生产资料价值+工资。
       (1)显然,地租不能来自成本价格,成本价格中任何一个部分得不到补偿再生产就不能进行。   
(二)资本主义地租的本质
(2)地租也不能来自生产价格中的平均利润。   从理论上说,资本主义地租作为土地所有权的实现,如果妨碍了租地资本家获得平均利润,资本家就不会从事主要以土地为生产资料的经济活动,因而,也就不可能有资本主义地租。
      
(二)资本主义地租的本质
结论:
       资本主义地租只能来自于租地资本家经营所获利润中超过平均利润以上的部分,即租地资本家的超额利润。    平均利润和超额利润,都是工人在剩余劳动时间所创造的剩余价值的转化形式。因此,资本主义地租也是剩余价值的一种转化形式。
(二)资本主义地租的本质
       资本主义地租来自于租地资本家获得的超额利润部分,它是最终来源仍是生产中工人创造的剩余价值。
       资本主义地租的本质是工人创造的剩余价值的一部分。它是一部分剩余价值的转化形式。
(三)区分租金与地租
(三)区分租金与地租
       租地资本家租用土地所支付的费用并不就是地租,它们只能算作租金,租金不等于地租。
      租金中含有:1、真正的地租,即纯粹为租用土地而支付的费用;
      2、附着在土地上的固定资本的折旧费用以及 这些固定资本作为贷出的资本的利息;
      3、资本家的一部分平均利润或工人的一部分工资。
(三)区分租金与地租
关于租金与地租的图示:农产品年生产价格:
        C                V                    M

缴纳的租金:               真正的地租:
   
(三)区分租金与地租
区分租金与地租的意义:
        将租地资本家支付的全部租金与他所支付的真正的地租区分开,可以使我们把研究集中在真正的地租上,从而科学地说明地租形成的基础、原因、源泉、归属等问题。
二、资本主义地租的                两种基本形式
二、资本主义地租的               两种基本形式
       在本部分中,我们以资本主义农业部门为例阐明资本主义地租的两种基本形式(级差地租和绝对地租)、它们的形成原因、最终源泉、归宿等。
二、资本主义地租的               两种基本形式
       根据资本主义地租的形成原因不同,资本主义地租可以分为两种基本形式:
       1、级差地租:投在土地上的资本有着不同的生产率,由生产率较高的资本所获得的超额利润转化而来的地租,叫做级差地租。它产生的原因是资本对生产率较高的土地的经营垄断。
二、资本主义地租的                两种基本形式
   
        2、绝对地租:绝对地租是租用任何等级土地的资本家都必须缴纳的地租。它产生的原因是土地所有者对土地的私有权垄断。
(一)级差收益与级差地租
(一)级差收益与级差地租
        级差收益:资本家垄断经营了具有较好生产条件的土地,所生产的产品在按照社会生产价格出售时,不仅可以得到平均利润,而且可以得到超额利润。这部分超额利润构成租地资本家的级差收益。
       级差地租是由租用土地的资本家所获得的级差收益转化而来的地租。
(一)级差收益与级差地租
   级差收益的形成及其向地租转化
        按照社会必要劳动时间决定价值量的原理,处于优等生产条件的生产者所生产的产品个别价值低于社会价值,因而按照社会价值决定的价格出售,就可以得到一个额外收益。在价值转化为生产价格后,这个额外收益表现为超额利润。
(一)级差收益与级差地租
资本主义农业部门中超额利润的特点:
      (1)农产品的社会生产价格是由劣等土地(而不是中等)的生产条件所决定的。   
(一)级差收益与级差地租
原因:要使资本能够投资于劣等土地,就必须使它能够从产品出售中得到平均利润。但是,农业生产对自然条件的依赖性,使农业中的劣等生产条件要改造成中等、优等生产条件需要付出较多的努力。只有农产品的生产价格由投资于劣等土地资本的产品的个别生产价格决定,这部分资本才能得到平均利润。
(一)级差收益与级差地租
农业与工业中的超额利润比较:
                                              社会生产价格
社会生产价格

     工业部门                         农业部门
(一)级差收益与级差地租
资本主义农业部门中超额利润的特点:
      (2)农业中优、中等土地上投资的资本可以持久地得到超额利润。
       原因:农业中较好的生产条件在短期内难以人为地创造出来,所以较差的生产条件不会像在工业中那样,通过改造原有技术迅速变成中等或优等生产条件。
(一)级差收益与级差地租
农业级差收益的形成:
         投资于不同等级土地上的等量资本具有不同的生产率,按照社会生产价格出售商品就会使优、中等土地的经营者得到因土地级差而带来的级差收益。
(一)级差收益与级差地租
农业中级差收益的形成:
                                                社会生产价格
级差收益
(一)级差收益与级差地租
      
级差收益的归属:当土地所有者凭借土地所有权占有农业资本家获得的作为级差收益的超额利润,这种级差收益就转化为级差地租。
(一)级差收益与级差地租
级差地租产生的原因:
       土地以及优、中等土地的有限性,便,经营优等、中等土地的租地资本家可以稳定地占有较好的生产条件,从而可以从社会生产价格与个别生产价格的差额中稳定地得到级差收益。
        租地资本家对土地的经营垄断是产生级差收益乃至级差地租的原因。
(一)级差收益与级差地租
级差地租产生的自然基础:
       土地上生产条件的优劣是级差收益的客观物质基础。它使等量劳动投在同量土地上生产出不同的数量的劳动产品。
级差地租的源泉:级差地租是劳动产品价值中的一部分,它是雇佣工人创造的剩余价值的一部分。级差地租是一部分剩余价值的转化形式。
(一)级差收益与级差地租
级差地租的第一种形式:(级差地租I)
         级差地租I是指由于土地的物质生产条件不同,因而投入在优等、和中等土地上的资本可以获得超过平均利润的级差收益。由它们转化而来的地租,叫做级差地租的第一种形式。
(一)级差收益与级差地租
土地的物质生产条件差别可以由两类原因形成:
       原因一、土地的肥沃程度差别:它是由土壤的物理、化学、生物等性质与结构所造成的。它影响土地上作物的品种与产量。
       关于这一原因如何使级差地租形成,参见课本p.265,表12-1
(1999年版p.323,表14-1)。
(一)级差收益与级差地租
    原因二:土地的地理位置及由此产生的交通运输条件差别。它影响土地产品在市场上销售的成本。
       关于这一原因如何使级差地租形成,参见课本p.266,表12-2
(1999年版 p.324,表14-2)
(一)级差收益与级差地租
级差地租的第二种形式 (级差地租II)
       级差地租II是指对于同一土地地块的追加资本如果具有不同的生产率,而且社会生产价格仍由生产率最低的资本所生产产品的个别生产价格决定,那么生产率较高的资本就会得到一个超额利润。由它转化成的地租就是级差地租II。
(一)级差收益与级差地租
对比级差地租I:
        级差地租I 是投在等级不同土地上的不同资本具有不同生产率产生的级差收益。
        级差地租II则是先后投在同一土地上的资本生产率高于劣等生产条件而产生的级差收益。
      
(一)级差收益与级差地租
级差地租的要点在于不同资本有不同的生产率,生产率较高的资本就能得到级差收益,成为级差地租的来源。
一、级差收益与级差地租
追加投资为什么会产生超额利润?
       追加的投资会改变土地的生产条件,因而这一投资所生产的产品个别生产价格与社会生产价格之间会出现差额,这一差额构成了超额利润,成为级差地租II的来源。
(一)级差收益与级差地租
级差收益II的归属:
       由土地经营者投资形成的级差收益II,在土地租期内由土地经营者自己占有。而在土地租期期满时,土地所有者会按照投资后土地所具有的生产率水平及由些产生的收益水平重新规定地租,把由土地经营者投资产生的级差收益II,变为级差地租而占有。
(一)级差收益与级差地租
级差地租I与级差地租II的关系:
       在历史上和逻辑上,级差地租I先于级差地租II。前者反映着农业中的粗放式经营,后者反映着农业中的集约化经营。
       粗放式经营:通过耕种较多土地而在单位面积上投入相对较少的劳动与资本以获得更多的产品。集约式经营:在面积较小的土地上更多地投入劳动与资本以获得更多产品。
(一)级差收益与级差地租
农业中的虚假社会价值
     工业                   农业        社会生产价格
      
     社会生产价格                                                  虚假社会价值
(一)级差收益与级差地租
在现实中,投在不同地块上的资本与投在同一地块上的资本同时存在,由生产率最低的资本产品的个别生产价格决定社会生产价格。不管哪种资本的产品只要与生产率最低的资本的产品个别生产价格存在差额都会产生级差收益,成为级差地租的来源。
(二)绝对地租
(二)绝对地租
       虽然劣等土地上的投资不能产生级差收益,但由于土地私有权的存在,既使租种劣等土地也必须缴纳地租。
        这种由土地私有权垄断所决定的,租用任何土地都必须缴纳的地租,叫做绝对地租。
(二)绝对地租
用于支付绝对地租的价值来源:
       绝对地租的价值来源于农产品价值高于生产价格的部分。在历史上,农业生产力发展落后于工业生产力,因而农业资本有机构成低于工业平均水平。这样,农产品价值就高于生产价格。如果农产品按照价值出售,而不按生产价格(成本价格+平均利润)出售,农业资本家就会在生产价格以上得到一个超额利润。这个超额利润成为绝对地租的价值来源。
(二)绝对地租
图示:绝对地租的价值来源
                                                          农产品价值
       级差地租                                            农产品生产价格
(二)绝对地租
为什么农产品不是按生产价格出售而是按价值出售?或者,为什么农业部门没有参加利润率平均化?
原因:农业中土地私有权垄断,使得进入资本主义农业部门就必须缴纳绝对地租,这样就妨碍了农业部门因资本有机构成较低而形成的超过平均利润的超额利润与其他部门平均化。
(二)绝对地租
图示:土地私有权垄断妨碍了农业部门的利润率平均化:
                                        产品价值           土地私有权垄断
             生产价格



      工业部门             农业部门
(二)绝对地租
绝对地租的存在促进了级差地租II的形成:
       由于绝对地租的存在,租用土地的资本家会相对减少租用的土地面积,而通过在有限的面积上追加投资来获取更多的利润。这样,就促进级差收益II的形成,它又成为级差地租II的价值来源。
(三)建筑地段地租
(三)建筑地段地租
建筑地段地租的原理与农业相同,但有以下特点:
1、由经济、社会环境造成的土地地理位置的差别,对于级差收益的形成起着更大的作用。
2、级差收益II的有着更重要地位。这是由于建筑业技术进步及利用技术进步成果的投资造成的。
(三)建筑地段地租
3、建筑地段的等级变化快于农业,因而建筑地段地租会有更大的变动。这种变动会引起更严重的土地投机。
4、建筑地段地租体现着土地所有者、房屋业主、租房资本家、及雇佣工人等多层关系。
(三)建筑地段地租
      在城市建筑业中,土地所有者凭借土地私有权无偿占有社会总劳动中相当大的组成部分。使得社会为进行正常的生产与生活,就必须向土地所有者提供劳动产品。因此,土地私有权及由此产生的地租,特别是绝对地租的存在,是社会发展与进步的障碍。
三、土地价格
三、土地价格
        土地不是劳动产品,因而没有价值。但是土地私有权给土地所有者带来收益,因而,土地作为获得收益的手段,也成为人们买卖的对象。因而,也具有了价格。
        所以土地价格不是土地价值的货币表现,而是地租收入的资本化。
三、土地价格
土地价格的基本公式:
        土地价格=地租/利息率
    事实上土地所有者从土地上获得的收益不仅是地租,而且包括全部租金,因此租金决定着土地的价格,即,
       土地价格=租金/利息率
  
三、土地价格
           人们购买土地看中的是土地未来的收益,因此,土地价格的公式,应进一步表示为:
   土地价格=预期租金收入 / 预期的利息率
        由于土地价格中包含着预期的因素,所以土地价格受人们的心理判断影响较大,因而土地价格的波动要比真正的商品波动强烈,这也使土地成为重要的投机手段。
三、土地价格
土地价格的特点和作用:
       1、土地价格是没有价值的价格,因而,土地是一种虚拟资产,土地价格更容易产生经济泡沫;
       2、土地价格涨落对土地供给变动的调节作用很小。
三、土地价格
土地价格在长期内的上涨趋势:
       从长期看,土地价格有上涨的趋势。原因有:
   1、土地利用的技术进步使投资产生的级差收益II提高;
   2、土地需求提高与土地垄断权的存在;
   3、土地投机活动产生的土地价格刚性;
   4、由平均利润率下降产生的利息率下降;
三、 土地价格
        土地价格上涨使人们为在土地上进行正常的生产与生活而必须支出的费用增加,成为妨碍社会大多数充分享社会生产力成果的严重障碍。
三、 土地价格
   在资本主义社会,随着社会经济的发展,土地日益成为少数资本所有者的攫取对象。他们通过各种名目进行“圈地”对以土地为生产资料的劳动者进行剥夺,使土地成为日后进一步剥夺全社会财富的重要手段。
第五节 资本主义地租
复习思考题:
1、分析级差地租及形成的条件、原因和它的源泉;
2、分析绝对地租产生的条件和原因;
3、土地价格是怎样决定的,它与一般商品价格的决定有何区别?
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:36:21 | 显示全部楼层

第七章 经济危机、垄断资本主义的发展及国家宏观调控

资本主义生产方式建立在社会化生产力基础之上,但是它的生产资料占有方式是私人性的。剩余价值生产、资本积累等规律使社会化的生产力服务于资本增殖自身的狭隘目的。因而社会化生产力所要求的内部比例关系,如生产与消费的关系,社会再生产的比例关系等,不断地被资本增殖的活动所破坏,这些关系的周期性地通过经济危机实现强制的恢复和平衡。
第七章  经济危机、垄断资本主义的发展及国家宏观调控
      生产力的社会化程度提高和危机爆发使自由竞争的资本主义过渡到垄断资本主义。垄断资本主义的发展进一步提高了生产的社会化程度,使国家不得不承担起对经济进行宏观调控的职能,以缓和日益尖锐的社会经济矛盾。
     本章以生产力的社会化发展为线索,介绍在生产关系方面经济危机、垄断资本主义及国家宏观调控等的发展。  
第七章  经济危机、垄断资本主义的发展与国家宏观调控
本章分为三节
第一节   资本主义经济危机及其周期性
第二节   垄断资本主义的发展
第三节   资本主义国家政府对经济的宏观调控
第一节 资本主义经济危机及其周期性  
第一节 资本主义经济危机及其周期性
一、资本主义基本矛盾与经济危机
    1、经济危机及其表现
    2、资本主义经济危机的性质
    3、经济危机的可能性与现实性
    4、资本主义基本矛盾及其诱发经济危机的原因
   
第一节 资本主义经济危机及其周期性
1、经济危机及其表现:
    经济危机是资本主义经济运行中周期性出现的因生产过剩而造成的再生产顺利进行所要求的各种联系的破坏。
   
第一节 资本主义经济危机及其周期性
  经济危机主要表现为:
    因商品销售落后于生产导致商品的积压;企业开工不足,设备利用率下降;社会失业率上升,实际工资下降;在金融领域出现股票市场价格下降等。
    经济危机导致的收入下降,使劳动人民生活水平下降。
      
第一节 资本主义经济危机及其周期性
       现代资本主义条件下,人们更多地用经济衰退(recessions)、经济萧条(depressions)等来描述经济增长的放慢乃至下降。经济中产出下降被称为经济衰退,严重的下降被称为经济萧条。
        在衰退中,失业增加到比较严重水平,相当一部分设备处于闲置状态,经济在远远低于其潜力状态下运行。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
2、资本主义经济危机的性质
       资本主义经济危机是生产相对过剩危机。它是由于生产超过了社会有支付能力需要而产生的经济活动紊乱。
       这里社会需要不是绝对意义的需要,而是社会有支付能力的需要。因而生产过剩是相对过剩。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
3、资本主义经济危机的可能性与现实性
     (1)可能性:
       生产过剩危机的可能性来自于以货币为媒介的商品流通。
       货币的流通手段职能和支付手段职能产生了危机的可能性。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
原因在于:
       商品生产中生产者之间存在着互相依赖的关系,每个生产者的生产不仅依赖于自身的生产能力,还依赖于其他人对自己商品的购买能力与购买意向。
        流通手段职能使商品交换过程中W——G与G——W在时间和空间上分离。一方卖而不买,另一方就卖不出去。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
     货币的支付手段职能使商品生产者之间可能形成债务链,一旦债务链某个环节中断,会影响一系商品流通的中断。
       以上两方面都会使商品在一定时间内销售出现困难。
       但是,在以使用价值为目的的生产中,人们必然要用货币购买商品,所以不会出现普遍的生产过剩。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
(2)危机的现实性:
       危机从可能转变为现实,关键是资本主义生产占居统治地位。
       以剩余价值为目的的资本主义生产将导致生产中有支付能力的购买力不足,从而出现生产相对过剩。当这种过剩积累到一定程度,就会出现社会范围内的危机。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
4、资本主义基本矛盾与经济危机
      资本主义基本矛盾:生产的社会化与生产条件的私人占有之间的矛盾。
      社会化生产表现为生产资料的使用、生产的过程、以及产品都是社会化的,即共同使用的生产资料、互相依存的生产过程、以及共同活动形成的劳动产品。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
       生产条件的私人占有使生产活动服从于少数人以价值的形式占有共同生产的社会财富的狭隘目的。
       这样,生产关系与生产力性质之间就形成矛盾,当这种矛盾激化到一定程度就会形成资本主义经济危机。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
      资本主义基本矛盾的表现及其与危机的关系:
第一方面:生产的无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对狭小之间的矛盾。
       这一矛盾使生产产品的人缺乏购买产品的能力,而掌握购买力的阶级(资本家阶级)购买意向又是以赚钱为导向的。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
第二方面、个别企业生产的有组织性与社会生产的无政府之间的矛盾。个别企业的科学组织提高了社会生产能力,但是无政府的生产使企业生产与社会需求之间会出现一定的矛盾。
        现代资本主义企业在发展中正在形成许多了解社会需求、引导社会需求的手段和技术,以缓解这种矛盾。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
         在资本主义基本矛盾的两方面表现中,第一方面是最根本的原因,是资本主义生产关系的必然结果;第二方面则是处于相对次要地位。
         所谓社会需求不仅是产品种类问题,更重要是的总量平衡问题。资本主义经济危机正是起源于生产能力与购买能力的不平衡。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
二、资本主义经济运行的周期性
      1、经济的周期性:指资本主义经济运行中产出水平的周期变动。
经济周期分为四个阶段:
     危机阶段、萧条阶段、复苏阶段、高涨阶段     

第一节 资本主义经济危机及其周期性
危机阶段:生产与消费的矛盾导致生产下降的阶段。同时出现生产下降的各种伴生现象,如失业率上升、市场饱和、设备利用率下降,乃至股市下跌等。
萧条阶段:经济增长处于低水平停滞阶段,经济中产出处在较低水平,失业、设备利用率、以及股市等都处于低水平。
   
第一节 资本主义经济危机及其周期性
复苏阶段:经济开始摆脱低水平停滞,产出出现恢复和上升迹象。此时,就业、设备利用率、销售额等都出现恢复性上升。
高涨阶段:经济增长加速,销售旺盛,相应地就业率大量增加,呈现经济繁荣景气的状况。生产增长的加速及其与社会购买力的矛盾又会孕育着新的危机。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
2、经济危机周期性的物质基础
      经济危机是资本主义生产关系下生产与消费的矛盾造成的,但是为什么经济能够从萧条中复苏并走向高涨,从而使危机呈现周期性呢?
       固定资本更新是经济呈现周期性的物质基础。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
        固定资本的物质补偿与价值补偿的不一致,使固定资本的生命周期会引起投资需求的大幅度波动,有可能使社会生产呈现波动。
       厂商摆脱危机的努力使萧条阶段成为固定资本集中更新的起点。固定资本的集中更新对固定资本的物质要素生产产生需求,进而派生出一系列需求,使经济走出萧条。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
三、经济危机的资本主义经济增长中的作用
       经济危机以消灭一部分生产力的方式,使激化了的生产与消费矛盾得到暂时的解决。使社会再生产中的比例关系强制性地恢复。
第一节 资本主义经济危机及其周期性
资本主义经济危机的直接后果是对现有生产力的破坏,但是,在破坏的同时又在刺激新的生产力产生。因此资本主义生产关系通过危机使资本主义经济在不断地破坏原有生产力,产生新生产力的周期性循环中前进。
第二节  垄断资本主义的发展
第二节  垄断资本主义的发展
         现代资本主义是垄断资本主义,它是资本主义基本矛盾进一步发展的产物,它的基本特征是垄断资本占统治地位。本节介绍与垄断资本有关的各个问题,包括:垄断资本主义的形成、垄断组织的形式;垄断价格与垄断利润;金融资本及其统治等问题。
一、垄断资本与垄断组织
(一)垄断资本主义的产生
1、垄断与垄断资本:
       垄断是生产与资本集中的结果
        资本主义发展过程中,通过自身内部积累和兼并合并,使一些资本规模越来越大。资本之间在规模上出现巨大的悬殊。
        那些规模巨大的资本主义企业可以控制一个或几个部门生产、市场销售份额的相当大比例,从而具有了可以左右市场供给量和市场价格的势力。这种现象就是垄断。
(一)垄断资本主义的产生
     垄断的实质:
     垄断是少数大资本为获得高额利润,凭借自己的经济势力,以独占或者协议或联合的方式对某一部门或若干部门的生产、市场及产品价格进行的控制。那些具有垄断势力的大资本被称为垄断资本。
(一)垄断资本主义的产生
垄断是资本主义发展进程中出现的生产关系的变化。垄断体现着居于垄断地位的大资本运用自己的经济技术实力占有工人创造的剩余价值和占有中小资本剩余价值的经济关系。
   
(一)垄断资本主义的产生
垄断的产生使资本主义从自由竞争阶段进入垄断资本主义阶段。
      垄断资本主义是垄断资本主义企业在社会经济中占统治地位,对于经济活动的各个方面和各个环节起着决定性影响作用的资本主义发展阶段。
(一)垄断资本主义的产生
     2、垄断资本主义产生的原因
    (1)垄断是生产与资本集中的结果。资本主义发展过程中,少数资本主义企业通过内部积累和外部兼并,将大量资本集中在手中,从而使自己在社会生产与销售市场上占有举足轻重的份额,因而具有了垄断势力,形成了社会经济中的垄断现象。   
(一)垄断资本主义的产生
     生产集中走向垄断的原因:
     第一、生产集中在少数大资本手中,在大资本之间产生了通过合作进行垄断的可能性;
     第二、生产集中造成的资本规模实力悬殊,使中小资本与大资本竞争困难。
     第三、大企业之间的竞争关系促进了它们之间的垄断联合。
(一)垄断资本主义的产生
(2)垄断作为垄断资本主义阶段上的生产关系是以第二次科技革命后的生产力为基础的。
        19世纪七十年代到20世纪初,电力、化工、冶金、汽车等部门技术突破,引发了第二次科技革命,它带来了生产率的提高和产业结构的重大变化,为垄断势力的产生提供了生产力基础。
(一)垄断资本主义的产生
(3)经济危机的周期性爆发加速了垄断势力的形成。
       在危机期间,资本竞争异常激烈,因而出现一次又一次兼并与合并浪潮。这使得少数资本可以在兼并与合并浪潮中迅速扩大自身,使生产与市场集中在自己的控制之下,形成自身的垄断势力。
(一)垄断资本主义的产生
       3、垄断资本主义阶段的竞争
         垄断和竞争是资本为追求最大限度利润而具有的排他性所表现出的不同形式。在单个资本不具有强大势力的情况下,这种排他性表现为资本之间的自由竞争,当单个资本具备了强大势力足以控制生产和市场时,就表现为垄断。
(一)垄断资本主义的产生
       垄断资本主义阶段并没有消除资本主义之间的竞争。同一部门、不同部门垄断资本之间仍存在着争夺市场势力范围的部分、非垄断部门的中小资本之间也仍存在争夺市场竞争。
(二)垄断资本的组织形式
(二)垄断资本的组织形式
      垄断资本的垄断形式多种多样:
      包括:A、垄断组织之间划分市场范围,分配产量份额;B、共同购买原材料,共同销售产品;C、生产同类商品或生产上具有密切联系的企业,联合为一个大企业,受同一中心管理和指挥;D、跨行业、跨部门进行生产与经营。当前,垄断组织的形式是集团化的股份有限公司。
(三)资本主义国家反垄断活动
(三)资本主义国家反垄断活动
        垄断势力使大资本能够利用自己控制的生产与市场为自己获取高额利润服务。   这对资本主义经济整体产生了消极作用。因此,现代资本主义国家都采取一定手段进行反垄断,以限制其消极作用。
(三)资本主义国家反垄断活动
资本主义国家反垄断的手段
      现代资本主义国家反垄断的手段主要是法律手段。这是资本主义上层建筑对经济基础的反作用。
      美国的主要反垄断法律:
谢尔曼反托拉斯法(1990)
联邦贸易委员会法(1914)
克莱顿反托拉斯法(1914)
鲁宾逊-帕特曼法(1936)
(三)资本主义国家反垄断活动
资本主义国家反垄断的实质:
   反垄断的实质是把垄断势力的活动控制在一定程度内,不让少数垄断资本破坏整个资本主义市场经济的运行秩序。
二、垄断利润与垄断价格
二、垄断利润与垄断价格
      垄断势力在经济上的体现是它们所获得的高额垄断利润,垄断价格是获得垄断利润的手段。
     下面分析垄断利润与垄断价格。
(一)垄断利润
一、垄断利润
1、垄断利润的概念:
      垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定地获得的、超过平均利润的高额利润。
       垄断利润的存在是垄断资本所具有的垄断势力在经济利益上的体现。   
一、垄断利润
2、垄断资本获得垄断利润的途径:
       垄断资本获得垄断利润的基本手段是以经济、技术实力为后盾的垄断地位。      
      运用垄断势力,垄断资本可以通过各种途径获取垄断利润,主要有:
一、垄断利润
(1)凭借自己垄断占有的科学技术,提高本企业的剩余价值率。
       由于所运用的科学技术是以强大的经济实力为基础,因而垄断资本可以持久地垄断占有某种科学技术,持久地获得由此产生的超额利润。
一、垄断利润
(2)利用中小企业对自己的依赖关系,垄断资本主义企业可以以低价购买小企业为其提供的零部件的方式,占有中小企业利润的一部分。
(3)利用自己在市场上的垄断地位,以高于生产价格的价格向购买者出售商品。
一、垄断利润
(4)通过国家财政以政府订货、生产补贴、减免税收等方式,将政府支配的一部分国民收入转化为垄断资本的高额利润。
(5)通过对外输出资本,利用国外廉价劳动力、原材料等资源,降低经营成本,提高利润率。
(6)利用不合理的国际经济关系,通过对外贸易占有落后国家创造的价值。
一、垄断利润
3、垄断利润的源泉
      虽然垄断利润的来源途径是多种多样的,但是它的最终源泉,只能是生产领域工人创造的剩余价值。
4、垄断利润存在的社会基础:
      垄断利润之所以能够稳定存在,基础在于生产与资本集中所形成的垄断经济关系。  
(二)垄断价格
(二)垄断价格
垄断利润是通过制定垄断价格而获的。
1、垄断价格的概念:
       垄断价格是垄断组织为了获得高额利润,凭借在生产和市场上的垄断地位制订的价格。
            
(二)垄断价格
      垄断价格分为垄断高价和垄断低价。
      垄断高价是高于生产价格的价格,它是垄断组织出售产品时的市场价格基础;
   垄断高价=成本价格+平均利润+垄断利润
      垄断低价是垄断组织购进原材料、零部件等时支付的价格,它是低于生产价格的价格。
(二)垄断价格
2、制约垄断价格的因素:
      垄断企业不可能随心所欲地制订垄断价格,它受到以下因素制约:
      第一、购买者的购买力;
      第二、其它企业的竞争压力,包括进入性竞争和替代性竞争;
      第三、中小企业的再生产需要。
(二)垄断价格
购买者的支付能力是对垄断价格的限制之一。如果垄断企业制定的价格超出了购买者的支付能力,就会缩减自己的市场规模。在一定条件下,会使自己的收入减少,达到获取最大限度利润的目的。
(二)垄断价格
其它企业的竞争通过替代效应和进入效应对垄断价格形成制约。
替代效应是指如果垄断组织将其产品价格定得过高,就会有其它竞争者生产出价格相对较低的替代品与之竞争。
进入效应是指如果垄断价格过高,会使一些高成本的厂商能在这一价格的庇护下进入本部门获利。
(二)垄断价格
垄断条件下的平均利润率规律:
   垄断形成后全社会统一的平均利润率难以形成,但是,在势均力敌的垄断资本之间仍可能有大致相等的利润率。垄断条件下的平均利润率规律制约着垄断价格不能高于垄断条件下的平均利润率。
(二)垄断价格
3、垄断价格与商品价值
      因垄断而形成的垄断价格高于商品的生产价格以至高于商品的价值,但是,它并没有否定价值由社会必要劳动时间决定的规律。只是由于垄断的存在,使社会总价值发生了有利于垄断组织的再分配效应。
(三)垄断条件下的资源配置
(三)垄断条件下的资源配置
        垄断势力使垄断组织在资源配置方面不再象非垄断条件下,被动地受价值规律或生产价格规律的支配。垄断组织可以利用自己获得的高额垄断利润来影响生产和影响市场。
(三)垄断条件下的资源配置
这种影响表现在:
       1、主动将大量资金投入科学研究,开发新技术,提供新产品,用以巩固自己在生产中的垄断地位;
       2、将大量资金投入市场开发,营造消费市场,引导消费资金的投向。
(三)垄断条件下的资源配置
     科研开发与市场开发的客观效应。
     科研开发与市场开发除了增强垄断组织在生产和市场上的垄断地位以外,由于这些活动需要大量资金的投入,客观上起着消耗社会剩余产品,缓解着资本主义基本矛盾造成的生产与消费矛盾,维持资本主义再生产的效应。(巴兰、斯威齐的理论)
三、  金融资本
三、  金融资本
(一)银行的新作用
       如同工业垄断的形成,银行业资本的集中也导致垄断了银行业的垄断形成。
       银行资本的集中与垄断使银行在社会经济中的作用发生了一些新变化。这一变化就是使银行从“简单的中介人”变成了“万能的垄断者”。
三、 金融资本
银行资本的集中与垄断使银行产生了以下新作用:
1、银行对工业企业的监督和控制加强;
2、银行对工业中资本集中与垄断起了促进作用;
3、银行加强了对社会经济的支配和调节。
三、  金融资本
(二)金融资本
    1、金融资本的形成:
    银行垄断使银行与工业的联系从过去单纯的金融业务联系,进一步发展为资本联系、人事联系。这样银行垄断资本与职能垄断资本就出现相互融合。
       这种由银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而形成的新型资本,叫做金融资本。  
三、 金融资本
        “金融资本”与“金融业资本”概念上的不同。“金融资本”专指融合了银行资本和职能资本,在社会经济领域中具有很大垄断势力的资本。“金融业资本”则是指从事金融业的资本,如银行、保险公司、证券公司、各种信托基金、投资基金等行业中的资本。
三、  金融资本
      金融资本中少数掌握着巨额金融资本的垄断资本集团被称为“金融寡头”。
三、  金融资本
2、金融资本的统治:
       金融资本通过“参与制”实现自己对社会经济活动的统治。
       即,通过自己开办的公司购买其它公司的股票,以控制其它公司。再由自己所控制的公司通过控股的方式,控制更多的公司。
三、 金融资本
      金融资本还以自己的强大经济实力和对国民经济命脉的控制为基础,向国家政权以及上层建筑其它领域渗透,形成对社会的统治。
第三节  现代资本主义国家的宏观经济调控
第三节  现代资本主义国家的宏观经济调控
        国家对经济的大规模干预与参与是现代资本主义经济的重要特征。本节介绍现代资本主义经济中国家的作用。
一、  国家垄断资本主义
一、 国家垄断资本主义
(一)国家垄断资本主义的产生与发展
    1、什么是国家垄断资本主义
       国家垄断资本主义是指在私人垄断资本主义发展的基础上国家对经济活动的参与和调节。   
一、 国家垄断资本主义
2、垄断资本主义发展的产生了国家参与经济活动的客观要求
       古典经济学认为市场如同看不见的手,可以使个人获得利益的同时,最大限度地促进社会的利益。因此,国家的作用应局限在维护市场运行秩序的范围,不应干预和参与经济活动。
一、国家垄断资本主义
        垄断资本凭借垄断地位获取大量垄断利润,使社会总产品中很大比重掌握在垄断资本手中,劳动人民购买力被限制在狭小范围。因而,垄断资本的发展加剧了资本主义基本矛盾,使生产与消费之间的矛盾进一步激化,使经济危机呈现加重的趋势。
      
一、 国家垄断资本主义
三十年代资本主义世界严重的危机迫使国家放弃“守夜人”的地位,大规模介入经济活动。
二次战后以下原因促使国家对经济大举参与:
      生产力的发展与科技革命的发生;战后资本主义国家经济的恢复;对付周期发生的经济危机;国际竞争的加剧。
一、 国家垄断资本主义
(二)国家垄断资本主义的形式与实质:
        国家垄断资本主义的作用在于通过种种手段缓解资本主义经济运行中的各种矛盾,使社会再生产顺利进行。
        因此,国家的经济职能的加强是现代资本主义经济的重要特征。   
一、 国家垄断资本主义
现代资本主义国家的经济职能表现为三个方面:
第一、直接从事经济活动;
第二、运用国家权力直接调节经济活动;
第三、运用国家权力间接调节经济活动。
    这里先介绍前两个方面,后面再介绍第三个方面
一、 国家垄断资本主义
第一、直接从事经济活动
      资本主义国家直接参与经济活动的途径是:国家直接投资举办国有企业;
      国家参股形成公私合营企业。
      
      
一、 国家垄断资本主义
国家举办国有企业或公私合营企业的目的主要有:
1、增强国家科技实力。高科技产业是投资大风险大的产业,因而是私人投资不愿进入的领域。由国家建立国有企业,承担投资风险可以使高科技产业得以建立和发展。
一、 国家垄断资本主义
2、加强基础设施投资,为社会资本提供良好的经营环境
       基础设施产业包括道路、桥樑、公共交通、能源、公用事业等行业。这些行业是社会资本经营必不可少的部分,但是又是投资大、盈利低的行业。国家投资经营,为社会提供应有的发展条件。
一、 国家垄断资本主义
3、直接生产国家需要的产品
      有些国有企业的建立是为了提供国家所需要的某些产品。
4、帮助私人资本摆脱经济困难
      一些对经济影响较大的资本在遇到困难时,如果不能正常经营会整个经济造成不良影响。通过国家收购或公私合营,以挽救这些企业,使之摆脱困难。
一、 国家垄断资本主义
         国有企业或公私合营企业是国家直接帮助私人垄断资本的一种形式。这种形式的运用常常受到执政党的政策影响。八十年代后,西方主要资本主义国家保守党派执政,他们的政策更倾向于市场自发调节,因而采取了大量私有化政策,减少国家直接投资的数量。
一、  国家垄断资本主义
第二、运用国家权力直接调节国民经济
    1、国内经济的调节:
    直接调节的形式主要有:
       A、直接购买私人垄断资本的产品,为私人垄断资本提供市场;   
       B、对私人企业实行补贴,增加私人企业的利润或减少亏损;      
一、 国家垄断资本主义
   C、产业政策和地区政策
    为特定的产业或地区提供支持政策,促进它们的发展;
   D、通过社会政策对国民收入进行再分配:
      包括各种社会保险、社会补贴、社会救济等将一部分国民收入从一些人手中转到另一些人手中。
一、 国家垄断资本主义
  D、对价格、工资等实必要的管制
       此外,运用行政与法律手段维护市场秩序,如反垄断、对各方利益的保护、对环境保护等都是资本主义国家直接管理经济的方式。
一、 国家垄断资本主义
2、对外争取本国资本的利益
      在国际上,资本主义国家作为本国资本利益的代表,与其它国家争夺贸易、投资等各方面的利益。例如,西方国家之间出现的各种贸易战,都是由政府所发动的,也是靠政府出面来解决的。
一、 国家垄断资本主义
国家垄断资本主义的实质:
        表面上看,国家参与和调控经济的活动是为了使经济更加平稳地运行,减少危机、减少失业,因而是为全社会的利益。但是由于垄断资本主导着国家的经济,国家的经济活动首先必须满足垄断资本要求,而且从良好的经济形势中获益最大的也是占统治地位的垄断资本。因此,国家垄断资本主义实质上是服务于垄断资本利益。
二、 资本主义国家的               宏观经济调控
二、 资本主义国家的                宏观经济调控
       资本主义国家对经济进行宏观调控的根本原因在于,资本主义基本矛盾不断给社会再生产形成障碍,因而市场的自发运动会使社会生产力得不到充分利用,对社会生活各个方面造成危害。
       所谓“市场调节的局限性”实际上是资本主义生产关系对生产造成的限制。
二、 资本主义国家的               宏观经济调控
       资本主义国家的宏观经济调控是指资本主义国家运用所掌握的权力,采取间接的方式对国民经济进行调节。
        资本主义宏观经济调控的目标:
    1、实现充分就业;2、防止通货膨胀;
    3、 熨平经济周期,促进经济增长;
    4、调整收入分配关系,实现社会稳定;
    5、实现国际收支平衡。
二、 资本主义国家的               宏观经济调控
        宏观经济调控作为一种间接调控方式,通常是通过改变宏观经济的某些经济指标,如财政支出、税收、利息率、货币供应量、汇率等或影响社会的消费、投资、出口需求,或影响国内产品供给从而增加人们收入等,以实现调控目标。
二、资本主义国家的               宏观经济调控
宏观调控的原理:
        资本主义国家宏观调控的原理来自西方各种宏观经济理论。由于各个流派对宏观经济运行的理解上存在差别,因而各自政策主张所依据的原理也有不同。
        
二、资本主义国家的               宏观经济调控
战后最初二十余年中占统治地位的是后凯恩斯主义的需求管理;
七十年代严重通货膨胀使货币主义成为一些资本主义国家的调控依据。
八十年代供给学派的理论成为美国宏观经济管理的指导理论。
九十年代后新凯恩斯主义重新兴起,主张国家干预。
二、资本主义国家的               宏观经济调控
资本主义国家宏观经济调控的手段:
1、财政手段:即通过扩大或缩减财政支出,或者减少或提高税收来调节社会有效需求,使生产能力达到充分利用的程度。
2、货币信贷手段:通过调节货币供给量,或者直接调节利率,鼓励或者抑制消费与投资来调节有效需求。
二、资本主义国家的               宏观经济调控
       资本主义宏观调控的实质是运用经济手段改变市场环境,调节消费者与投资者的经济行为,从而解决资本主义生产关系造成的生产与消费的矛盾。
       资本主义宏观调控是人为地刺激消费与投资,并不能改变剩余价值生产这一实质所产生的生产与消费的矛盾,因而,不可能根本消除经济的衰退与危机。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:37:25 | 显示全部楼层

第八章 资本的国际运动和世界经济关系

第八章 资本的国际运动              和世界经济关系
        资本的本性是不断地追求利润,从本质上看,资本的运动是没有边界的,任何可以给资本带来更多利润的地方都会成为资本运动的场所。因此,资本的运动越出国界在国际间进行增殖活动是资本的内在要求所推动的必然现象。
第八章 资本的国际运动              和世界经济关系
       资本的国际间运动有两种基本方式:
       第一种方式:对外贸易,进出口
       资本作为已经增殖了的价值,以商品资本的形式通过出口,在国外实现价值和剩余价值。或者在国外购买生产资料。
       第二、对外投资。作为有待于增殖的资本被投向国外,在别国进行增殖活动。
第八章  资本的国际运动 和世界经济关系
        通过对外贸易输出到国外的商品资本,虽然是资本主义生产过程生产的结果,是商品资本,但它在别国表现出的性质首要的不是资本,而是商品。
     对外贸易不是资本国际运动的典型形式。
      对外投资是未增殖的资本运动,因此,资本的性质表现十分强烈,是资本国际运动的典型形式。
第八章  资本的国际运动和世界经济关系
        本章介绍资本国际运动产生的各种经济现象,如国际贸易、对外投资、投机资本运动等。同时也介绍伴随资本国际运动而产生的货币现象及其运动规律。
       本章的另一方面内容是围绕资本国际运动所产生的国际经济关系
第一节  世界市场和国际价值
第一节  世界市场和国际价值
一、世界市场
        这里所说的世界市场指世界商品市场。
        世界市场是在世界范围内各国之间商品交换关系的总和。历史上世界市场是随着国际间商品贸易的发展而逐渐形成的。大规模的国际商品贸易是资本主义生产方式下的特有现象。因此,世界市场是伴随资本主义产生而形成的。
第一节  世界市场和国际价值
       几百年来,世界市场上的商品结构,一方面随着资本主义生产力的发展而变化,从早期的初级产品为主,转变为以制造业产品为主;另一方面,也随生产组织结构的变化而变化。跨国公司的发展,国际间商品流动成为跨国公司内部部门联系的方式,使大量在制品、半成品构成贸易的主要内容。
第一节  世界市场和国际价值
       由于商品性质不同,不同世界市场也表现出不同的统一性。
       一些大宗商品(如粮食、钢铁、有色金属、石油等)由于品种质量单一、用途广泛、交易批量大的商品,很容易形成统一的世界市场。它们的世界市场常常具有固定的交易地点与机构。
      
第一节  世界市场和国际价值
        占贸易最大量的制造业产品的世界市场则是相对的。对中国而言,出口到美国、欧洲、日本或其它国家的商品就是进入了世界市场。同样,其它国家向我国进口的商品,对出口国来说也是在世界市场上出售。
        这两类世界市场性质不同,不同市场上商品价值和价格形成机制也不同。
第一节  世界市场和国际价值
二、国际贸易中的价值
    1、大宗商品在世界市场上的价值:
        这类商品供给量大,需求广泛,而且交易活动集中,因此,易于形成统一的国际价值。它们在国内的价值成为商品的个别价值,国际价值才成为交易中价格形成的中心。
第一节  世界市场和国际价值
  2、制造业产品在国际贸易中的价值:
       如前所述,制造业产品的国际市场中就是对出口国来说的别国市场,因此,进口国市场上的商品社会必要劳动时间就决定着这一市场上的商品价值量。
      
   
第一节  世界市场和国际价值
       在国内市场上不同商品间交换比例是由商品包含的社会必要劳动时间决定的。不同部门劳动生产率的比率影响着市场上商品交换的比率。
        在别国,不同部门的生产率比率与本国可能会存在差别,因而商品间交换比率也会与国内不同。这样,在本国劳动耗费高于进口国劳动耗费的商品,进入国际市场也可能形成有利可图的贸易。
第一节  世界市场和国际价值
       换句话说,在国内市场上价值规律会使劳动耗费高于社会必要劳动时间的商品得不到充分补偿。但在别国市场上,本国生产的劳动耗费高于进口国的商品,在进口国市场上仍可以得到充分甚至更高的补偿。
       这使得落后国家与发达国家在贸易中可以有利可图。
第一节  世界市场和国际价值
举例说明:A、B两个国家生产一单位粮食和衣服所耗费劳动时间如下:
                       粮食          衣服
A国                 10               20
B国                 20               30
两国国内交换比率:         
A国:  2单位粮=1单位衣,或1单位粮=0.5单位衣
B国 :1.5单位粮=1单位衣, 或1单位粮=2/3单位衣
第一节  世界市场和国际价值
        仅就单一商品看,B国两种商品劳动耗费都高于A国,在A国出售都不会获利。
       应当注意,价值量虽然由劳动时间决定,但是劳动时间却是用另一件商品来表现的。两国生产率差别不同,使同一商品的等价物数量出现差别。这就使劳动耗费时间多的商品在别国仍可能换到比本国更多的其它商品。
第一节  世界市场和国际价值
在上述例子中:
        就绝对水平来说,B国生产衣服的生产率低于A国(A国20小时,B国30小时)。
        就交换价值来说,B国1单位衣服在国内表现为1.5单位粮食,在A国却表现为2单位粮食。虽然衣服生产上B国30小时只按A国20小时劳动对待,但用在粮食生产上,A国20小时却等于B国的40小时(2单位粮)。因此,B国出口衣服仍是有利可图的。
第一节  世界市场和国际价值
       就A国来说,花20小时或生产1单位衣服,或生产2单位粮食;如果生产衣服则只获得1单位衣服。如果生产粮食,与B国交换,则可以换到4/3单位衣服。
       所以,虽然A国生产单位衣服耗费的劳动时间比B国少,比起用粮食交换来,如果A国自己生产衣服,花同样多的时间只得到较少的衣服。(1单位衣服)   
第一节  世界市场和国际价值
结论:国际市场上不同产品上生产率的差别在国家间不同,所以,一产品与另一产品的交换比率也不同,这就使得劳动耗费高于进口国社会必要劳动时间的产品仍可以有利可图。
原理:价值形式(交换价值)的原理。一种商品的价值不能直接表现,而是由另一种商品来表现。
第一节  世界市场和国际价值
       在国际市场上,由于不同国家的自然条件、社会经济条件等不同,不仅使各国可以通过国际贸易在使用价值上获得利益(互通有无),而且,在价值上也获得利益(同一劳动最终的商品表现)。
第二节  资本的国际运动
第二节  资本的国际运动
       资本的国际运动是资本在世界范围内流动以寻求更多利润。
      
第二节  资本的国际运动
一、资本国际运动的形式
       资本国际运动的形式包括对外投资活动和国际投机资本运动。
       对外投资活动是资本在国际间运动的基本形式,而国际投机资本的运动则是在对外投资与国际贸易推动下的金融市场开放所派生出的现象。
第二节  资本的国际运动
(一)对外投资活动
        对外投资活动是指将资本投在其它国家的生产与流通领域以获取利润。
        由于对外投资增加了被投资国在实际经济领域的资本,客观上会促进该国生产能力增长与市场条件的改善。
       因此,一般地说,对外投资对被投资国经济有着积极的作用。
第二节  资本的国际运动
      资本的对外投资一般基于以下原因:
      1、利用国家之间经济资源的差异,寻求资本生产与经营成本最低的场所。
       譬如,一些新兴发展中国家具有较高素质的劳动力,但他们的工资又比较低。因而,资本就会将它们使用劳动力较多的产品或零部件放到这些国家生产,以降低成本中的工资支出。     
第二节  资本的国际运动
2、利用他国的优势资源,提高产品质量,改变生产经营结构。
       譬如,投资于发达国家可以使用高技术熟练工人;可以利用他国良好的基础设施;可以利用他国的特有的自然资源;可以利用他国的市场销售网络与设施等。
第二节  资本的国际运动
3、利用国家间经济政策的差异提高资本的可支配利润。
       可支配利润是指资本赚取的总利润中减去各种税收、费用后剩余的部分。
      各国的税收及收费政策存在着差别使资本在税费较低的国家或地区可以获得更多的利润。
第二节  资本的国际运动
4、绕过贸易壁垒,降低在其它国家市场上的销售成本。
       虽然各国都提倡贸易的自由化,但在实践上各种都存在着各种限制它国产品进入本国市场的规定,如关税、配额、技术要求等。
       通过对外直接投资在国外生产,就可以进入该国市场,不受这些壁垒限制。
第二节  资本的国际运动
5、实施长期竞争战略,在别国市场上建立自己的永久地位。
      一些国家由于人口众多,经济增长快,国民收入增长迅速,因而有着广阔的市场潜力。在这些国家投资就为以后扩大市场份额奠定了基础。
       同时,通过对外投资对接受投资国家的相关产业也可以实行控制。
第二节  资本的国际运动
对外投资发展的条件:
       资本要越出国界到其它国家投资,一个重要的前提条件是被投资国具备了资本主义生产所必备的基本条件,如必要的基础设施、大量可供雇佣的合格劳动力,以及这些国家的开放政策。
第二节  资本的国际运动
资本对外投资的形式
       资本对外投资有两种基本形式:
       直接投资与间接投资
      
第二节  资本的国际运动
1、对外直接投资:对外直接投资是资本的所有者及其代理人将资本直接投入其它国家的生产与流通活动,它是职能资本在国际间流动的基本形式。
        对外直接投资的根本标志是通过对国外企业的所有权占有来控制这些企业的生产经营活动。    对外直接投资是对国外企业的实质性占有。
第二节  资本的国际运动
对外直接投资的形式主要有:
       直接创办独资、合资、合作经营企业;
       购买其它国家企业的股权来获取其它国家的企业。
对外直接投资的资金可以是来自资本输出国的资本,也可以是对外投资所获利润的再投资。
第二节  资本的国际运动
对外直接投资的作用:
       对外直接投资客观上提高了接受投资国家的生产能力,带动了投资国对接受投资国家的贸易,同时,也造成了技术、管理在国际间的流动,有助于被投资国迅速获得先进的技术与管理经验。
       另一方面也形成投资国对别国经济、市场的控制。
第二节  资本的国际运动
2、对外间接投资:国际间接投资是指国际经济组织、一国政府或金融机构通过向其它国家提供贷款的方式进行投资。
       间接投资是借贷资本在国际间运动的基本形式。
       间接投资的接受者自己将资本投在生产、流通企业,资本的所有者并不获得使用资本的企业的所有权。
第二节  资本的国际运动
利用间接投资的意义:
        利用间接投资可以使使用资本的国家在保持自己对所建项目所有权的前提下获得建设资金,解决资金不足的问题。
利用间接投资的风险:
        借款者承担着还本付息的责任,因此,必须把借款规模控制在使用和偿还能力范围内,否则,有可能造成债务危机。
第二节  资本的国际运动
对外间接投资的形式:
        对外投资的基本形式是贷款。
        购买别国政府债券、企业债券等也是间接投资的形式。
第二节  资本的国际运动
       对外投资对资本输出国的影响:
       资本输出国经济的“非工业化”是引起输出国关注的一个问题;
       资本对外投资对国内就业产生不利影响;同时对外投资削弱了国内工人阶级在争取自身利益的斗争中的力量。
        对外投资形成的跨国公司使国家对企业的管理更加困难。
第二节  资本的国际运动
(二)国际投机资本的运动
        投机资本是那些不从事实际经济活动,专门制造和利用市场价格波动,在买卖中牟取利润的资本。
        投机资本通过在市场上吞吐外汇、证券、商品、黄金、及房地产等,利用价格差额在短期内牟取高额利润。
第二节  资本的国际运动
        投机资本借以牟利的投机对象都是那些具有专门交易市场、交易数量大、交易频繁的商品或信用工具。由于市场供求变动这些交易对象的市场价格经常处于变动之中,这就有可能使一部分人可以利用价格的变动从中获利,产生了投机资本生存、活动的客观条件。
第二节  资本的国际运动
       投机资本在市场上的活动加剧了价格对供求变动的反应程度,这一方面使市场价格机制更加灵敏地反映市场供求的变化,另一方面,也使市场的不稳定程度提高。
       一些较大的投机资本还通过大量买进或抛出交易对象制造价格波动,从中牟利。
第二节  资本的国际运动
例如:投机资本持有美元,按挂钩汇率兑换为泰铢,在泰国购买房地产,当房地产涨价后卖出,再将泰铢按挂钩汇率换回美元。这样就可以获得更多的美元。
       为支付泰铢对美元的兑换,泰国就必须拿出更多的美元。这样大量投机资本的套利活动就会使泰国的外汇储备大大减少。
第二节  资本的国际运动
       外国投资者、金融机构都会对被投机资本狙击的国家经济状况进行评估,如果他们发现该国市场上价格上涨中有投机的成份,它们就会将资金撤出该国,加剧该国对外汇的需求,使该国货币贬值的压力增大。
       如果政府为了保持汇率不变而提高利率,又会严重挫伤本国实际经济。
第二节  资本的国际运动
       一国内部经济结构与经济政策是否健康是国际投机资本活动能否造成巨大危害及导致金融危机的内部原因。
       只有把经济增长建立在生产能力的提高和国际竞争力增强基础上,并且有着合理的外汇政策,才能有力地抵制投机资本的活动。   
第二节  资本的国际运动
      国际投机资本的性质:国际投机资本是资本主义生产关系在各国市场开放条件下派生出的资本分支,它不属于产业、商业、金融业中的任何一种。它是资本主义市场经济消极一面的集中表现。
第二节  资本的国际运动
二、跨国公司与生产的国际化
       资本的国际运动与跨国公司有着密切的关系。
       跨国公司已成为现代全球经济中的一个主要特征。
      
第二节  资本的国际运动
       跨国公司:具有特殊国籍,并在两个或两个以上的国家拥有合资或独资子公司的企业。跨国公司通过对外直接投资在海外进行扩张。
       跨国公司对外投资的目的除寻求更低生产经营成本以外,还在于部分或完全地控制在另一国家市场营销、生产和其它活动。
第二节  资本的国际运动
      跨国公司的活动促进了生产的国际化。
      生产的国际化:在国际分工的基础上,社会生产转化为国际间相互联系、相互依存的体系。
       跨国公司从自身整体利益出发,将生产的不同部分、不同环节放在不同国家进行,使分布在这些国家的生产形成一个完成的过程。
第二节  资本的国际运动
生产国际化的生产力基础:
        高度发达的交通、通讯技术为生产的国际化提供了现实的生产力基础。
生产国际化的经济组织:
        跨国公司是生产国际化实现的组织机构。跨国公司的对外投资推动了生产的国际化。
第二节  资本的国际运动
      生产的国际化不仅是生产力的国际化,而且是资本主义生产关系的国际扩展。生产力在国际范围的配置原则是服从于资本获取最大限度利润的需要。
第二节  资本的国际运动
       在跨国公司的主导下,生产国际化促进了国际贸易的大幅度增长。其中,相当一部分贸易是跨国公司内部的贸易。
       (1994年美国公司的内部贸易占美国出口商品的1/3,占美国进口商品的2/5。日本与美国之间贸易大约有一半是公司内部的贸易。)
第二节  资本的国际运动
  三、经济的全球化:  战后,资本主义世界形成了以美国为中心世界资本主义体系。这一体系通过建立关税及贸易总协定以及后来的世界贸易组织、国际货币基金组织、世界银行等国际性协调机构,使世界资本主义体系成为一种具有组织机构给予保证的经济体系。在这些机构的推动下,各国之间经济、贸易往来有了长足的发展。
一、经济的全球化与全球经济发展的不平衡
    七十年代中期,由于长期实行凯恩斯主义政策使资本主义基本矛盾的爆发受到压抑,加之世界经济中的一些突发事件,使主要资本主义国家陷入“滞涨”困境。此后,新自由主义思潮开始在西方主要资本主义国家流行,形成了八十年代以后经济全球化的理论基础。
一、经济的全球化与全球经济发展的不平衡
    九十年代开始,中国、苏东国家转向市场经济体制,为经济的全球化提供了制度条件。八十年代出现的新技术革命为经济的全球化提供了技术基础。
      因此,在八十年代以后出现了经济全球化的趋势。
第二节  资本的国际运动
经济的全球化:
        经济全球化是指随着世界各国经济联系的加强和相互渗透,部分地区发生的事件、所作出的决策与行动会对遥远的其它地区发生重大影响。
        经济全球化意味着各国彼此间依赖性的加强。
第二节  资本的国际运动
经济的全球化是资本国际运动的结果,是在世界少数经济大国主导下形成的一种趋势。因此,在全球经济中,通行的经济秩序常常是有利于少数经济大国的。
第二节  资本的国际运动
经济全球化给发展中国家带来的机遇:
       发展中国家可以利用国际经济联系的加强,引进资金技术,发展经济,提高国力,缩小与发达国家的差距。
第二节  资本的国际运动
经济全球化给发展中国家带来的挑战:
   1、国家的经济安全成为重要的问题;
   2、在全球化过程中变为发达国家的附庸,成为发达国家控制与奴役的对象;
   3、 不能加入到全球经济体系之中,在全球化过程中变为世界的边缘。
   
第三节  货币的国际流通 与世界货币
第三节  货币的国际流通 与世界货币
       商品与资本的国际运动必然引起货币在国际间的流通。
       世界是众多民族国家组成的,各个国家由于自己的社会、经济、文化等的特点都有着自己在历史上形成的货币制度,形成世界上多种多样的货币。货币的国际流通要求在世界形成统一的世界货币制度。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
一、货币的国际流通与世界货币
        货币的国际流通要求形成世界货币。最初的世界货币是黄金、白银等充当的。
        它们不仅是国内货币的基础,而且是世界货币的最初形态。在没有主导的世界市场上,情况只能是如此。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
       如同在国内市场上一样,虽然贵金属可以充当世界货币执行价值尺度和流通手段的职能,但是,由于货币总是要换成商品,所以,任何一个国家的货币如果能够保证它的购买力,使持有者能够买到自己要求的商品,它就可以在国际交易中被人们接受,在一定程度上充当世界货币。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
一国货币充当世界货币的条件:
1、该国的商品在世界上需求广泛;
2、这种货币的购买力相对稳定;
3、这种货币能够在世界上自由兑换。
      具备了这些条件,这种货币就成为各国普遍接受的货币,因而,可以执行世界货币的职能。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
以上三个条件的背后是一国的经济水平和经济实力。    经济、科技处于领先地位,才使得该国一些重要商品成为普遍大量需要的商品;国内宏观经济政策恰当,不出现严重的通货膨胀才能保证货币的购买力;商品在世界市场上有较强的竞争力,从而保证本国足够的支付能力,才能使本国货币实现自由兑换。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
      因此,在世界市场上除了贵金属以外,    一些有较强经济实力和先进科技水平的经济大国的货币,在国际间交易中事实上执行着世界货币的职能,如美元、日元、欧元等。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
二、汇率及其决定
     1、汇率:尽管国际交易中某一种货币充当着世界货币的职能,但是,在每个国家(或地区)内部仍由本国货币执行职能。因此,国际交易中的收入必须兑换成本国货币。同时,当需要购买别国商品时如果没有别国的货币也必须用本国货币兑换别国货币。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
      由于每个国家历史上形成的货币制度及体现这种货币制度的价格标准(货币单位)不同、每一单位货币代表的价值量不同,因此,不同货币之间兑换必须要遵从特定的比率,才能实现等价交换。
       在国际间,一国货币与另一国货币之间的兑换比率叫做汇率。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
2、汇率的表示方法:两种表示方法
    (1)直接标价法:用一国货币单位表示的外国货币的价格。我国在公布人民币外汇牌价时所使用的就是直接标价方法。
    如100美元=827.75元人民币
        即美元价格= 827.75元人民币/100美元
        100美元=827.67元人民币
        即美元价格= 827.67元人民币/100美元        
第三节  货币的国际流通 与世界货币
             在直接标价法中,外币的数量固定不变,用本币数量的变化反映汇率的变化。同量外币兑换本币数量增加,说明本币的币值下降,本币相对于外币在贬值;反之,同量外币兑换本币数量减少,说明本币币值上升,本币在升值。

         
第三节  货币的国际流通 与世界货币
(2)间接标价法:用外国货币单位表示的本国货币的价格。
       在英国通常用间接标价法公布汇率。
       如1英镑=1.4215美元   
       即英镑价格= 1.4215美元 /英镑
       1英镑=1.4237美元
       即英镑价格= 1.4237美元 /英镑      
第三节  货币的国际流通 与世界货币
在间接标价法中,同样本币兑换外币数量的增加,说明本币在升值。反之,如果同量本币兑换外币数量减少,说明本币在贬值。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
3、影响汇率的因素:
    (1)不同货币的购买力比率:
       同一单位的不同货币在本国的购买力通常是不同的,两种货币购买力的比率是决定汇率的基本因素。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
例如:βD=一单位人民币购买的商品数量
        即,商品数量A/元
       βE=一单位外币购买的商品数量
    即,商品数量B/单位外币
则,汇率= βD / βE
         =(A/B)外币单位/元
这里的商品数量是指若干种代表性商品组成的一篮子商品。   
第三节  货币的国际流通 与世界货币
      这种汇率理论被称作购买力平价理论,是最简单的汇率理论。它只考虑了货币做为流通手段的职能,把货币单纯作为购买商品的手段,因此,只从购买力来判定一种货币与另一种货币的比率。
       这一理论还要以商品在国际间自由流动为假定前提,因此,并不完全反映汇率的决定因素。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
       上述理论也没有考虑货币用来交易虚拟资产的职能,因此,并没有反映因虚拟资产交易所引起的货币供给量在商品与虚拟资产交易间的分配,所造成的货币的(商品)购买力情况。
       考虑到虚拟资产的交易对货币的(商品)购买力影响,就引出了教科书上第467页上的公式及结论。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
     由这一公式反映出,在货币购买力背后起作用的几个因素:
       ① 实际经济的数量,它与本国货币币值成正比;
       ② 本国货币供给量,它与本国货币币值成反比;
       ③ 本国虚拟经济的数量,它与本国货币币值成正比。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
        对于虚拟经济的规模要特别注意:
       虽然虚拟经济规模大可能挤占用于商品交易的货币,从而压低本国商品的价格,提高本国货币的币值,但是,由于虚拟经济的不稳定性,一旦虚拟经济迅速收缩,会导致经济中货币量相对增加,使本国货币币值迅速下跌,形成金融危机的危险。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
   (2)不同国家利率水平差别
     在资本主义经济中,货币除做为流通手段以外,还做为资本充当价值增殖的手段。因此,不同国家利率水平的差别也对汇率产生影响。
       其它情况不变条件下,货币作为资本要向利率高的国家流动,因而,使这个国家的货币汇率上升。反之则使之下降。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
        但是,在资本主义经济中利率既是经济状况的综合反映,又是国家进行宏观经济调控的手段。因此,如果某国虽然利率较高但并非经济状况良好和资本利润率提高的表现,这时利率提高也不一定能起到提高汇率的作用。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
三、资本主义国际货币体系的形成及演变
       为使货币在国际贸易、债务清偿、资本转移等活动中很好地发挥作用,各国货币之间需要有相对稳定的汇率。
       这种相对稳定的汇率需要借助于一定的国际货币体系来实现。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
       国际货币体系:各国按照某些共同标准或一定的国际协定,在货币兑换、汇率标准、汇率调节、国际收支调节及国际储备资产的确定与供应方面形成的规则体系,称为国际货币体系。
       国际货币体系是二次大战以后形成的,此前经历了金本位制、货币集团两个阶段。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
国际货币流通发展的几个阶段:
    (一)金本位制阶段
      金本位制:一国货币以一固定的黄金量为其基本单位,它可在国内或国外按每单位货币的固定含金量自由兑换成黄金。
       金本位制具有简单、被公众信任、自动运转,很少需要政府管理、国际性强和价值稳定等优点。因此,金本位制是世界货币的自发形态。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
       金本位制下,各国货币汇率按照各自代表的黄金数量来决定,因此汇率会保持相对稳定。汇率的波动不会超过黄金输送点。
       黄金输送点:在金本位制,使进口或出口黄金成为有利的那个汇率。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
举例:金本位制下汇率的稳定机制
汇率(美元/英镑)         美国市场英镑供求情况
黄金输出点2.2                                              S(供给)
   
                    2
黄金输入点 1.8                                             D(需求)
                                                                英镑数量
第三节  货币的国际流通 与世界货币
     当(英镑)汇率高于黄金输出点时的货币兑换方式:
     美元        黄金      输出      英镑          美元
     当(英镑)汇率低于黄金输入点时的货币兑换方式:
      英镑        黄金     输入      美元           英镑
第三节  货币的国际流通 与世界货币
     金本位制下虽然可以使汇率相对稳定,但是,如果一国货币汇率定值过高,黄金大量外流影响本国货币的稳定。
      金本位制有以下几种形式:
      金币本位制;金块本位制;
      金汇兑本位制。
      (详细内容见课本第458-459页)
第三节  货币的国际流通 与世界货币
(二)货币集团及货币区
        货币集团及货币区是在20世纪30年代。它是英、美、法等主要资本主义国家在自己的殖民地和势力范围内建立的以本国货币为中心的货币体系。是金本位制崩溃后,新的统一国际货币体系尚未出现这一阶段上的国际货币局面。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
(三)布雷顿森林体系
        这是20世纪40年代至70年代在世界资本主义国家范围实行的国际货币体系。
       它实际上是以美元为中心的金汇兑本位制。它是建立战后美国强大经济实力基础上的国际货币体系。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
(四)信用本位制下的管理浮动货币体系
       布雷顿森林会议确定的货币体系解体后,各国货币之间实行浮动汇率。主要资本主义各国中央银行通过对货币的管理保持汇率的相对稳定。其它许多国家实行以钉住某一主要货币如美元的方式,实行钉住汇率。美元及主要资本主义国家的货币仍是重要的国际储备资产。
第三节  货币的国际流通 与世界货币
        2002年1月开始,酝酿多年的欧洲统一货币——欧元,开始正式进入流通。欧元区共12个国家,包括比利时、意大利、荷兰、芬兰、德国、奥地利、法国、西班牙、葡萄牙、爱尔兰、卢森堡和希腊。在此之后,欧元将成为这12国的惟一法定货币。  
第四节 资本主义国际经济关系
     资本的国际运动使资本主义生产方式成为世界范围内占统治地位的生产方式,把各种不同发展水平的国家都纳入了资本主义经济体系之中。
     本节研究在这一体系中不同国家间的经济关系。
第四节 资本主义国际经济关系
   本节包括以下几方面内容:
一、经济的一体化现象
二、发达国家间的经济关系
三、发达国家与发展中国家间的经济关系
四、发展中国家间的经济关系
一、经济的一体化
一、经济的一体化现象
      经济的一体化又称区域经济一体化,它是战后世界经济中出现的新现象。它是指一些在地理上相近,经济关系密切的国家,通过一定的组织机构,建立起更紧密、更稳定的经济贸易关系。
      区域经济一体化的主要形式:
自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济联盟、政治经济的一体化等。
一、经济的一体化现象
当前,世界上主要的经济一体化组织有:
欧洲联盟、北美自由贸易区、亚太经合组织、东南亚国家联盟等。
     经济的一体化反映了各国经济之间的依存度加强,是各国主动适应日益紧密的贸易、经济往来而采取的积极行动。
二、发达国家之间的经济关系
   二战以后,发达国家之间的关系表现为既互相竞争又互相融合。
     互相竞争表现为,主要资本主义国家之间在占领科技制高点方面、在争夺市场、投资场所方面竞争更加激烈,贸易摩擦时有发生。
     互相融合表现为:发达国家之间贸易、投资及其它经济往来比与发展中国家更为密切。
三、发达国家与发展中国家 之间的关系
      发达国家与发展中国家间的经济关系构成国际经济关系的重要方面。
     在资本主义长期发展历史上,今天的广大发展中国家曾长期遭受殖民统治,这成为这些国家经济落后的主要原因。
      战后,原殖民地国家独立后仍面临着发展经济、改善人民生活的艰巨任务。
     
三、发达国家与发展中国家 之间的关系
     由于发展中国家与发达国家传统的经济联系方式,使不少发展中国家在独立后仍在经济上依赖发达国家,仍保持着旧的不合理的经济结构。这成为发展中国家国家摆脱贫困的重要障碍。
     由于经济上的落后,目前广大发展中国家仍需要与发达国家进一步合作,因而仍受到发达国家对外经济政策的制约。
三、发达国家与发展中国家 之间的关系
  争取经济上的迅速发展,建立合理的经济结构,在平等互利基础上与发达国家发展经济、贸易联系,是今天发展中国家面临的重要历史任务。
四、发展中国家间的经济关系
    发展中国家由于相似的历史遭遇和经济发展水平,因而,发展中国家之间的经济关系是平等互利的经济关系。
     但是,发展中国家经济总体水平比较低,所以,它们之间的合作仍存在着困难。还不可能仅通过发展中国家之间的合作摆脱经济落后的状况。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:38:11 | 显示全部楼层

第九章 资本主义生产方式的历史地位

本章把资本主义生产方式作为一个整体,从历史进程角度考察它的地位。重点说明资本主义生产方式的历史过渡性,以及支配资本主义发生、发展、灭亡,被更高级的社会形态所代替的规律。
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
       从人类历史发展进程考察,资本主义生产方式起着发展社会化生产力的历史作用,为在社会化生产力基础上建立以充分满足人类物质文化生活和个人全面、自由发展为生产目的的社会形态创造物质基础。
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
一、资本主义生产方式以社会化大生产改造了前资本主义的小生产方式。
       资本主义原始积累通过暴力掠夺等手段加速了小生产方式的解体,促使劳动者与生产条件的分离。一方面使大规模社会化的生产条件得以形成,另一方面,使劳动者不得不加入到社会化生产体系中去。
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
二、资本主义生产方式具有前所未有的生产力发展动力
      1、资本主义商品经济成为社会统治地位的生产方式。商品经济使社会财富摆脱了自然的物质形态,采取了社会的价值形态。这就产生了以价值形式无限积累财富的欲望。同时,资本主义生产关系通过剩余价值生产,使少数人以价值形式占有财富成为可能。
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
   2、资本主义所有制形式使生产的物质条件和人身条件大规模集中,使社会化大生产成为现实。
       资本主义生产方式下,生产资料采取了资本的形式,大规模集中在少数人手中,迫使大多数人参与到社会化的大生产之中。生产的社会化可以更有效地运用科学 技术,为生产力发展提供了技术条件。
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
3、资本主义市场无情的竞争作为外在压力强加于生产当事人,迫使他们必须努力发展生产力以避免失败。
      科学技术为资本主义生产提供了无限扩张的可能性,但同时,资本主义生产关系所提供发狭小支付能力使市场成为资本主义市场的最大限制。发展生产力是在占有市场的竞争中避免失败的重要手段。
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
       “资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中所创造的生产力,比过去一切时代创造的全部生产力还要多,还要大。自然力的征服,机器的采用,化学在工业和农业中的应用,轮船的行驶,铁路的通行,电报的使用,整个整个大陆的开垦,河川的通航,仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口,——过去哪一个世纪能够料想有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?”                        
              马克思、恩格斯《共产党宣言》
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
三、资本主义生产方式改变的整个社会的面貌
        “资产阶级在历史上曾经起过非常革命的作用。”
        “它按照自己的面貌为自己创造出一个世界”。
               马克思、恩格斯《共产党宣言》
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
1、资本主义生产方式使商品货币关系成为一切社会关系的基础;
2、资本主义生产方式使社会处于经常性的发展与变革之中;
3、资本主义生产方式开拓了世界市场,加深了各民族的经济往来,使生产成为世界性的生产;
4、资本主义生产方式使自己成为世界性的生产方式;
第一节  资本主义生产方式的 历史作用
5、资本主义生产方式造成了城乡发展的巨大差距;
6、资本主义生产方式造成了世界发达与不发达地区的巨大差距;
7、资本主义生产方式创造了与之相适应的社会政治制度、思想文化意识形态;
8、资本主义生产方式改变了整个社会生活方式。
第二节  资本主义生产方式的 内在矛盾和历史局限性
       虽然资本主义生产方式在促进生产力发展方面起着重要的作用,但是,它的内在矛盾决定了它不是人类绝对的、永恒的生产方式。在生产力发展到一定阶段后,它的内部矛盾运动就使它阻碍生产力发展的一面表现出来。
第二节  资本主义生产方式的 内在矛盾和历史局限性
一、资本主义生产方式的内部矛盾
   资本主义生产方式内部矛盾包括资本主义基本矛盾以及由这一基本矛盾运动派生出的一系列矛盾。
       资本主义基本矛盾是生产的社会化和生产条件的资本主义私人占有之间的矛盾。  
第二节  资本主义生产方式的 内在矛盾和历史局限性
       资本主义生产是社会化大生产,但是生产条件以资本的形式掌握在少数人手中形成少数人对社会生产的控制,他们运用这种控制把社会化生产变成了满足对剩余价值的无限追求以及进一步控制社会的手段。使社会生产按照少数人的狭隘目的进行。把社会化生产变成了达到私欲的手段。使对生产条件控制权变成了私人权力。
第二节  资本主义生产方式的 内在矛盾和历史局限性
   二、资本主义生产目的与手段的矛盾
      资本主义生产目的是无限追求剩余价值,而手段则是无限地发展社会生产力。
      但是资本主义生产关系内部结构及运行规律决定了,手段与目的是经常处于冲突之中。这种冲突通过生产与实现的矛盾、资本的创造性消灭、利润趋向下降等方面表现出来。
第二节  资本主义生产方式的 内在矛盾和历史局限性
三、资本主义生产方式的历史局限性和历史过渡性
      资本主义各种矛盾对资本主义生产发展的阻碍说明,生产需要在消除各种桎梏的基础上发展。这就要求改变资本主义生产方式,为生产和生产力的发展提供更广阔的前景。这就说明资本主义生产方式不是一成不变的,只是历史上和生产力发展的一定阶段相适应的生产方式。
第三节  资本主义生产方式的 发展趋势
        支配资本主义生产方式产生发展的是生产力的发展。生产力发展的一定阶段上,资本主义生产方式是与之相适应的,所以促进了生产的高度发展。但是生产力的进一步发展,使资本主义成为生产的桎梏,要求以更高级的生产方式代替资本主义生产方式。
第三节  资本主义生产方式的 发展趋势
       资本主义生产方式向更高级社会过渡的形式是多种多样的,在过去一百多年中,这种过渡更多地是表现为在资本主义生产方式内部作出局部的调整,使之容纳发展了的社会生产力。
第三节  资本主义生产方式的 发展趋势
这些调整形式主要有:
      1、局部摒弃资本的私人性质,通过股份公司的形式,赋予资本更多的社会性质;
      2、国家对经济活动的积极参与与干预,从社会层次调节经济的运行;
      3、以社会收入再分配的方式弥补资本主义分配关系的巨大缺陷
      4、对资本主义经济进行国际调节
第三节  资本主义生产方式的 发展趋势
    但是,这些调节都是在资本主义基本生产关系不变的情况下进行的,目的也在于维持资本主义生产关系的正常运行。所以,虽然它作出了一定的调整,但是并未从根本上消除资本主义矛盾,反而使这些矛盾以新形式表现出来。因此,保守的自由资本主义常常反对这些调节,并以野蛮的竞争和分配形式代替对资本主义的局部调节。
第三节  资本主义生产方式的 发展趋势
       八十年代以后二十余年的历史证明,保守的自由资本主义虽然能够消除国家干预所带来的一些消极作用,但是,它使资本主义固有矛盾以更大的规模发展起来。一些落后国家和转型国家推行自由资本主义的结果是使经济产生更多的混乱和危机。
      
第三节  资本主义生产方式的 发展趋势
       因此,资本主义生产方式向更高级的社会过渡形式仍要取决于资本主义生产方式内部矛盾的发展,这需要一个长期的过程,同时会采取多种多样的形式。这些形式需要我们在实践中观察认识。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:39:08 | 显示全部楼层

第十章 社会主义初级阶段的所有制结构

教学目的与要求
    通过本章的教学使学生认识所有制和所有制结构对于经济关系的重要意义,了解现阶段我国所有制结构的基本状况。本章的主要内容:1、生产资料所有制的内涵;2、产权的内涵与功能;3、公有制的基本特征与公有制的实现形式;4、非公有制的具体形式和混合所有制的经济合理性;5、所有制结构的演变与现状。

              复习思考题
                    进一步阅读
第一节  生产资料所有制与产权 第二节  生产资料公有制及其形式 第三节  生产资料所有制的非公有制形式 第四节  混合所有制                                  返回
一、生产资料所有制 二、所有权和经营权的分离 三、产权及其功能                      返回
    1、含义:指人们在生产过程中对生产资料的关系体系,包括所有、占有、支配、使用关系。所有是所有制关系的主要内容。     2、地位:所有制是社会生产关系的基础,决定人们在生产中的地位、产品分配和交换。     3、与所有权的关系:所有制是经济范畴,所有权是所有制的法律表现形式。                    返回
    1、四权的含义及关系     在生产资料上形成的所有、占有、支配、使用关系,受到法律承认和保护,在法权方面就表现为所有权、占有权、支配权、使用权。所有权是指生产资料的归属关系;占有权是直接掌握、实际控制生产资料的关系;支配权指安排、调度、决定生产资料使用方向的关系;使用权是指对生产资料直接作用,进行生产活动的关系。分解后的各项权能,都可带来一定经济利益,形成权与利的对应。     占有权、支配权和使用权结合为一体,形成企业经营权。                                            接下页

   所有权和经营权可统一于一个主体,也可分属于不同的主体,形成两权合一和两权分离的经营方式。两权分离既可发生在不同的所有者之间,也可发生在同一个所有者内部。     2、两权分离的原因    (1)是社会化大生产的客观要求    (2)公有制基础上的市场经济的要求。市场经济要求企业是独立的经济实体,国家拥有所有权,企业拥有经营权。
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    1、含义:是指各经济行为主体在经济运行中对财产的具体权责利关系。     其要点是:     ——各经济行为主体,围绕财产关系可形成产权关系;     ——在同一所有制的经济运行中,可以有不同的产权安排和产权结构;     ——产权是责权利的统一,任何给定的产权都要求责权利的对应。     2、特征:多样性;排他性;交易性。     3、功能:(1)硬化财产约束,以利于资产增值;(2)维护正当经营权利,抑制外部侵权行为;(3)优化资源配置;(4)规范市场交易行为。     4、知识产权:是脑力劳动者依法维护其创造性活动所形成的智力成果的权利,包括专利权、商标权、著作权以及其他智力成果权等。                            返回
    资料:什么是产权?国内学者的论述和使用范围相当宽泛,但凡提及财产权利,特别是国有企业改革时,总会出现对这一概念的在不同意义上的使用。单就法律角度而言认识就各不相同:如认为产权是所有权;产权是物权;产权是经营权;产权是有关财产的一切权利等。从西方产权经济学派对产权理论的研究来看,R·H·科斯的《社会交易费用问题》、H·登姆塞茨的《关于产权的理论》及A·A ·阿尔钦的《产权:一个经典注释》等产权学派的代表作,均对产权的定义及其功能作了概括和论证。由于财产运行制度本身的特点,产权学派的研究不仅局限于经济学领域,而是深入到了法学领域 如果对产权经济学家的观点作一简单的综述,那么,产权是具有明确归属的财产在运用中形成的一系列权利,它可以按效益最优原则进行不同安排,而这种安排将影响不同主体的行为方式,因此产权是现代社会资源运用的规则。                                  返回     第二节
一、生产资料公有制的基本特征 二、生产资料公有制的基本形式 三、公有制的内在矛盾及其多种实现形式                      返回
     生产资料公有制是指生产资料归全民或集体所有的一种所有制形式。这种财产权利的基本特征是:     一是在占有生产资料的关系上平等;     二是分配平等,公有财产不再构成个人收入的源泉,劳动成为个人收入的源泉并成为收入分配的尺度;     三是决策平等,公有资产运作的决策都应由劳动者共同做出;        四是平等的财产权利应有平等的就业权。                                      返回
       (一)生产资料全民所有制     我国全民所有制采取的是国家所有制形式。     1、国家所有制的弊端。政企不分;产业分布过于宽泛;效率低。     2、国有经济的战略调整。关系国民经济命脉的重要行业和关键领域,国有经济应该占支配地位;国有经济应该逐步从一般竞争性行业中退出。抓大放小。        3、国有资产管理体制改革。改革国有资产管理体制,提高其运营效率,必须处理好以下关系:    ——政府的社会经济管理职能与国有资产所有者职能的关系。二者要分开。     ——国有资产管理与国有资产经营的关系。国有资产管理属政府宏观经济管理职能;国有资产经营是企业微观经济职能。     ——国家终极所有权与企业法人财产权的关系。把国有资产的产权分解,既可以保证国家所有制性质,又使企业具有支配资产的法人权利。     ——国有资产管理中中央与地方的关系。     国有经济改革取得的成就。             (接下页)
(二)生产资料集体所有制     集体所有制是生产资料归部分劳动者集体所有的一种公有制形式。包括农村和城镇集体所有制。     家庭承包经营责任制是农村集体所有制的主要实现形式。     某些乡镇企业是我国农村集体所有制的另一重要形式。     乡镇企业在促进农村经济市场化;加强城乡商品交换关系,推进农村经济结构调整;为农村剩余劳动力转移发挥重要作用。     城镇的集体所有制广泛存在于手工业、工业、建筑业、运输业、商业、服务业等行业。                                                                            返回
    国有经济在石油、石化、冶金、电力、铁路、兵器、船舶与航天航空等关系国家命脉的重要行业和关键领域占支配地位,引导和带动整个经济发展。国家认定的520户重点工业企业中,国有及国有控股企业有514户,虽只占全国工业企业户数的0.3%,但2001年其资产总额占全部工业的59.2%,销售收入占41.9%,实现利税占47.6%,实现利润占49.4%。产业集中度进一步提高。国有及国有控股大型企业在世界500强中,1998年有5户,2001年升到11户。     资料来源:《李荣融谈13年来国企改革和发展取得重大成就》,《经济日报》2002年10月14日。                        返回
       一是总体实力不断增强。1989年到2001年,国有及国有控股企业工业增加值年均增长11.7%,比GDP年均增长9.3%高出2.4个百分点,产品销售收入年均增长12.3%,实现利润年均增长10.2%,固定资产净值年均增长15.5%,上缴税金年均增长11.1%,就业人数占规模以上工业企业就业人数的50%以上。     二是在石油、石化、冶金、电力、铁路、兵器、船舶与航天航空等重要行业占支配地位。1989年到2001年,国有企业户数从7.4万户减少到4.7万户,但实现利润从743亿元提高到2389亿元。全员劳动生产率从1.8万元提高到5.5万元。     三是企业组织结构明显优化。按销售额排序,排在我国企业前10位的都是大型国有及国有控股企业,国有中小企业整体素质也明显提高。     四是现代企业制度初步建立。相当部分企业进行了公司制改革,520户国家重点企业改制面达到83.7%,一批国有大型企业相继在海外上市。         资料来源:《李荣融谈13年来国企改革和发展取得重大成就》,《经济日报》2002年10月14日 。返回
                       
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   (一)公有制的内在矛盾    (二)公有制的实现形式                     返回
    ——公有制按其本质规定应由全体公产成员共同行使所有权,但运行成本太高。减少成本,必须寻找代理人,公有财产的管理集中到代理者手中,公产成员的决策主权就被削弱了。       ——公有制内在的公平性要求与市场经济的效率要求有矛盾。       ——共有成员在公有生产资料关系上的平等性与每个成员都有独立的利益要求相矛盾。       ——政企合一的管理体制与企业自主性的矛盾。                              返回
    所有制的实现形式是指一定所有制基础上的资产组织形式和经营方式。同一性质的公有制可以有不同的实现形式,同一实现形式也可以为不同的所有 制所采用。寻求公有制的实现形式,目的在于提高所有制及其资产运营效率。所有制与所有制的实现形式是两个既有区别又有联系概念。     1、股份制:是现代企业的一种资本组织形式。     股份制对促进资本社会化,分散投资风险,实现两权分离,建立公司治理结构,调节不同利益集团的矛盾发挥了重要作用。     在公有制经济中股份制是公有制的一种实现形式。     我国股份制企业有多种类型。                               (接下页)

     2、股份合作制:是将各种要素结合起来,既有合作制的特点,又有股份制的特点,是集体所有制的一种实现形式。     职工具有双重身份,按劳分配与按股分配相结合。     3、承包经营责任制和租赁制     公有制的实现形式正在实践中探索,各种投资基金、保险基金正在建立和扩大,这些基金也将逐渐成为公有制的实现形式。
                                              返回  第三节
    现阶段非公有制经济主要包括个体经济、私营经济、外资经济。其所有制形式分别为个体所有制、私人资本主义所有制、国家资本主义所有制等。     一、多种所有制形式并存的依据     二、个体所有制     三、私人资本主义所有制     四、国家资本主义所有制                   返回
    1、所有制结构的内容:是以公有制为主体,多种所有制经济共同发展的结构。     主体的含义:公有资产在社会总资产中占优势,既有量的优势,又注重质的提高;国有经济起主导作用。     公有制与其他所有制共同构成社会主义基本经济制度。     2、客观依据:    (1)现阶段生产力水平低、多层次性和不平衡性。    (2)市场经济要求塑造多元市场主体。市场主体的多元化和不同主体之间的竞争是发展市场经济的前提。    (3)由投资主体和投资形式多元化决定的。谁投资谁所有,方式:直接、合伙、个人、股份等投资及劳动、技术、土地等要素投资。    (4)经济改革为各种非公有制经济的生成与发展提供了条件。     政府关于所有制结构的提法。接下页
    简要资料:1997年党的十五大提出:公有制为主体、多种所有制形式并存是社会主义初级阶段的基本经济制度。提出公有制具有多种实现形式;股份制、股份合作制,既不姓社也不姓资,资本主义,社会主都可以用。提出公有制与市场经济的结合是一个伟大的创举。2002年党的十六大提出毫不动摇地坚持公有制经济为主体,毫不动摇地坚持发展非公有经济。                          返回
   个体所有制是生产资料归个人所有和使用,以个人及其家庭成员劳动为基础,劳动成果归个人所有的经济形式。                     返回
    1、含义:私营企业是指资产属于私人所有、雇工经营的、盈利性经济组织。在所有制性质上属于私人资本主义所有制。具有资本主义所有制一般特征。     2、特点:    (1)外部条件发生了变化。同公有制经济存在广泛联系,受国家政策的制约和调控    (2)内部关系具有新特点。     私营经济的发展对扩大就业、满足人民需求和通过竞争促进公有制经济的发展都起着积极作用。私营经济正在成为国民经济第三大支柱。                     返回
    1、含义:由外商投资,同国有企业或其他经济组织共同进行经营或外商独资经营的经济叫国家资本主义经济。     2、主要形式:合资经营、合作经营、独资经营、“三来一补”等。     3、作用:提供资金;吸取先进的科学技术和管理经验,对制度创新和技术创新可发挥示范和推动作用;开拓国际市场。     中国所有制结构状况及其变化的实证分析。       资料一、资料二。                            返回
资料一:1978—1998年工业总产值中各种经济成分变化表
    资料来源:《中国统计年鉴1999》,中国统计出版社1999年版第100页节选。                                           返回
       第二次全国基本单位普查数据        2001年末,在全部企业单位中,国有企业 占12.2%,集体企业(包括集体、集体联营和股份合作制企业)占28.3%,私营企业占43.7 %,股份制企业(包括有限责任公司和股份有限公司)占9.9%,外商投资企业占1.9% ,港澳台投资企业占2.7%,其他企业(包括国有与集体联营、其他联营和其他内资企业)占1.3%。在全部企业从业的人员中,国有企业占30.6%,集体企业占22.8%,私营企业占19.2%,股份制企业占16.6%,外商投资企业占3.9%,港澳台投资企业占6.1%,其他企业占0.8%。                                                   《经济日报》2003.03.06                 返回  第四节
     发展速度快:按企业数量、从业人员、生产规模等指标衡量,在中国经济中位居第三,仅次于国有和集体经济。至2001年末,私营企业132.3万家,占全部企业数的43.7%。其中5年间新开业的154.5万家企业中,私营企业占61%,比1996年增加了两倍。在全部企业中所占的比重已超越港澳台和外商投资企业。创造可观的就业岗位:1996至2001年,从业人数增长近3倍,年均增长率达到31.6%,创造了3170万个就业机会,占中国全部就业岗位近20%。正在向新兴服务业拓展:从事公证、律师、会计、审计、统计等新兴咨询服务业的私营企业发展迅猛,企业数年均增幅达115.3%;房地产、旅游、计算机等应用服务业企业数年均增长70%左右。至2001年底,从事制造业所占比重比1996年下降了11个百分点。企业规模明显壮大。截至2001年末,平均拥有资本金106.3万元,比1996年增加了37.6万元,年营业收入比1996年增长了6.8倍,从业人员在500人以上的私企数为1996年的15倍。 资料来源:朱之鑫:《私营经济正在成为中国国民经济第三大支柱》新华社  2003-01-18。                                                                       返回
一、混合所有制的形成 二、混合所有制的主要类型 三、混合所有制的发展趋势                                        返回
     1、含义:指不同所有制经济单位的资本联合或相互参股形成的经济形式。     2、形成机理:市场化改革产生不同所有制经济寻求联合的要求。生产要素流动的本性冲击所有制界限,混合所有制在各所有制追求优势互补的动机下形成。     3、形成途径:组建跨所有制的、由多元投资主体形成的公司和企业集团;不同所有制企业相互参股;公有制企业出售部分股权或吸收职工入股等。     4、性质:基本性质由其控股主体的所有制形式来决定,不能笼统地说是公有还是私有。从资产运营角度,混合所有制已突破了公有制和私有制界限。                        返回
。     广义的指所有制结构中多种所有制并存。狭义的指不同所有制成分在企业的联合形成的所有制形态。     狭义的混合所有制主要有三大类型:     1、公有制和私有制联合组成的企业。     2、公有制与个人所有制联合组成的企业:国企股份制改造中吸收本职工持有部分股权的企业;股份合作制企业中集体与个人相结合的企业。     3、国有与集体企业联合组成的企业。                              返回
     1、经济合理性     ——资本联合突破单一所有制财产约束,实现规模经济和分散风险;     ——以资本联合建立广泛的经济协作,可以形成一种“联合生产力”;     ——开放的产权结构可以更好地体现资本的流动性和交易性;     ——技术上优势互补;     ——克服单一所有制的制度性缺陷,有利于公有制与市场经济的兼容。     2、发展趋势     随着公司制改革深化和资本市场发展,混合所有制形式将会进一步呈现多样化,并逐步成为主流形式。除少数特殊行业国家独资或控股外,大多数竞争性行业,都将建立起多元化的股权结构。混合所有制的广泛推行,会进一步导致所有制结构的深刻变革。                                返回   首页
1.基本概念:所有制、产权、公有制、国家所有制、个体所有制、私人资本主义所有制、国家资本主义所有制、混合所有制。 2.生产资料所有制的内部关系是如何分解的。 3.中国当前所有制结构的内容及其存在的必要性。 3.什么是产权?并论述产权的功能。 4.说明如何改革国有资产管理体制? 5.论述混合所有制的经济合理性及其发展趋势。                       返回
    1、王述英、张彤玉主编:《政治经济学教学大纲》第十章,南开大学出版社2003年。     2、逄锦聚等主编:《政治经济学》第一、十七章,高等教育出版社2002年版。     3、谷书堂、宋则行主编:《政治经济学(社会主义部分)》第二章,陕西人民出版社2003年版。     4、吴敬琏等著:《国有经济的战略性改组》,中国发展出版社1998年版。     5、荣兆梓等著:《公有制实现形式多样化通论》,经济科学出版社2001年版。     6、朱光华等著:《过渡经济中的混合所有制》,天津人民出版社1999年版。                                             返回
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:40:18 | 显示全部楼层

第十一章 社会主义初级阶段的分配结构

教学目的与要求
    通过本章的教学使学生认识社会主义初级阶段的分配关系,并对现阶段分配结构有比较深刻的认识。本章要掌握的主要内容:1、所有制与分配的关系;2、我国物质利益关系的基本特点;3、按劳分配的必然性及其特点;4、按生产要素分配的依据及实现形式;5、收入分配体制的改革和政策调节。
                                    
第一节  收入分配的制度基础 第二节  按劳分配与按生产要素分配 第三节  多种分配形式的冲突及收入分配的调节                    返回
一、社会主义物质利益主体及其形态 二、社会主义初级阶段物质利益关系特点                   返回
    生产资料所有制决定物质利益关系的性质和构成。     1、物质利益含义:指经济主体为满足其经济利益的需要而实际占有的经济资源。     2、物质利益主体及其形态:物质利益主体主要是国家、集体(企业)和个人。     国家物质利益:国家作为生产资料的所有者,收取利润;作为社会管理者收取税收。     集体(企业)物质利益:国有企业物质利益是国有资产的实际运营权的体现,即上缴国家的利润。集体企业的物质利益是集体占有本企业生产经营所实现的销售收入。     个人物质利益:个人劳动所得及其他收入和就业权利。                          返回
    生产资料所有制决定着物质利益关系的特点。     1、国家、集体(企业)、个人三者利益有机结合与统一;同时存在差别和矛盾。     2、物质利益关系通过分配关系实现。分配采取货币形式,主要通过市场机制调节。              返回   第二节
一、按劳分配 二、按生产要素分配 三、我国现阶段的分配制度                返回
   (一)按劳分配的内涵     按劳分配是社会主义公有制经济中以劳动为尺度分配个人消费品(在商品经济中表现为货币收入)的分配方式。主要内容包括:     1、个人消费品的分配只能以劳动为尺度;     2、每个劳动者分配收入的多少,取决于他为社会提供的劳动进行必要的扣除之后为个人劳动部份的多少;     3、随着劳动生产率的提高,劳动者收入将增加。     按劳分配执行的是等量劳动相交换的原则。    (二)马克思设想的按劳分配的实现条件     1、在全社会范围内实现生产资料公有制。2、经济社会条件要能够保证劳动者各尽所能。 3、商品经济已经消亡。4、社会可以统一对社会总产品做各项扣除。    (三)按劳分配的原因     1、生产资料公有制是按劳分配的前提。2、劳动分工及劳动是谋生手段是实行按劳分配的直接原因。3、生产力水平相对低下是实行按劳分配的终极原因。    (四)现阶段我国按劳分配的特点     实践中的按劳分配与马克思设想的不同。     1、在商品经济条件下通过三个阶段实现。(1)企业的总劳动在商品市场上实现。只有生产出来的产品在市场上销售出去,劳动者的劳动才转化为社会劳动。(2)企业对劳动者按其劳动进行分配。(3)用个人收入购买商品实现自己消费。     2、采取货币工资或其他形式实现。实际报酬水平不仅同货币工资量有关,也与商品供求及价格有关。3、在全社会范围内没有统一标准。4、与其他分配形式并存。                                    返回
   (一)按生产要素分配的依据     生产要素所有权是按生产要素分配的依据。要素所有者凭借其所有权索取报酬,这是要素所有权的经济意义,只要存在要素所有权,这种权力就应有其对应的经济利益;报酬水平的变化导致要素流动,优化资源配置。 市场的竞争和交换关系将各种生产要素都包容在有偿使用、等价交换的经济关系中。    (二)按生产要素分配的机制     按要素分配是通过市场机制实现的。要素的报酬水平是要素的均衡价格。而均衡价格是由要素的供给和需求共同决定的。     要素的所有权是市场配置要素的基础,也是要素报酬的依据;要素的需求者是使用这些要素的企业,企业对要素的需求取决于该要素的边际产出。     要素报酬水平不仅与其供求状况有关,还与该要素有替代关系的要素的供求有关。 要素所有者的收入部分个人消费,部分通过储蓄或投资,转化为资本要素。    (三)按生产要素分配的形式     要素的多样性决定了分配形式的多样性。     1、劳动力价值分配;2、按资分配。凭资本获取利润的分配称经营性资本收入,表现为利润;3、按居民个人资产分配。存款、债券、股票,报酬形式有利息、股息或红利;住宅和某些固定资产报酬形式是租金;4、个体劳动者的劳动收入;5、按土地和其他自然资源分配;6、风险收入和机遇收入。                                  返回
(一)现阶段的分配制度及其依据 (二)按劳分配和按生产要素分配的关系                   返回
    我国分配制度或结构是以按劳分配为主体、多种分配方式并存,其依据是:     1、由公有制为主体,多种所有制形式并存的基本经济制度决定的。     2、市场经济存在和发展决定的。     3、生产力发展状况决定的。     多种分配方式与所有制、市场经济关系示意图                                      返回
    1、按劳分配和按生产要素分配是“主体”和“非主体”的关系     主体地位:1、在公有制中劳动者的按劳分配收入在个人收入总额中占主要部分;2、在整个社会经济中,公有制中劳动者的按劳分配收入,占收入总额的主要部分。     2、两种分配形式在一定条件下存在替代关系     这种替代关系源于要素之间在生产中的技术替代关系。这既影响要素的配置,又影响要素所有者的收入。按劳分配的实现程度,要素的价格变动,还受到与它有替代关系的要素价格的影响。                 返回   第三节
一、多种分配形式的矛盾及问题 二、个人收入分配中的效率与公平 三、收入分配的政策性调节 四、建立、健全社会保障制度              返回
    1、矛盾     不同的要素分配体现不同的经济关系。     ——私有制经济收入分配表现为资本和劳动的对立。     ——公有制经济生产资料的公有权与劳动力的私有权的矛盾转化为劳动者集体利益与个人利益的利益关系。     ——整个社会按劳分配和按要素分配两种收入机制并存,资本和劳动的价格存在不同的尺度,是形成收入分配不公的原因。     2、问题     ——收入分配的差距不断扩大 个人收入来源于劳动及要素的占有。要素收入差距可以极大。要素收入可以再转化为资本(或要素),资本又转化为收入。这种循环累计的效应是收入差距扩大化的内在机理。     资料一: 基尼系数     资料二: 中国城乡居民人均收入及其差距(1985-2000年)     ——在初次分配领域,政府缺乏有效的限制垄断、鼓励平等竞争的政策。     ——在再分配领域,税收和社会保障政策不完备。     ——缺乏完善的打击、遏制违法非法收入的政策。     违法非法收入和“灰色”收入严重破坏了收入分配秩序。                               返回
    一是以基尼系数反映的居民收入总体性差距逐年拉大。1991年为0.282,1998年为0.456,1999年为0.457,2000年为0.458,10年上升1.62倍。二是城乡居民收入差距不断扩大。1990年城乡居民收入之比为1:2.2,1995年为1:2.71,2001年扩大到1:2.9。三是地区间差距扩大。2000年,东部地区人均收入是西部的2.26倍,最高的省与最低的省差距超过3倍。四是城镇内部各阶层之间的收入差距扩大速度明显加快。2002年1季度的统计表明,20%的高收入者的收入占总收入的46.2%,20%的低收入者的收入占总收入的6%,高低收入差距为7.66倍。        (资料来源:经济日报2003.06.16   财政部科研所课题组 主持人:白景明等)     另据国际劳工组织的统计资料:20世纪90年代,世界上基尼系数最高的10个国家是塞拉利昂0.629,巴西0.601,危地马拉0.596,南非0.593,巴拉圭0.591,哥伦比亚0.572,巴拿马0.571,津巴布韦0.568,智利0.565,几内亚比绍0.562。美国0.434。                        返回
  中国城乡居民人均收入及其差距(1985-2000年)
    1、效率与公平含义     效率指通过充分利用和有效配置劳动和其他生产要素,充分发挥各种要素的作用,提高劳动生产率和经济效益。     公平指权利和机会平等。按照公平原则的要求,收入应与决定收入的尺度相对应。     2、二者关系:公平与效率是一个矛盾的统一体     坚持效率优先,兼顾公平的原则。在经济领域强调效率优先,在社会领域更多地考虑公平;在初次分配强调效率,在再分配侧重公平。                                返回
    1、强化收入分配的宏观调控力度     调节收入分配是政府的重要经济职能。     一是制定倾斜政策,提高低收入群体的收入水平;二是深化分配制度改革,规范社会分配秩序;三是对借助权力和垄断地位获取暴利,要依法予以严厉打击。     2、完善税制缩小不合理的收入差距     完善个人所得税法并加强征缴。目前收入差距,更多地体现为财富占有上的差距,对不动产、金融资产收益以及财产的继承与赠与,要设置税种税率,征收房产税、遗产与赠与税等税种来进行调节。      3、加强对垄断行业收入分配的监管     制定反垄断法,清除市场准入壁垒。对于某些垄断行业严重存在着收费过高过乱等问题,一是要改革价格形成机制,二是要建立成本约束机制,三是要完善明码标价有关规定。       4、完善市场机制,加强市场管理                       返回
    国家税务总局的资料显示,2001年全国税收总共15000亿元,个人所得税收入为995.99亿元,占全部税收的6.6%,发达国家的这一比率的平均值为30%。据世界经济组织估算,中国的个人所得税完税率只有50%左右,有一半的个人所得税流失。而在欧美等发达国家,个人所得税的完税率达到85%以上,挪威、瑞典等国的完税率接近100%。2002年,在北京、深圳、广东、南京、重庆等城市,都建立了对一些高收入人群的监控。北京地税局正式颁布《关于加强重点纳税人个人所得税征收管理暂行办法》,所谓重点纳税人,指年收入10万元以上的个人和以下五类人:1、负有个人所得税代扣代缴义务单位的法定代表人、总经理或主要负责人;2、一个月内从两处以上取得工资、薪金所得和没有代扣代缴义务人的个人;3、取得境外(包括港、澳、台地区)所得的个人;4、税法规定负有纳税义务的外籍个人;5、主管税务机关确定须自行申报纳税的个人。北京由于规定重点纳税人必须到税务部门登记备案,从而使得对重点纳税人的监控由3万人扩大到35万人。
    社会保障就是弥补市场缺陷的制度安排。     1、社会保障制度的内容和功能     社会保障是指国家和社会为维持劳动者的基本生活权利,保证劳动者及其家庭的正常生活,减轻社会震荡而建立的一整套保障制度。包括社会保险、社会救济、社会福利、社会互助和优抚安置等内容。     社会保障的基本功能是保证社会公平和社会稳定,给每一个社会成员以经济安全,保障其因社会和经济不测造成的伤害得到补偿。     2、社会保障制度的改革和完善     ——扩大保障的对象和范围,逐步实现全社会的劳动者都享受到社会保障制度提供的保障利益。     ——拓宽保障基金的来源,提高保障基金的社会化程度。形成国家基本保险、企业补充保险、个人储蓄性保险相结合的格局。     ——建立和健全多方式和多层次的社会保障体系。     ——建立统一的保障管理机构,完善保障的法规和管理办法。                     返回   首页
1.基本概念:物质利益、按劳分配、按生产要素分配、社会保障。 2.试说明我国现阶段各利益主体的物质利益基础及各自的物质利益形态。 3.试论述我国现阶段按劳分配的特点。 4.论述我国现阶段按要素分配的依据。 5.论述我国现阶段的分配制度。 6.试分析两种分配形式之间的冲突,并说明如何推进收入分配体制的改革。 7.如何建立和完善适应市场经济发展的社会保障制度。
1.王述英、张彤玉主编:《政治经济学教学大纲》第十一章,南开大学出版社2003年。 2.逄锦聚等主编:《政治经济学》第十七章,高等教育出版社2002年版。 3、谷书堂、宋则行主编:《政治经济学(社会主义部分)》第三章,陕西人民出版社2003年版。 5.陈宗胜:《经济发展中的收入分配差别》,上海三联书店、上海人民出版社1994年版。                             返回
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:41:10 | 显示全部楼层

第十二章 社会主义市场经济

第一节 商品经济与市场经济 第二节 社会主义经济体制的改革 第三节 市场机制和市场体系                         返回
一、商品经济 二、市场经济 三、市场经济中的资源配置方式 四、商品经济与市场经济的关系                     返回
    含义:商品经济是生产者为了交换或直接获取价值为目的进行生产的一种经济形式。与自然经济相对应。     商品经济产生的历史过程和的标志。     原因:1、社会分工是商品经济产生和存在的前提条件。  2、生产资料和产品属于不同的所有者是商品经济产生和存在的决定性条件。     商品经济首先同私有制相联系。     社会主义存在不同利益差别的经济主体,这种物质利益差别主体既由财产关系决定,也由劳动差别决定。这是社会主义条件下商品经济存在的原因。     特点:自主性;平等性;竞争性;开放性。       返回
    1、含义:市场经济是以市场作为资源配置基本方式的经济。     对市场经济含义有不同理解。             2、现代市场经济的一般特征     ——资源配置市场化;    ——企业行为自主化;     ——宏观调控间接化;    ——市场管理法制化;          突出现代的含义:信息化、金融化、知识化、全球化。    3、中国现阶段市场经济特点     我国正处在由计划经济向市场经济的转轨时期,市场经济的发育,除具有现代市场经济的某些特征外,还具有如下特点:    (1)具有特殊的发展起点,市场经济所需要的经济社会环境尚未培育起来。    (2)发育程度,即市场化程度较低且不平衡。    (3)建立在以公有制为主体的所有制基础上。    (4)与以按劳分配为主体的分配制度结合在一起。     关于市场化程度的侧度。                                                       返回
1、认为市场经济是资源配置的一种方式的学者提出:“以市场作为资源配置主要方式的经济,叫市场经济。” (刘国光,吴敬琏),市场经济一词,从一开始就是从经济运行,即资源配置方式立论的。它无非是商品经济从资源配置角度另一种说法。 2、认为市场经济是一种经济形式或经济体制的学者提出: “市场经济是主要依靠市场供求、竞争和价格组织与调节社会经济的形式或体制”。 “ 同时又是一定的制度规定。如竞争规则等” 。认为“市场经济仅仅是一种配置方式,与经济制度不搭界的观点未必是正确的” (伍柏麟)。 3、认为市场经济是商品经济的高级阶段的学者提出: “市场经济是商品经济发展的高级阶段。由于商品概念和内容的扩展,从而形成广泛的市场体系” (童大林)。       返回
    陈宗胜等在《中国经济体制市场化进程研究》一书中(上海人民出版社1999年版)提出市场化程度应当从市场化广度、市场化深度和市场化基础三个雄度考察。综合考虑,可以尝试设计以下指标体系加以度量:(1)广义价格自由度。(2)贸易依存度。(3)经济收入弹性。(4)预算约束度。(5)要素重组度。(6)交易规范度。   商务部(原外经贸部)进出口公平贸易局委托北京师范大学经济与资源管理院所做的《2003中国市场经济发展报告》,以政府行为规范化、经济主体自由化、生产要素市场化、贸易环境公平化和金融参数合理化等作为测度体系,认为我国2001年市场经济发展程度,即市场化程度为69%。                                    返回
          资源配置有两种方式:市场和计划。以计划方式为主叫计划经济;以市场方式为主称市场经济。                          资源配置分宏观和微观两个层次。     现代市场经济中资源配置是复合方式,即市场机制和计划机制的结合,以市场机制为基础和为主。这是社会化大生产和商品经济的要求。     ▶市场机制和计划机制的含义和属性。     ▶市场机制和计划机制的比较。     ▶市场机制和计划机制结合的方式、范围和程度。                           返回
   (一)商品经济与市场经济的联系     1.商品经济和市场的发展是市场经济形成的基础。     2.商品经济规律是市场机制对社会经济发挥调节作用的内在根据。     3.商品经济的发展高度决定着市场经济的成熟程度。 市场经济是高度社会化的、高度发达的商品经济。市场经济也是商品经济。    (二)商品经济与市场经济的区别     1.商品经济形成在先,市场经济形成在后。     2.市场经济与商品经济属于不同的层次。   (1)商品经济主要表现在产品要作为商品来生产和交换;市场经济则主要侧重于经济运行的机制是市场机制。   (2)市场在商品经济和市场经济中的地位和作用不同。   (3)市场经济的形成与发展要求市场充分发展。                          第二节
       一、中国计划经济体制的特征及消极后果     二、我国经济体制改革的历史沿革     三、社会主义市场经济体制改革的基本框架                                    返回
        1.所有制是“一大二公三纯四统”的生产资料公有制。劳动者对资产的关切度低,资产使用效率低。     2.组织结构是大统一的组织,实行政企合一行政管理。企业缺乏生产经营积极性。     3. 经济调节机制和手段是行政方式,集中统一。资源得不到有效配置。     4.国营企业制度是所有权与经营权高度统一,政企不分。     5.产品分配上是生产资料计划调拨,生活消费品统购包销。     6.个人收入分配方式是单一的按劳分配,实践中平均主义。       返回
   (一)改革启动和局部试验(1978年12月—1984年10月) 改革从农村开始。农民创造了以家庭联产承包为基础的责任制和统分结合的双层经营体制。      (二)以城市为中心的全面改革探索(1984年10月—1992年10月) 以1984年10月党的十二届三中全会通过《中共中央关于经济体制改革的决定》为标志,经济体制改革进入以城市为中心的全面改革阶段。    (三)以建立社会主义市场经济体制为核心的全面改革(1992年1月至今)    十四大确定经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。企业改革:转换国有企业经营机制,建立现代企业制度;宏观调控改革:加快财政、金融、投资体制改革;此外,粮食流通、住房、医疗、社会保障、政府机构等也在改革。        中国和原苏联、东欧体制改革道路比较。                                                    返回
   中国采取渐进式改革。原苏联、东欧采取“激进式”改革或称“休克疗法”。按照西方的理论:计划经济与市场经济无法融合,经济体制的逻辑完整性要求改革必须是整体性.一步到位。分步进行的改革方式是不可能取得成功的。“休克疗法”围绕三个核心内容设计,即稳定宏观经济、经济自由化和产权私有化。主要政策措施是迅速放开价格,一下子抛弃原有计划经济体制,全面推行私有化。这种方式导致通货膨胀加剧、经济衰退和失业率上升,引起较大社会震荡。付出了更高的代价。                     返回
   社会主义市场经济体制实质上就是社会主义基本经济制度与市场经济的结合。 (一)经济制度和经济体制 (二)社会主义市场经济体制的基本框架                            返回
1.经济制度和经济体制的含义    经济制度,生产关系,经济基础。经济制度是生产关系的总和,是社会经济形态的内在属性。 经济体制是经济制度的具体形式和经济运行的具体制度,也是生产力的组织形式。    2.经济制度与经济体制的关系    区别:经济制度主要揭示人与人之间的所有制关系,按照经济制度的规定性人类社会可分为五种社会经济制度。经济体制是资源配置方式,同一经济制度可以有不同的的经济体制;经济制度是相对稳定的,经济体制是经常变动的。      联系:二者都要适应生产力发展的要求;经济体制是经济制度的具体实现形式。 返回
    1.以公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构。     2.以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度。按劳分配与按生产要素分配相结合。     3.以现代企业制度为市场经济体制的微观基础。     4.建立统一、开放、竞争、有序的市场体系。     5.转变政府职能,完善以间接调控为主的宏观调控体系。     6.建立和健全多层次的社会保障体系。                                                           第三节
     一、价值规律在社会主义              市场经济中的作用     二、市场机制     三、市场体系     四、市场行为与市场秩序                                            返回
    商品经济是社会主义经济的普遍形式,价值规律作用是复盖整个社会的。     1.是调节要素在各个部门分配比例,合理配置社会资源的有效形式;     2.是调节市场供求关系的自动机制;     3.是评价经济效益优劣的客观标准;     4.是一种带有强制性的奖优罚劣手段;     5.是降低成本、提高效益,促进企业发展的有力工具;     6.是促进对外开放的有效手段。                                    返回
   (一)市场机制的含义     市场机制是指,在市场经济运行中形成的以价格、供求和竞争三位一体的互动关系为基础的经济运行和调节的机理。市场机制的构成要素:价格机制、供求机制和竞争机制。三个机制的关系。    (二)市场机制的特征     1.市场机制的运转动力来自市场主体对自身物质利益的追求。     2.市场机制中的企业经济决策是由各个市场主体分别做出的。     3.市场机制对信息的利用非常经济。     4. 市场机制对经济的调节是自动进行。                                    接下页
    (三)市场机制的功能     市场机制是价值规律作用的实现形式,市场机制的功能作用与价值规律作用是一致的。     1.形成市场价格的功能。2.优化资源配置的功能。     3.平衡供求关系的功能。4.激励和鞭策的功能。     5.实现经济利益的功能。6.评价经济效益的功能。    (四)市场机制的弊端     1.市场机制并不是万能的。     2.市场机制的调节作用具有滞后性和短期性。     3. 市场机制作用存在外部性和盲目性。
                                                                                                                       
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                                  (一)市场体系的含义。是指市场经济中由商品市场、金融市场、劳动力市场、房地产市场和技术、信息市场等有机联系所构成的市场有机总体。       (二)市场体系的特征     1.整体性。      2.有机联系性。     3.开放性。      4. 动态性。                               返回
   (一)市场秩序      市场秩序是指市场在运行中所表现出来的一种有序性。它是与市场有关的各种制度和规则相互作用的综合结果。     市场秩序的作用。    (二)市场行为规范     市场行为规范是指所有市场当事人行为的共同准则或标准,亦是市场主体应普遍遵循的行为方式。包括明文规定的法律或行政规章;约定俗成的、不成文的规范。                                接下页
   (三)市场规则     市场规则指国家依据市场运行规律的要求,制定出市场主体以及市场管理者都必须遵守的完备的规章制度。主要有市场进出规则、市场交易规则、市场竞争规则和市场裁判规则等。     1.市场进出规则。     2.市场交易规则,可细分为交易规则、定价规则、信息披露规则、商品服务检验规则、交割支付和清算规则以及契约规则等。     3.市场竞争规则。     4.市场裁判规则,包括司法、行政管理、社会仲裁和调节机构等多种组织和多种形式。        国家关于制止价格垄断行为暂行规定。
    新华网北京2003年6月30日电:国家发展和改革委员会近日发布《制止价格垄断行为暂行规定》,这一规定将为不同经营者营造公平竞争环境。五种行为被列为价格垄断:一是经营者之间通过协议、协调等串通方式操纵价格。二是经营者在向经销商提供商品时强制限定其转售价格。三是经营者凭借市场支配地位,牟取暴利。四是以排挤、损害竞争对手为目的,以低于成本的价格倾销。五是在提供相同商品时,对条件相同的交易对象在价格上实行差别待遇。
    1.基本概念:商品经济 市场经济 经济制度 经济体制 市场机制 市场体系     2.试运用“生产力与生产关系的关系”原理,分析中国为什么会发生经济体制的转变。     3.社会主义市场经济体制框架的基本内容是什么?     4.如何理解“市场机制就是价值规律发生作用的机制”?     5.请说明市场机制、市场体系和市场经济三者之间的关系。     6.就如何在中国现阶段的市场经济中建立起“诚信”,请从经济学的视角谈一谈你个人的看法。
    1、王述英、张彤玉主编:《政治经济学教学大纲》第十二章,南开大学出版社2003年。     2、逄锦聚等主编:《政治经济学》(第十六、十八章),高等教育出版社2002年版。     3、谷书堂、宋则行主编:《政治经济学(社会主义部分)》(第一章),陕西人民出版社2003年版。     4.蔡昉、林毅夫:《中国经济》,上海三联书店和上海人民出版社2003年版。     5.景维民主编:《从计划到市场的过渡——转型经济学前沿专题》,南开大学出版社2003年版。                      返回
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:42:50 | 显示全部楼层

第十三章 企业制度与经营机制

教学目的与要求
  通过本章教学使学生理解并掌握企业制度和企业经营机制,特别是公司制企业中的委托—代理关系和治理机制的基本原理。
  本章的要点:企业的功能及与市场的关系;古典企业制度到现代企业制度的演化和现代企业制度的特征;企业的经营目标;现代企业中的委托—代理关系;企业的经营机制和公司治理;国有企业的改革。
                                复习思考题
                                      进一步阅读
第一节   企业和企业制度 第二节   企业经营机制和公司治理 第三节   国有企业改革               
  一、企业性质和地位 (一)企业含义 (二)企业的性质 (三)企业的地位和功能     二、古典企业制度和现代企业制度 (一)企业制度的含义及分类 (二)古典企业制度 (三)现代企业制度                      
   企业是从事商品生产和经营活动的经济组织,是面向市场、以盈利为目的,自主经营、自负盈亏,独立承担民事责任和民事义务的具有法人资格的经济实体。         独立的自给自足的个体劳动生产方式下,不存在企业。        以简单分工协作劳动方式为基础的手工工场是企业的萌芽。         18世纪中叶发生的工业革命,形成完整和严密的分工体系,这种以分工协作为基础并实行严格的集中化管理的组织就是企业。                    
    1.企业既是生产组织的一种形式,又是与分工相联系的一种劳动组织形式。     2.企业既是生产的一种技术组织形式,又是一种社会组织形式。     企业既是生产力的组织形式,又体现一定的社会生产关系。                
    地位:        1、企业是市场经济的主体:企业是“四自”的具有自身经济利益的经济实体;企业是独立享有民事权利和承担民事义务的法人;企业是市场竞争的主体。     2、企业作为社会经济活动的基本单位,在社会再生产中具有重要地位。     功能:      1、有效配置社会资源;     2、生产产品满足社会需要;     3、推动生产力的发展。                                     返回
        企业制度是指企业劳动者与生产资料结合的社会形式,是调节企业内工人、资本所有者、管理者之间关系的各种社会规则。企业制度是一个多层次的制度体系,包括产权制度、分配制度和管理制度等。     1、产权制度是企业制度的基础,它表明企业资本财产的来源、归属及企业的财产组织形式,反映了企业的所有制性质。     2、分配制度是支配企业收入分配的规则,它是产权制度的表现。     3、管理制度也是产权制度的实现形式,它表明企业内部各经济主体经营过程中的权力安排。     企业制度分为古典企业制度和现代企业制度。古典企业制度包括业主制和合伙制,现代企业制度指公司制。     企业制度的产生和发展是由生产方式决定的。                                           
    1、业主制企业     业主制企业是由单个个人出资,归个人所有和控制的企业,它在法律上为自然人企业。     业主制的缺陷:(1)企业的信用和资金来源有限;(2)承担无限的清偿责任;(3)企业的寿命有限。     2、合伙制企业     合伙制企业是由多个作为自然人的资本所有者共同投资,共同所有,共同经营,共担风险和分享收益的企业。     合伙制企业的特点:(1)合伙人要承担无限的连带法律责任。(2)企业中个人的所有权(股份)是无法自由转让和出售的。                
    1、现代企业制度的含义     现代企业制度是以企业法人财产制度为基础、有限责任制度为保证、公司制为组织形式的新型企业制度。     2、现代企业制度中的产权关系     公司制企业中两个相对应的主体:投资者拥有财产终极所有权,凭借股权获得收益;法人拥有企业法人财产权,拥有企业生产经营权。     3、现代企业制度的特征     ▲投资主体的多元性与直接融资功能。     ▲债务的有限责任制与投资风险的锁定功能。     ▲股票的流通机制与风险的转移功能。     ▲层级式的企业治理结构与专业化经营管理。     4、现代企业制度的组织形式和组织结构                   
   (1)组织形式:现代企业制度组织形式主要是公司制,公司制又分有限责任公司和股份有限公司。    (2)组织结构:现代公司企业,按照有关法律建立内部组织机构,如股东会或股东大会、董事会和监事会等
公司的组织结构
     案例    亨利福特的故事
  1879年亨利17岁来到了底特律,开始了他的汽车生涯。他所梦寐以求的是现代化大工业的那种高度组织、精密、专业化的生产过程。福特把所得利润几乎全部投入再生产,不断地用最先进的设备装备流水线。虽然当时在汽车行业各方面几乎都占据了垄断地位,一般来说并不难回应竞争者的挑战。但是,问题出在:从全盛走向衰退的四十多年中,福特汽车公司没有像今天被称为现代企业制度主要成份之一的董事会制度和相应的组织结构。福特个人拥有绝对的控制权,本人持有公司的绝大部分股份,最高时达60%。虽然这种制度在创业期间有助于保证指挥系统的号令有效,但是因为内部没有一个制衡福特的治理机制,决策权集中在第一把手,其决策错误除了企业破产无法纠正。公司为此遭受了重大损失。直到1956年才上市变成上市公司,虽然以后的经营不错,但却再也没有能够恢复福特公司在汽车行业的龙头老大地位。
                 
    公司中的CEO
CEO全称直译成首席执行官。有人曾问过美国一家著名人力资源顾问公司副总裁“美国公司为什么会有CEO”,他的回答是“就像中国为什么会有皇帝一样”。他要传达的道理是,CEO就是公司作为一个金字塔型组织,处在塔尖地位的“一把手”。美国公司三角形之上有一个圆圈,就是董事会。董事会和执行官这一三角形的一把手可以是分离的。CEO可能是董事,也可能不是。董事会作为会议体行使权力,选聘、考核和激励CEO是董事会的重要工作。为了解决董事会的决策、监督和CEO的决策、执行之间可能会有的脱节,美国一般由董事长(即董事会主席)兼任CEO,同时有一个董事会的执行委员会,在董事会闭会期间代行董事会的权力。CEO一般是执行委员会主席,但也有例外。美国公司的董事长和CEO可以由一人兼任,但是这两个角色的法律职责和管理权力是明确区分的。《中国证券报》 作者:仲继银
                                                                          第二节
一、企业经营目标 二、现代企业中的委托—代理关系 三、企业经营机制和公司治理                  返回
    企业经营目标是指在既定的所有制关系下,企业作为一个完整的经济实体,在其全部经营活动中所追逐的、并在客观上制约着企业行为的目的。一般是追求利润最大化。特点是:整体性;终极性;客观性。                                                 返回
        现代企业中存在着多层级的委托—代理关系。投资主体作为委托人将企业的控制权委托给董事会,董事会便是代理人;董事会又作为委托人将经营管理权委托给总经理,总经理又成为这一层次的代理人。         委托人与代理人的目标函数不一致:投资人(股东)追求利润最大化;董事会成员作为大股东要有利于他们大股东利益的决策;经理层可能背离利润最大化原则而追求个人收益最大化。委托—代理关系中内生着“代理问题”,即代理人为自身的利益而侵害委托人的利益。         “代理问题”的根源是两权分离和信息不对称,使代理人有可能利用对公司的管理控制权谋私,产生了内部人控制、代理成本和激励机制等问题。                      返回
    (一)企业经营机制:指企业的内在关系结构、运行方式和运行规则。包括:决策机制;激励机制;约束机制;创新机制。    (二)公司治理     1、含义     公司治理是以股东为核心的利益相关者之间互相制衡关系的泛称。其核心是在法律、法规和惯例框架下,保证以股东为主体的利益相关者利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束机制。它通过激励机制、约束机制和权力制衡,保证公司目标的实现。     2、利益相关者理论    含义:指对企业拥有法定的利益或权利要求的并与企业相互作用的个体或群体。一是内部相关者:股东和雇员,二是外部相关者:消费者、供应商、社区成员和政府等。    意义:管理决策时,除保证投资者的利益和投资回报外,应充分考虑其他相关者的利益或权利,以实现各方利益的均衡。    要求:▲公司决策要考虑相关者的行为;▲公司董事会要有一部分外部相关者进入;▲各种代表相关者利益的机构要起作用;▲企业要建立新的商业道德。                 
   
    3、公司治理原则         (1)公司治理的框架应保证公司利益相关者受到法律保护的权利得到尊重;    (2)由于利益相关者的利益受到法律保护,在其权利受到侵害时,应有机会得到有效补偿;    (3)公司治理的框架应使利益相关者的参与有助于提高公司经营绩效;    (4)利益相关者参与公司治理时,应当得到有关的信息。     4、公司治理机制     健全的行之有效的法规体系; 形成股东可以“用脚投票”的健全的股票市场; 竞争性的职业经理市场; 有效的激励机制; 健全严格的财务及其相关信息的披露制度。

一、国有企业改革历程 二、深化国有企业改革的必要性 三、国有企业深化改革的方向         
    1、放权让利阶段(1979-1983年)     国有企业改革首先从放权让利改革开始。“放权”,是向企业下放部分权力,扩大企业自主权;“让利”,是提高企业利润留成比例。    2、税利改革和进一步扩大企业自主权阶段(1983-1985年)     调整和规范企业与政府利益关系,重点是“利改税”和“拨改贷”。    3、推行承包经营责任制阶段(1985-1992年)     根据“两权分离”理论,推行承包经营责任制,以此实现政企职责分开。    4、建立现代企业制度阶段(1993年至今)     十四大提出,经济体制改革目标是建立社会主义市场经济体制。国有企业改革的目标是建立现代企业制度。          
    国有企业改革已取得的成就     国有企业深层次的矛盾和问题远未解决。     1、市场经济主体的独立地位与国有企业产权关系仍然模糊的矛盾;     2、市场经济要求的生产要素流动性与国有资产流动性差的矛盾;     3、市场经济要求产权运作高效率与国有企业产权运作效率低、成本高、冗员多的矛盾;     4、现代企业的运行机制与国有企业机制不活,负责率过高、包袱重的矛盾。             
    一是总体实力不断增强。1989年到2001年,国有及国有控股工业企业工业增加值年均增长11.7%,比GDP年均增长9.3%高出2.4个百分点,上缴税金年均增长11.1%。就业人数占规规模以上企业就业人数的50%以上。     二是布局得到优化。在关系国家命脉的重要行业和关键领域占支配地位。1989年到2001年,国有企业户数从7.4万户减少到4.7万户,实现利润从743亿元提高到2389亿元。     三是国有企业组织结构明显优化。按销售额排序,企业前10位的都是大型国有及国有控股企业,内地有11家跻身世界500强。在520户国家重点企业中,国有及国有控股企业有514户,只占全国工业企业数的0.3%,但2001年其资产总额占全部工业的59.2%,销售收入占41.9%,实现利税占47.6%。     四是技术创新能力明显增强。     五是现代企业制度初步建立。相当部分企业进行了公司制改革,520户国家重点企业改制面达到83.7%。    《李荣融谈13年来国企改革和发展取得重大成就》国资委信息中心2002年11月                     
   三九集团的“三九机制”:
法定代表人负责制。从集团总部到成员企业都实行法定代表人负责制,建立严格的责任体系,使责、权、利高度统一。对重大投资、管理机构的设立、干部任免和职工聘用都自主决定。效率优先的分配机制。即1:18的分配机制,高低工资相差18倍。建立效率优先、兼顾公平和拉开分配档次的收入分配机制。决策机制。最高权力机构为职工代表大会,拥有决定集团最重要事项的权限,下设决策管理委员会。委员会由集团总部各职能管理部门的领导组成,并附设战略决策指导委员会,还建立有关专家委员会。监督机制。集团对所有干部实行六个监督,即法制、党内、财务审计、制度、群众和自我监督。
上海中路企业管理咨询有限公司:《‘三九机制’与三九集团的制度创新》

案例  海尔集团公司治理理念
  海尔由一个亏损企业成长为业务遍及全球的国际化企业集团,其管理模式被收入哈佛、欧盟商学院的管理案例库,其首脑被英国《金融时报》评为“全球30位最受欢迎的企业家”之一。海尔现有10800多个产品品种,平均每天开发1.3个新产品,每天有5万台产品出库。在全球有近1000家分供方(其中世界500强44个),营销网络53000多个,还拥有15个设计中心和3000多名海外经理人,如此庞大的业务体系,依靠的是全新的管理理念和模式:
  1、高科技高质量占据市场制高点;2、以无形盘活有形,专吃“休克鱼”:盘活企业有三招:投人资金;输入管理;以无形资产盘活有形资产,以海尔名牌及管理模式转变观念、机制,实现精神变物质。3、国际星级一条龙服务:现代企业应以用户满意度最大化为目标。通过具体措施使开发、制造、售前、售中、售后、回访6个环节的服务制度化。1996年海尔通过“不满意率为零”,获得了美国优质服务科学协会颁发的五星钻石奖。 4、“三分天下”两分在外:国内市场销售1/3,海外市场销售1/3,境外建厂辐射1/3。 5、借信息技术发动管理革命,以定单信息流为中心,带动物流和资金流。通过整合全球供应链资源和用户资源,逐步向“零库存、零营运资本和(与用户)零距离”的终极目标迈进。 第三节
                                                                                                         
中国企业500强前10名
  2002年国家电力公司以4003.95亿元的营业收入位居第一位,第2至10位的企业依次是中国石油化工集团公司、中国石油天然气集团公司、中国工商银行、中国银行、中国移动通信集团公司、中国化工进出口总公司、中国电信集团公司、中国粮油食品进出口(集团)有限公司、中国建设银行。
《中国企业发展报告(2002)》中华工商时报
                                                     
    建立现代企业制度是国有企业改革的方向,以此    为目标,大力推进规范的股份制改革,完善公司法人治理结构。     第一、建立权责利统一、运转协调、有效制衡的法人治理结构,建立董事会选聘和市场配置经理人员的机制。     第二、 继续推动企业资产重组,对尚未上市的大中型企业进行股份制改造,重组上市。         第三、继续做好债转股企业的转机建制工作。     第四、加强和改善企业管理制度和分配制度改革。                                                           首页   
              复习思考题 1.基本概念: 企业 ,古典企业制度 ,现代企业制度 ,企业经营机制, 公司治理 2.试说明企业与市场的关系。 3.现代企业制度的基本内容是什么? 4.为什么不能简单地用“追求利润最大化”来描述企业的经营目标? 5.在公司制企业中,为什么会普遍地存在代理问题? 6.在国有企业改革的过程中如何才能避免“内部人控制”现象的出现?                         返回
                 进一步阅读     1.王述英、张彤玉主编:《政治经济学教学大纲》第十三章,南开大学出版社2003年。     2.逄锦聚等主编:《政治经济学》(第十二、十九章),高等教育出版社2002年版。     3.谷书堂、宋则行主编:《政治经济学(社会主义部分)》(第四、五章),陕西人民出版社2003年版。     3.张维迎:《企业理论与中国企业改革》,北京大学出版社1999年版。     4.林毅夫、蔡昉、李周:《充分信息与国有企业改革》,上海三联书店和上海人民出版社1997年版。     5.段文斌主编:《企业的性质、治理机制和国有企业改革——企业理论前沿专题》,南开大学出版社2003年版。
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:44:49 | 显示全部楼层

第十四章 社会主义社会的经济增长和产业结构优化

学习目的和要求    
1、理论上搞清经济增长和经济波动含        义及其决定因素。     2、搞清产业结构及其优化的理论 。     3、学会从理论和实践的结合上分析:        中国经济增长方式的转变;        中国产业结构的战略性调整;        经济增长与可持续发展的关系           复习思考题         进一步阅读文献
第一节  经济增长及其决定因素 第二节  经济增长方式及其转变 第三节  产业结构及其优化                                                   返回
一、经济增长及其衡量指标 二、经济增长决定因素分析 返回
       经济增长含义:指一个国家或地区在一定时期内因就业人数增加、资本积累和技术进步等原因,经济规模(包括物质产品和劳务)在数量上的扩大和增加。        衡量经济增长的指标:国民生产总值增长率、国内生产总只值增长率、国民收入增长率等(不变价格)。效率增长率指标,比如劳动生产率增长率。                              返回
   1、因素可分为两类     一是生产要素投入的增加:劳动力供给数量和质量;自然资源及其开发利用程度;科学技术水平及其转化为现实生产力的状况;现有技术装备水平;资本积累的最大可能量。 二是要素生产率的提高:企业经营管理的水平;市场机制的完善程度;社会有效需求总量与结构以及社会经济制度;经济体制等。       2、对要素与经济增长关系进行简要分析 首先分析劳动就业量要素 其次分析劳动生产率 再次其他主要因素   3、劳动就业量与经济增长速度双向作用     4、从古典到结构学派经济增长理论述评
        劳动生产率的增长取决于劳动者的积极性、企业经营管理水平和技术水平;取决于产业结构和生产力地区布局的合理化等。影响劳动生产率增长率的因素比较复杂,难以简单地量化为若干经济变量。 综上所述,经济增长的一般公式可以表述为:                        
第一、投资增长率和投资效率; 第二、科技进步程度及其应用; 第三、自然资源的数量和开发利用程          度;      第四、制度或体制,包括产权制度、       市场制度、分配制度等;       第五、参与国际经济活动状况。               返回               
一、经济增长方式的内涵和形式 二、经济增长方式的转变 三、经济增长波动及其影响因素 四、经济增长与可持续发展                              返回
    经济增长方式内涵:是指一个国家或地区经济发展的模式或道路,它可分为两种形式:粗放型和集约型。     两种经济增长方式的比较:粗放型指产出的增长主要依靠扩大资本和劳动的投入:集约型是产出的增长主要依靠技术进步。粗放型和集约型大体相当于通常说的外延式和内涵式的扩大再生产。 根据总量生产函数分析和资本产出弹性与劳动产出弹性的计算,可将经济增长率分解为:由生产要素投入量增加所致和由要素生产率提高所致两部分。经济增长率可基本归结为要素(资本、劳动)投入量增加和要素生产率(科技进步贡献率)提高两者综合作用的结果。这样就可以把在经济增长中要素投入量增加起主要作用、要素生产率提高起次要作用的,称作粗放型增长方式;把要素生产率提高起主要作用、要素投入量增加起次要作用的,称作集约型增长方式。更简单地说,投入产出效益较低的增长,可称为粗放型增长方式;投入产出效益较高的增长,可称为集约型增长方式。       经济增长方式的区分是相对的,二者有时还是互相交叉的。                                                                                                返回
(一) 经济增长方式转变的涵义 (二) 经济增长方式转变的意义 (三) 实现经济增长方式转变应注意的       问题                                        返回
        经济增长方式转变,是指经济增长方式从粗放型增长方式为主转向集约型增长方式为主。增长方式转变是必然的、渐进的、全局性的,在今后相当长时期,我国经济增长方式仍是两种方式并存。     经济增长方式的选择应坚持的原则:(1) 有利于持续、协调的经济增长;(2) 有利于投入产出效益的提高;(3) 有利于经济结构优化、社会福利改善和环境的保护等。                     返回
    六个问题:        第一,努力提高“要素生产率”,这是实现经济增长方式转变的重要因素。     第二,在积极推进集约型增长方式的同时,要继续开辟适合于发展劳动密集型的产业。     第三,注意充分发挥规模经济的效益。     第四,协调要素在部门、地区间的配置,优化结构效益。     第五,防止经济增长率大的波动,使投入产出效益稳定提高。     第六,以体制转变促进经济增长方式的转变。     两个探讨问题:     第一,从量化角度如何判断经济增长方式的类型。     第二,积累是否是扩大再生产的唯一源泉。                         返回
   (一) 经济波动的含义及表现形式     经济增长与经济波动是相互联系的,经济增长率总会有高低差异。但若经增长剧烈变动,这表明社会出现了严重的了导致需求增长过猛或供给不足的因素。这种表现为增长率大起大落的经济波动可称为失衡性波动。        失衡性波动的两种表现形式:投资需求和消费需求过度膨胀,经济过速增长;需求不足,增长率大幅度下降。      (二)影响经济波动的因素        1、与积累率相联系的投资率的变动。        2、产业结构的调整与转换。        3、 经济体制的因素。        4、技术进步、人口增长的变动和重要资源的发现等。                                           返回    
    (一) 经济增长与经济发展辨析     经济增长指经济总量在数量,即产品和劳务与前期相比所实现的增长。经济发展:总量的增长;结构的优化;质量的提高。 二者的联系:经济增长是经济发展的物质前提,经济发展是经济增长的目的。二者的区别:经济增长的内涵较窄,且偏重于数量方面;而经济发展的内涵较宽,既注重数量更注重质量。     (二) 可持续发展的涵义和内容     可持续发展是一种新的发展思路和发展战略。基本含义指经济在长期发展趋势上表现出向前发展和正增长的走势。实质是将当前与长远的经济发展结合起来,既要满足当前的需要和利益,又重视后代人的需要和利益,正确处理经济增长与人口、资源、环境的相互关系。     可持续发展的主要内容:    (1)经济可持续发展是可持续发展的基本内容。    (2)生态可持续发展,以保护自然环境为基础。    (3)社会可持续发展,以提高人民生活质量与社会全面进步。 我国人口众多,资源相对不足,在现代化建设中必须实施可持续发展战略。                返回         第三节
一、产业分类和产业结构 二、产业结构优化 三、产业的地区布局 四、我国产业结构的战略性调整                      返回
(一)产业分类 (二)产业结构                  返回
        产业的含义。产业是生产某种相同属性产品的企业的集合。产业是一个历史的发展的概念。     产业分类。是指对各产业部门的划分。产业分类方法有多种,较为流行的有:     1、三次产业分类法     三次产业分类法的具体内容是:第一次产业,由广义的农业构成;第二次产业,主要的是制造业,也包括建筑、煤气、电力、采矿等部门;第三次产业,广义的服务业。     英国经济学家柯林·克拉克1940年,在他的《经济进步的条件》一书中,首次运用三次产业分类法,揭示了经济发展同产业结构变化之间的规律。     我国从1985年开始建立了第三次产业统计。我国第三次产业划分两大领域四个层次。     2、标准产业分类法     联合国1971年颁布了《全部经济活动的国际标准产业分类索引》文献。标准产业分类先将全部经济活动分为十个大项,大项下分中项,中项下分小项,小项下再分细项。全部经济活动按四个层次系统进行编码。     3、农、轻、重产业分类法     4、两大部类的划分     两大部类的分类是马克思提出,是对社会再生产过程的高度概括。农、轻、重和两大部类分类法突出物质产品生产在社会经济发展中的基础地位;有局限性。     5、其他产业分类方法 德国经济学家霍夫曼,按工业化及其发展阶段提出的分类;按要素密集程度进行的划分;依据产业的生命周期所进行的划分等。                                                                            返回                                                                 
    产业结构的含义,是指各个产业部门之间和每个产业部门内部的构成,以及它们之间存在的相互联结、相互制约的关系。     产业结构划分:产业结构划分是与产业分类是一致的,主要有:三次产业结构;两大部类结构;农轻重结构;其他结构。     产业结构通常用国内生产总值、劳动力、投资额所占比重来表示。                   返回
  (一)产业结构演变规律      (二)产业结构优化                         返回
    1、三次产业结构演变规律(见表和图)                             不同国家三次产业产值所占比重表
    1、产业结构合理化     产业结构的合理化,是指实现供求结构均衡、各产业部门协调发展并取得较好结构效益的产业结构优化过程。     产业结构合理化的基本标志是:     第一,生产资源在各个部门之间合理分配和使用。     第二,与社会需求结构相适应。     第三,各个产业之间在生产上相互衔接、紧密配合。     第四,适合本国的基本国情。     第五,有利于产业结构向高度化、现代化发展。     2、 产业结构高度化     产业结构高度化以产业结构合理化为基础,合理化和高度化是产业结构优化的两上基点。     产业结构高度化,是指产业结构从低度水平向高度水平的发展过程,实质是产业结构不断向高附加值化、高技术化、高集约化演进的一种趋势。     产业结构高度化的内容:     从产业结构的结构比例看,一是产业重点依次转移;二是各种要素密集度依次转移;三是产品形态依次转移。     从产业结构高度化的程度看,(1)产业高附加值化,即产品价值中所含剩余价值比例大;(2) 产业高技术化;(3) 产业高集约化,即产业组织合理化,有较高的规模经济效益;(4) 产业高加工度化。                                     返回
    1.产业结构合理化     产业结构的合理化,是指实现供求结构均衡、各产业部门协调发展并取得较好结构效益的产业结构优化过程。产业结构合理化的基本标志是:     第一,生产资源在各个部门之间合理分配和使用。     第二,与社会需求结构相适应。     第三,各个产业之间在生产上相互衔接、紧密配合。     第四,适合本国的基本国情。     第五,有利于产业结构向高度化、现代化发展。    2、 产业结构高度化     产业结构高度化以产业结构合理化为基础,合理化和高度化是产业结构优化的两上基点。     产业结构高度化,是指产业结构从低度水平向高度水平的发展过程,实质是产业结构不断向高附加值化、高技术化、高集约化演进的一种趋势。 产业结构高度化的内容:     从产业结构的结构比例看,一是产业重点依次转移;二是各种要素密集度依次转移;三是产品形态依次转移。     从产业结构高度化的程度看,(1)产业高附加值化,即产品价值中所含剩余价值比例大;(2) 产业高技术化;(3) 产业高集约化,即产业组织合理化,有较高的规模经济效益;(4) 产业高加工度化。                      返回
   (一) 产业地区布局的涵义和条件       (二) 产业地区布局的规律和任务        (三) 产业地区布局战略选择                                                         返回
        产业地区布局,是指产业各部门、各要素、各环节在地域上的动态组合和分布。         产业地区布局条件主要有:地理位置、自然条件和自然资源、人口和劳动力、科学技术和社会经济条件等。                   返回
    产业布局规律:大机器工业前,产业布局带有明显的分散性和落后性;大机器工业时代,产业布局从分散走向集中;现代经济条件下,产业布局同时存在聚集和分散两种趋势。集中和规模化产生聚集效益;过高的聚集又带来诸多弊端。所以,既要聚集,又要分散,在聚集中有分散,在分散中有聚集,是现代化大生产条件下产业地区布局的动态规律。     产业布局政策是通过地区产业的合理布局实现空间经济的效率目标和公平目标的统一。     产业布局任务:     1、促使地区产业及企业的适度集中,以取得空间集聚的效益。     2.、促进地区产业和企业的适当分散,实现空间经济的均衡发展。                       返回
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:46:02 | 显示全部楼层

第十五章 社会主义国家的对外经济关系

教学目的要求:
    1、理论上掌握发展对外经济关系的必要性、理论依据及基本形式;
    2、实践上了解我国对外开放的模式、格局和特点。使学生从理论和实践结合上掌握对外经济关系的基础知识。
                     复习思考题
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第一节   发展对外经济关系的必要性和理论依据 第二节  发展对外经济关系的主要形式 第三节  对外开放的模式和格局               返回
一、发展对外经济关系的必要性 二、发展对外经济关系的理论依据               返回
    对外经济关系含义:指国家或地区之间以不同的方式和途径进行经济联系的总称。 当今世界是开放的世界,发展对外经济关系是世界经济发展的大趋势。        发展对外经济关系的必要性        第一,是经济协调发展的需要。        第二,是加速现代化建设的需要。        第三,是提高经济效益的需要。     第四,是改革社会主义经济体制的需要。                      返回
    1、国际分工和世界市场的理论是基础     ——社会化大生产与国际分工和协作。     ——世界市场的形成和发展 。     2、争取国际比较利益是发展对外经济关系的根本动因     国际比较利益含义:指一个国家提供某种产品和劳务比之提供其它产品和劳务更为有利的特殊能力。这种能力在国际经济交往中产生相应的经济效益。     国际比较利益存在的原因:是由商品使用价值的多元性与价值内在尺度的一元性的对立统一决定的。     国际比较利益存在形态:     ——从使用价值形态看是实现商品的有效使用性。     ——从价值形态看是追求价值增殖。在国际商品交换中,决定商品价值的是“世界劳动的平均单位”,由国际社会必要劳动时间决定的商品价值称为商品的国际价值。由国内价值与国际价值比较而产生比较利益。     3、经济全球化深化的理论     经济全球化的内容:跨国投资、国际贸易、国际金融等。     经济全球化深化具体表现在国际生产;国际贸易;国际投资;国际金融等领域。                  返回          第二节
    一、对外贸易     二、利用国外资金     三、引进技术     四、对外承包工程和劳务出口     五、发展国际旅游业                                            返回
    1.对外贸易及其职能。对外贸易是国家之间的商品流通,包括出口和进口两方面。基本职能:转换使用价值和实现价值增殖。     2.对外贸易的地位和作用     地位:对外贸易是对外经济关系的基础和最重要的形式。     作用:互通有无、调节余缺;节约社会劳动,取得比较经济利益;提高劳动生产率和产品国际竞争力;弥补再生产必需而又欠缺的条件。              3.对外贸易战略 4.我国对外贸易现状分析

发展中国家通常采取进口替代和出口导向两种战略。    (1) 进口替代。是指以国内生产来替代进口。     ——促使发达国家由商品出口,转向投资,有助于解决发展中国家资金和技术问题,带动本国工业发展;     ——本国生产替代进口产品的市场是现成的,投资经营风险小;     ——通过对本国替代进口部门的保护来发展本国生产。     容易保护落后,形成垄断,引起国内资源使用不合理和低效率。    (2)出口导向。指采取各种方式刺激和鼓励本国制成品出口。     ——使企业直接面对世界市场的竞争压力,促进管理和技术水平的提高;     ——可以突破国内市场狭窄限制,获得规模经济效益。     实行出口替代战略要受国际贸易保护政策的遏制。    (3 综合交叉促进战略     中国宜采用进口替代和出口导向相结合战略。     ——实行有条件、动态的贸易保护政策,对某些生产部门有利;     ——出口既为了创汇,又能通过出口带动国内经济;进口既满足国内市场需要,又可引进新的品种和技术;     ——优化产业结构和发展经济。                                                                                返回
(1)2002年我国进出口总额和增长率 (2)我国1998年—2002年进出口贸易规模 (3)我国进出口贸易的地区分布和分类                      返回
     2002年我国进出口总额和增长率
   1998年—2002我国进出口贸易规模
    资料来源:国家统计局2002年统计公报
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    地区分布:2002年对主要贸易伙伴的出口比上年均有不同程度的增长。对美国出口700亿美元,增长28.9%;对香港出口585亿美元,增长25.6%;对日本出口484亿美元,增长7.8%;对欧盟出口482亿美元,增长17.9%;对东盟出口236亿美元,增长28.3%;对韩国出口155亿美元,增长23.8%;对台湾省出口66亿美元,增长31.7%;对俄罗斯出口35亿美元,增长29.9%     贸易分类:
  2002年进出口贸易主要分类情况
   含义:是以特定方式获得并运用国外资金发展国民经济的一种形式,它是金融市场国际化的产物,是以货币为媒介的对外经济关系。     1、利用外资的方式     一是吸引国外的直接投资。包括:合资经营、合作经营、外商独资经营、来料加工、来件装配、来样生产和补偿贸易。    二是吸收国外贷款。是国际间的信贷关系。包括:外国政府和国际金融组织以及民间商业贷款和对外发行债券等。构成国家债务负担。     利用外资要适度。     2、利用外资的意义     ①弥补国内资金不足,加强重点项目和薄弱环节建设; ②有利于引进先进技术装备和管理经验; ③有利于扩大生产能力; ④有利于促进出口,增强创汇能力; ⑤有利于扩大劳动就业。     3、利用外资的原则     ①平等互利,维护国家主权和民族利益;     ②在贷款上尽量争取条件优惠的国际金融机构和政府贷款;     ③从本国实际出发,量力而行;     ④改善投资环境,采取多种形式吸引外商直接投资;     ⑤要充分利用外资,提高外资使用效益;     ⑥建立严格的借用外债责任制度,按期偿还。返回     4、我国利用外资现状分析
2002年外资在我国投资、工业、税收中的比重   
截止2002年外商直接投资方式分布一览表                                                                                                                                        金额单位:亿美元
    1、引进技术含义:指从国外引进发展本国经济所需要的先进和实用技术。包括硬件技术和软件技术。     2、引进技术的意义     ①有利于加速本国科学研究水平和科学技术的发展。     ②节约研究和试制的费用,降低成本。     ③提高生产能力、满足国内市场和出口的需要     3、引进技术应注意的问题     ①制订引进规划,加强宏观调控,避免重复盲目引进;     ②引进技术和设备,要量力而行;     ③在引进技术和进口设备的关系上,应以引进技术专利为主;     ④引进技术要与国内的研究和创新结合起来。                    返回
    1、对外承包工程和劳务出口含义     对外承包工程是通过承包国外工程,输出劳务、设备、技术和其他商品,以获取利润的一种国际经济技术合作形式。劳务出口是派出劳动力到别国从事劳务生产,并获得一定劳动收入的经济活动。     2、对外承包工程和劳务出口的作用    (1)充分发挥我国人力资源丰富的优势,并带动机械设备、建筑材料和其他物资的出口;    (2)扩大劳动就业,减轻国内就业压力,促进人力资源开发;    (3)扩大科学技术交流,赶超世界先进水平;    (4)增加国家外汇收入和个人收入。                       返回
    含义:国际旅游业是一种服务商品贸易,通过提供旅游服务创造收入的行业。包括旅馆、饮食、交通、旅行与游览娱乐等。     特点:旅游业是新兴行业,具有投资少、见效快、就业弹性高、利润大的特点,最具发展潜力。              第三节
    一、对外开放的模式及其选择     二、中国对外开放的进程和格局     三、中国对外开放的特点和成就                    返回
    不同的国家有不同的对外开放模式,对外开放的模式多种多样。     我国选择和建立以先进技术和外向型经济为主导的全方位综合对外开放的模式。                      返回
    我国已形成“经济特区——沿海开放城市——沿海经济开放区——内地”这样逐步推进的多层次、全方位、宽领域的开放格局,反映了我国对外开放进程。2001年12月我国加入世界贸易组织,标志对外开放进入新阶段。     1、经济特区     2、沿海开放城市和沿海经济开放区     3、高新技术产业园区     4、以浦东为龙头,沿江、沿边、沿线扩大内陆地区的开放     5、加入世界贸易组织     6、加快对资本市场的对外开放                    返回
    含义:指为了吸引外资、引进技术和扩展对外贸易而设置的实行优惠政策的特殊区域。世界各国的特区具有不同的内容和目的,但有其共性。兴办经济特区是我国实行对外开放的第一步。     特点:实行某些特殊的经济政策和采用特殊的经济管理体制。包括:资金以利用外资为主;产品以出口外销为主;经济管理以市场调节为主;经济形式以国家资本主义经济为主;在税收、土地使用费、出入境等方面给外商以特殊的优惠和方便;国家给特区较多的经济活动自主权。                         返回
    1984年开放14个沿海城市;1985年开放长江、珠江和闽南三个三角地区;1986年放了山东半岛和辽东半岛。     沿海开放区以发展外向型经济为主,既要“外引”,又要“内联”。                  返回
    高新技术产业园区的建立对于科技创新,引进国外科研机构和人员,促进高技术成果商品化、产业化、提升产业结构具有重要意义。                      返回
    经历15年谈判历程,2001年12月11日,我国终于成为世界贸易组织的第143个成员国。加入WTO具有重要的意义:     一是有利于利用国际经济规则,维护我国合法的经济权益;     二是有利于改善经济发展的外部环境;     三是有利于改善我国的投资环境;     四是有利于推动我国经济结构调整和技术进步,提高经济的整体素质和竞争力;     五是有利于我国参与经济全球化,提升在国际分工中的地位。     加入世贸组织后,面对更加激烈的国际市场竞争。                       返回
    加入世贸组织,我国资本市场履行承诺和加快对外开放速度。证券市场的对外开放经历了“两阶段一跨越”。     第一阶段,从2001年12月11日中国证监会公布对世贸组织的承诺,到2002年10月16日首家中外合资基金管理公司的获准筹建,我国证券业对外开放初步形成阶梯形展开的良好局面。     第二阶段,从2002年11月开始,QFII启动了证券市场开放的序幕,向外商转让国有股和法人股,打开了外商参与国内产权市场的大门,从而使证券市场的开放又深入到了资产证券化和融资主体国际化的层面。                       返回
    1.对外开放的特点     (1)在理论上确立了利用比较优势参与国际分工,获取价值增殖的开放经济观念;     (2)对外开放已经成为中国的长期国策;     (3)对外开放是全方位的开放;     (4)对外开放的形式由单一转为立体;     (5)对外开放具有双向性。     2.对外开放的主要成就     (1)改变了封闭、半封闭的计划经济体制;     (2)进出口贸易迅速发展,全方位开拓了国际市场;     (3)利用外资规模扩大,成效显著;     (4)走出国门,积极发展跨国企业;     (5)国民经济迅速发展,人民生活水平不断提高。              返回             首页
    1. 王述英、张彤玉主编:《政治经济学教学大纲》第十五章,南开大学出版社2003年。     2. 逄锦聚等著:《政治经济学》第22章,《高等教育出版社》2000年。     3. 谷书堂、宋刚行主编:《政治经济学》第十章,陕西人民出版社2003年。     4. 小岛清著 周保廉译:《对外贸易论》,南卡大学出版社1987年。     5. 方生主编:《走向开放的中国经济》,经济日报出版社1991年。                      返回
    1.基本概念:国际比较利益,对外贸易,进口替代,出口导向,经济特区。     2.我国为什么要发展对外经济关系?     3.发展对外经济关系有哪些主要形式?     4.中国发展对外经济关系应选择什么样的模式?为什么?     5.中国对外开放的特点和取得的成就有哪些?
 楼主| 发表于 2011-4-19 11:47:10 | 显示全部楼层

第十六章 社会主义国民经济总量平衡与宏观调控

学习目的要求
    1、理论上分析清楚国民经济总量平衡关系及宏观调控体系;
    2、实践上评述政府采取的针对中国总量不平衡的政策及其效应;
    3、让学生学会从理论和实践的结合上认识和分析总量经济问题。
                          
               
第一节  国民经济总量及其平衡 第二节  社会主义市场经济中政府的经济               职能和宏观调控的必要性 第三节  宏观调控体系            
一、国民经济总量及其衡量指标 二、社会总供给与社会总需求的平衡     和失衡 三、当前中国社会总供给与社会总需     状况分析及对策 (接资料) 四、总量平衡与结构平衡的关系       
    (一) 国民经济总量     (二) 衡量国民经济总量的指标
         1、内涵     国民经济总量是从社会经济总体进行考察的,反映国民经济运行全部活动,是国家经济实力的标志。     国民经济总量分为:综合经济总量和分项经济总量。综合经济总量有:社会总供给、社会总需求;分项经济总量有:投资品总量、消费品总量等。     2、社会总供给与社会总需求     (1) 社会总供给的含义及其构成     社会总供给是指一个国家在一定时期内向社会提供的最终产品和劳务总量。    产品构成:初级产品——中间产品——最终产品。 社会总供给:投资品供给、消费品供给和进口三部分。     (2) 社会总需求的含义及构成    社会总需求是指在一定的支付能力条件下社会对生产出来的供最终消费和使用的物质产品和劳务需求的总和。 社会总需求由投资需求,消费需求,出口三部分构成。 最终产品和总产品。广义的供求和狭义的供求。
     1、社会总产值。价值构成:C+V+M     2、国内生产总值(GDP)。指一国或地区常住单位在一定时期内所生产的最终产品和服务的价值总和。它是按国土原则计算的。         3、国民生产总值(GNP)。指一国或地区在一定时期内本国居民在国内和国外生产的最终产品和服务的价值总和。它是按国民原则计算的。         4. 国民收入。即 V+M。                                         返回
(一) 社会总供给与社会总需求的平衡 (二) 社会总供给与社会总需求的失衡                              返回
          分析总供求平衡条件的意义在于为国民经济均衡发 展提供理论标准。     1、封闭条件下总量平衡的条件:     投资品供给+消费品供给=投资需求+消费需求     这一公式的实现条件是:    (1)国内生产总值必须全部转化为投资支出和消费支出;    (2)具有储蓄全部转化为投资的健全机制;    (3)无论是投资支出还是消费支出都能得到实物保证。     在引进财政、信贷和国际收支条件下总量平衡条件。     2、开放经济条件下总量平衡条件。将开放内容简化为出口与进口。出口为需求,进口为供给。平衡公式为: 投资品供给+消费品供给+进口=投资需求+消费需求+出口     即GDP的生产= GDP的需求    上述公式是一种理论抽象和趋势。实际中只要供需差率保持在一定限 度内,那么便可认为总量是平衡的。返回
       1、失衡的表现形式     失衡表现形式:一是社会总需求大于社会总供给,简称需求膨胀。需求膨胀的表现;二是社会总供给大于社会总需求,简称需求不足。需求不足的表现。     比较通货膨胀和通货紧缩。     2、失衡的一般性原因     企业和个人的分散经济活动缺乏足够的市场信息;货币发行量难与流通中实际需求量相适应;世界经济结构和国际收支的变化;汇率的变化和经济周期的作用等。                                 返回
下面资料说明什么问题?
    原内贸部1998年第一季度的资料显示,在601种主要商品排队中,供求平衡的商品466种,占排队总数的74.2%;供大于求的商品155种,占排队总数的25.8%;供不应求的商品为零。
  简要数字说明:供给与需求关系以1997年为界已经逆转为供大于求,供大于求的态势持续至今。        供大于求在经济上有什么表现?供给由不足转为过剩,市场由卖方转为买方,市场需求不足、生产积压。     1、价格下降。物价指数连续22个月下降。     2、经济增长速度下滑。   3、失业增加。   中国是否出现了通货紧缩?(见表) 主要原因:改革开放极大的促进了生产力的发展;东南亚的金融危机;98年的洪水。           政府采取了扩大需求的宏观政策:     1、适度扩张的货币政策。     2、扩张性的财政政策。         3、收入分配政策。                    返回
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中国1983-2000年物价升降率       1983-2002年我国居民消费价格总水平  
     1998年上半年开始的主要内容是:取消对国有商业银行贷款规模控制,实行风险管理;下调存款准备金率;下调利率,从1996年1月到1998年12月连续下调6次;下调贴现及再贴现率;增强国有商业银行货币投放能力等。      货币政策效应不明显。                  返回
    免征固定资产项目设备进口关税和进口环节增值税; 提高部分出口商品的出口退税率;发行国债:1998年3891亿元;1999年3415亿元。      财政政策效应具有二重性。增强了投资者预期信心,对刺激投资起到一定作用。从1998年9月份开始,经济运行转入回升,1998年经济增长速度为7.8%。挤出效应;国债规模过大:赤字增加。     中国政府的政策叫积极的财政政策和稳健的货币政策。     继续推行积极的财政政策和稳健的货币政策,主要内容有:2004年继续增发国债,以扩大国债刺激投资需求的作用;保持大型建设项目等重点领域的投资力度;调整投资结构。     积极的财政政策是否应该淡出。       返回                                                                                  
      资料来源:中华人民共和国财政部网站,www.mof.gov.cn
       注:财政支出不包括国内外债务还本付息支出和用国外借款收入安排的基本建设支出,国家财政收入中不包括国内外债务收入。
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一组资料分析:    人均收入增幅资料。1978到1997年,人均GDP增长了3.6倍,城镇居民家庭人均收入增长2.11倍,比GDP人均增长指数低1.49倍。2002年城镇居民年人均财产性收入增长率为26.42%,比同期人均全部年收入高10.19个百分点,说明资本等要素参与分配的力度加大。     收人差距资料。最新统计:10%的富裕家庭占城市居民全部财产的45%,最低收入10%的家庭财产总额占全部居民财产的1.4%。城市居民户均金融资产最多的20%家庭拥有金融资产总值的66.4%。城乡居民基尼系数1991年:0.282,1998年:0.456,1999年:0.457,2000年:0.458,10年上升1.62倍。 资料来源:贾康等:《我国居民收入分配状况与财税调节》经济日报2003.06.16 。                                          接下页


资料说明的问题:    1、人均收入增幅下降是消费零售总额连续下降及需求不足的重要原因。    2、收入差距扩大是需求不足的重要原因。财富和金融资产相对集中在高收入层中,降息剌激消费的作用下降。    3、收人差距过大,高收入户的边际消费率低于低收入户的边际消费率,造成最终消费率(由1981年的67.5%降至1997年的58.8%)和边际消费倾向降低。                      接下页
       凯恩斯的理论:     凯恩斯指出,富人的边际消费倾向通常低于穷人的边际消费倾向,未来收入预期对边际消费倾向影响最大。凯恩斯主张通过“所得重新分配增加边际消费倾向” ,“具体可采取税收和转移支付制度等。”     收入分配政策调整的措施:     1、较大幅度的增加低收入阶层的收人,对国有企业下岗职工补贴、提高退休养老金、公务员工资等;     2、收个人存款利息所得税,其税收收入专款用于低收人阶层等;     3、2004年起把月收入800元的个人收入所得税起征点调高到1200元,把1200—5000元为一档;     4、把扩大就业排在第一位。在今年下半年财力再紧张,也要确保已出台的一系列扩大就业的政策措施。                                                              返回
        总量与结构平衡相互依存、相互制约。         ——财政收支、信贷收支、货币供求、进出口贸易、国际收支等结构方面的平衡在总量平衡中的意义,上述几个方面平衡了总量也就平衡了。         ——实物形态供给结构(如产业结构、地区结构、产品结构等)与需求结构(如投资结构、消费结构)的平衡量对总量平衡具有基础性的意义。实现实物平衡要求保持投资品供求平衡、消费品供求平衡和中间产品供求平衡。         ——总量平衡侧重于国民经济运行的短期调节,供给结构平衡涉及国民经济的中长期发展问题。                             返回             第二节
一、政府经济职能 二、政府宏观调控的必要性                     返回
   (一)政府经济职能的依据     宏观经济调控的主体是政府。政府经济职能存在的原因:1、社会化大生产的特性决定的     2、社会主义国家的特殊性。国家既上层建筑的核心和政权的力量,要保护经济基础,又是生产资料公有制的主体,负担经济和社会管理的职能。    (二)政府的主要经济职能     1、调控和调节国民经济宏观总量与结构     2、培育和完善市场经济。市场规则;市场准入;国民待遇;市场体系;市场机制;经济信息     3、调节收入分配和健全社会保障体系     4、提供公共物品和公共服务:基础设施和公共服务;法律、法规、制度与规则;保护产权。     5、管理国有资产      (三)政府经济职能的转换和政府机构改革                          返回
        宏观调控是指政府按照经济发展目标要求,综合运用经济的、计划的、法律的和行政手段,以市场机制为导向,对整个经济运行和发展进行的调节与控制。     宏观调控的必要性:     第一,是实现经济发展战略目标和社会主义生产目的的需要。     第二,是发展社会化大生产和社会主义市场经济,保持各部门协调发展的需要。     第三,协调多元化、多层次经济主体,协调各部门各地区的利益关系的需要。     第四,弥补市场调节的不足。市场功能有缺陷;市场竞争有失灵;市场不能完全实现收入分配公正;市场调节有一定的盲目性和滞后性。                    返回      第三节
一、宏观调控目标 二、宏观调控方式和手段 三、宏观调控的政策 四、建立健全社会保障体系            返回
        总目标:宏观调控总目标是保持社会总需求及其结构与总供给及其结构的适应与平衡,在不断提高经济效益的基础上持续、协调地增长。     具体目标:     ——经济增长或经济增长率。     ——就业率。     ——货币投放量和价格总水平。     ——积累率。     ——对外贸易的规模和结构和国际收支。
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(一) 宏观调控方式 (二) 宏观调控手段               返回
        宏观调控有直接调控和间接调控两种方式。           直接调控指国家用行政手段和指令性计划直接干预经济;间接调控指国家运用经济手段、经济政策通过市场经济参数来进行调控。两种调控方式的主要区别是是否通过市场机制。         计划经济体制采取直接调控方式。市场经济以间接调控为主。                                     返回
     1、经济计划。在市场调节基础上以指导性计划和中长期计划为主。     2、经济手段。指通过运用与价值形式相关的各种经济杠杆调节经济的手段。经济杠杆是利用各种价值形式及市场机制相联系的范畴。 经济杠杆是个体系。     ▶价格在宏观调控中具有调节和核算作用。     ▶税收是政府通过税种和税率调节经济。     ▶信贷和利率是通过调整利率、信贷规模和信贷结构调节经济。     ▶工资和奖金调节收入分配。     ▶汇率是以汇率升降来调节进出口贸易和国际收支。     要综合各种经济杠杆。     3、法律手段。通过经济立法和经济司法,制定和运用经济法规来调节经济的手段。包括保护和制裁两个方面。具有权威性、规范性、强制性和相对稳定性特点。法制是市场经济秩序的内在要求和有机组成部分。     4、行政手段。是国家依靠行政机构,采取指示、指标、规定和下达指令性任务等行政方式调节和管理经济的手段。    上述手段共同组成宏观调控手段体系。综合运用各种手段,发挥宏观调控手段的总体功能。 返回                                                                                                                                               
         宏观调控六大政策:        财政政策。由财政收入、支出、预算平衡、债务等政策构成的体系。分为中性、扩张性和紧缩性三种类型。根据总量供求状况采取不同的政策。        货币政策。是关于货币供应和货币流通的政策,货币政策工具主要有:信贷、利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。         利率是资金的价格。利率作用的条件:一是名义利率不低于通货膨胀率,二是微观主体对利息的变动能做出灵敏的反映。        货币政策的核心是通过变动货币供应量来调节经济。货币政策分中性、扩张性和紧缩性三种类型。货币政策效应。       收入分配政策。指根据宏观经济调控目标所规定的个人收入总量和结构的变动方向,调节收入分配的政策,是通过工资、财政预算、税收等手段实施的。收入分配政策要效率优先兼顾公平。        产业政策。是用来指导产业结构优化和发展的所有政策措施的总和。   有选择地在税收、财政、拨款、信贷方面对不同产业给予优惠或限制,以及工商管理和市场调节都是实施产业政策的手段。         其它政策。对外贸易政策、汇率政策、投资政策、消费政策等。              返回
      (一)社会保障的涵义和内容     社会保障是指国家通过立法,采取强制手段对国民收入进行分配和再分配而形成的社会保障基金,对基本生活困难的社会成员给予帮助的系列措施、制度和事业的总称。     社会保障包括:社会保险、社会救济、社会福利、社会优抚和单位补充保障、社会互助保障、个人储蓄积累保障等,其中,社会保险是社会保障的核心内容。     (二)改革和完善社会保障制度      第一、统一社会保障制度。第二、实现保障资金来源的多元化。第三、实现社会保障管理的法制化。第四,社会保障水平要与经济发展水平以及各方面的承受能力相适应。            返回        首页
    1、基本概念:社会总需求、社会总供给、总量平衡公式、国内生产总值、最终产品、宏观调控、经济手段、法律手段、产业政策、财政政策、货币政策、收入政策。     2、比较通货膨胀和通货紧缩。     3、如何认识中国当前宏观经济总量运行的态势和特点?     4、中国当前需求不足的原因是什么?     5、就如何扩大需求从某一个方面谈谈个人的意见。     6、试述社会主义国家宏观调控的目标、手段和政策。     7、如何运用财政政策和货币政策的结合促进总量平衡和结构优化。         8、简述我国社会保障的内容和作用。                                                      返回
    1、王述英、张彤玉主编:《政治经济学教学大纲》第十六章,南开大学出版社2003年。     2、逄锦聚等主编:《政治经济学》第20、23章,高等教育出版社2002年。        3、谷书堂等主编:《政治经济学(社会主义部分)》第8、11章,陕西人民出版社2003年版。     4、朱光华:《政府经济职能和体制改革》,天津人民出版社1995年版。     5、《十六大报告》第四部分(五)。                 返回
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